「內(nèi)容提要」“林楊之爭(zhēng)”，是一場(chǎng)在戰(zhàn)略級(jí)別上有關(guān)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的道路選擇問(wèn)題的重要論辯。楊小凱有關(guān)后發(fā)劣勢(shì)的提醒著實(shí)是一片良苦用心，但其激進(jìn)式改革思路卻又值得商榷。林毅夫基于內(nèi)生制度變遷理論的辯駁，倒也讓人稱道，但其主張通過(guò)外生比較優(yōu)勢(shì)來(lái)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)卻也有待完善。本文認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展靠的是基于自身而言的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，這種累積創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)自于實(shí)踐中對(duì)無(wú)數(shù)些微問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決意識(shí)和解決方式，即在市場(chǎng)化發(fā)展過(guò)程中，各個(gè)層次的主體特別是微觀經(jīng)濟(jì)主體不斷地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、研究問(wèn)題和找到解決問(wèn)題的方法。通過(guò)累積性創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就是要激發(fā)國(guó)民參與發(fā)展的熱情與潛力，畢竟，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，說(shuō)到底就是全體國(guó)民的發(fā)展。此外，我們認(rèn)為，并不存在一種一勞永逸的、能夠持續(xù)不斷地推進(jìn)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略。

　　「關(guān)鍵詞」后發(fā)劣勢(shì)/后發(fā)優(yōu)勢(shì)/發(fā)展中國(guó)家/經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　“林楊之爭(zhēng)”及其評(píng)介

　　楊小凱（2000，2003）根據(jù)后發(fā)劣勢(shì)理論，提醒我們注意，后發(fā)國(guó)家雖然可以在沒(méi)有基礎(chǔ)制度變革的情況下，通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理而在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速超越，但這會(huì)強(qiáng)化國(guó)家機(jī)會(huì)主義傾向，從而給經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展留下隱患，甚至還會(huì)使經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展遭到失敗。根據(jù)其思想推演，后發(fā)國(guó)家的制度變遷過(guò)程應(yīng)該實(shí)行“由難而易”的戰(zhàn)略，即先完成較難的制度模仿，特別是應(yīng)該首先模仿英美的憲政共和體制，這樣才能獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)[①].

　　針對(duì)楊小凱的觀點(diǎn)，林毅夫（2003）基于內(nèi)生制度變遷理論提出，英美式共和憲政體制既不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，也不是必要條件。后發(fā)工業(yè)化國(guó)家能否充分利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，關(guān)鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，即在于通過(guò)政府政策，誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個(gè)階段都比較好地發(fā)揮由要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)；
至于政治體制的變革，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，因內(nèi)生要求產(chǎn)生變革的動(dòng)力時(shí)才能真正奏效[②].

　　我們認(rèn)為，楊小凱提出的后發(fā)國(guó)家應(yīng)該首先進(jìn)行憲政體制改革，以抑制國(guó)家機(jī)會(huì)主義的用心，著實(shí)是良苦的，這也正是后發(fā)劣勢(shì)說(shuō)非常值得肯定的一面。但是，其中的有些觀點(diǎn)卻是需要條件的，因而有待進(jìn)一步商榷。

　　第一，主張先難后易的激進(jìn)式改革思路，在操作方面有著很大的難度以及過(guò)于集中的政治風(fēng)險(xiǎn)，不太符合飽經(jīng)政治磨難沖擊之后的中國(guó)人求穩(wěn)怕亂、偏好穩(wěn)扎穩(wěn)打的心態(tài)。況且，弄不好還可能破壞當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定大局，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。畢竟，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)累積過(guò)程，而不是一個(gè)時(shí)點(diǎn)。我們不能指望把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有隱患都排除掉之后，再來(lái)一個(gè)“大沖刺”式的發(fā)展；
恰恰相反的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)通過(guò)不斷累積的創(chuàng)新過(guò)程，表現(xiàn)為各個(gè)層次的主體逐漸解決自身在前進(jìn)中所遇到的一個(gè)又一個(gè)具體問(wèn)題的過(guò)程。

　　第二，他所推崇的英美式憲政體制，是否真正能夠抑制住國(guó)家機(jī)會(huì)主義，并一勞永逸地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展，也非常值得懷疑。畢竟，英國(guó)在當(dāng)代資本主義發(fā)展序列中已經(jīng)出現(xiàn)了落伍的征兆，它是否能再展雄翅，我們還無(wú)法印證。而美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也并不總是一帆風(fēng)順的，它也有相對(duì)衰落的時(shí)候，如上個(gè)世紀(jì)80年代，它不是就曾遇到日本經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)嗎？因此，我們不要指望著一種制度，包括共和憲政制度，能夠持續(xù)不斷地推進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展只能依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)，雖然對(duì)后發(fā)國(guó)家而言，這種創(chuàng)新很可能是通過(guò)“干中學(xué)”而來(lái)的模仿創(chuàng)新。

　　第三，一種制度安排，無(wú)論它是模仿學(xué)習(xí)來(lái)的，還是自主創(chuàng)新的，能否真正奏效，要取決于一個(gè)國(guó)家的文化背景、傳統(tǒng)、國(guó)民素質(zhì)等多方面因素。從確保一種制度安排能夠真正奏效的角度看，它的確必須是內(nèi)生的，雖然這種制度安排本身是可以通過(guò)模仿學(xué)習(xí)得來(lái)，但是制度模仿的實(shí)際效果是有條件的，結(jié)合自身的條件進(jìn)行累積性創(chuàng)新最為重要。上個(gè)世紀(jì)50年代后的日本，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面通過(guò)無(wú)數(shù)的模仿式累積性創(chuàng)新，創(chuàng)造了“日本奇跡”，就是一個(gè)正面的例子。而國(guó)內(nèi)某些改革一味模仿國(guó)外的制度安排，并沒(méi)有很好的結(jié)合中國(guó)自身的環(huán)境，因此也難以取得預(yù)期效果，其中公司治理方面的制度安排就是非常顯著的一個(gè)反例。

　　制度建立是一個(gè)取決于路徑依賴的積累過(guò)程，也是一個(gè)復(fù)雜和漸進(jìn)的過(guò)程。制度因時(shí)因地而異，而且還受到社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)沖擊的影響。制度安排并不像技術(shù)那樣，可以通過(guò)直接模仿拷貝而產(chǎn)生效果。它需要一定的“土壤”和環(huán)境基礎(chǔ)，需要與遷入地的“土壤”環(huán)境有一個(gè)適應(yīng)和磨合過(guò)程，否則是難以成活和生效的。具體到憲政體制建立，道理也是如此。

　　由歷史知識(shí)可知，近代憲政是從中世紀(jì)的歐洲孕育萌芽的。盡管人們習(xí)慣于把中世紀(jì)的歐洲冠以“黑暗的”前綴，但是，與古代世界比較起來(lái)，中世紀(jì)仍然有三項(xiàng)新的因素有助于近代憲政的出現(xiàn)，那就是基督教倫理的基本原則（上帝面前人人平等）、泛日爾曼民族關(guān)于契約的政治理念，以及英國(guó)的國(guó)會(huì)制度。沒(méi)有這些營(yíng)養(yǎng)成分為基礎(chǔ)，中世紀(jì)的“土壤”也是培養(yǎng)不出近代憲政的。而英國(guó)雖然連一部成文憲法都沒(méi)有，但客觀上卻是對(duì)人類憲政貢獻(xiàn)最大的國(guó)家，原因之一就是其“土壤”中包含著特定的階層結(jié)構(gòu)。對(duì)此，我們不妨進(jìn)行仔細(xì)的考察。

　　眾所周知，所謂憲政，就是指政府的一切行為是以被授予的權(quán)力為范圍的，即是指政府的權(quán)力是有限的，是被民意所限制的。一種不受限制的權(quán)力，正如一頭在籠子之外的老虎，是非常危險(xiǎn)的，它可能為善，卻更可能作惡。憲政就是把權(quán)力這頭老虎降伏在民意的籠子之內(nèi)的辦法。楊小凱不是也期望通過(guò)憲政體制改革來(lái)抑制住國(guó)家機(jī)會(huì)主義的泛濫嘛。而英國(guó)人在這方面卻是開(kāi)創(chuàng)了先河的，因此，英國(guó)人被人們稱為憲政的發(fā)明者。事實(shí)上，從英國(guó)的歷史看，每當(dāng)出一個(gè)暴君，人民就會(huì)削弱一次君主的權(quán)力，結(jié)果變成了現(xiàn)在這樣的沒(méi)有實(shí)際政治權(quán)力的掛名虛君。而之所以能如此，是因?yàn)橛��?guó)社會(huì)有貴族這樣的階層結(jié)構(gòu)。以其中的最初一步，公元1215年的“大憲章”為例。當(dāng)時(shí)的國(guó)王約翰是一個(gè)典型的暴君，殘酷昏庸，而在外交方面也非常的愚昧無(wú)知，狂妄自大。他對(duì)法國(guó)開(kāi)戰(zhàn)，卻大敗而歸，從而把英國(guó)在歐洲大陸的領(lǐng)土全部都喪失了。失敗后仍然不甘心，還想起兵復(fù)仇。在國(guó)內(nèi)則禁錮貴族家眷，買官瀆爵。由于他一再侵犯貴族的權(quán)利，以致貴族們終于憤怒了。于是他們一起拒絕了國(guó)王的調(diào)兵命令。并在主教朗登的領(lǐng)導(dǎo)下，召開(kāi)了會(huì)議，起草了現(xiàn)在著名的“大憲章”，從而劃定了國(guó)王與貴族雙方權(quán)利的明確界限，這在歷史上首次以公開(kāi)法律條文的形式限制了過(guò)去曾是無(wú)限的王權(quán)。由此可見(jiàn)，沒(méi)有英國(guó)的貴族階層，是難以產(chǎn)生“大憲章”的，因而也是無(wú)法實(shí)現(xiàn)憲政萌芽的。顯然，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)是憲政內(nèi)生“土壤”中的一種養(yǎng)分。

　　第四，制度雖然很重要，但也不能過(guò)分迷信其作用，在有些情況下，也許人本身比制度更為重要。畢竟，制度要靠人來(lái)執(zhí)行。人是有主觀能動(dòng)性，而且還在不斷地學(xué)習(xí)進(jìn)步，因而是動(dòng)態(tài)的，但制度卻是靜止的。指望通過(guò)一種靜態(tài)的制度來(lái)約束住動(dòng)態(tài)的人，除非設(shè)計(jì)制度的人是先知先覺(jué)，否則是不可能的，人與制度之間存在著動(dòng)態(tài)博弈，此其一。其二，對(duì)于存在著多元主體的現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活而言，設(shè)計(jì)出精巧的制度規(guī)則具有相當(dāng)?shù)碾y度。因此，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，像“分西瓜的人不能先選西瓜”這樣精巧的制度規(guī)則是很少見(jiàn)的。其三則是由于信息不對(duì)稱現(xiàn)象的普遍存在。例如分西瓜的博弈，如果分西瓜的人具有信息優(yōu)勢(shì)，他知道西瓜哪部分好和哪部分不好，而其他人并不知道；
或者說(shuō)，這里的“西瓜”是一種經(jīng)驗(yàn)性商品[③]，分瓜的人有經(jīng)驗(yàn)，而其他人卻沒(méi)有。那么，在分瓜的時(shí)候，占有信息優(yōu)勢(shì)的分瓜人，很可能會(huì)通過(guò)制造假象來(lái)誘惑先選的人去選那不好的部分，而好的部分則留給了自己。因此，信息不對(duì)稱現(xiàn)象的普遍存在，也會(huì)影響被許多人所信奉的制度的重要性�；�于以上分析，可以認(rèn)為，共和憲政體制雖然是一種權(quán)力制衡制度，但對(duì)其功效，仍然需要?jiǎng)討B(tài)地看，不要過(guò)于迷信其重要性。

　　第五，憲政體制改革由于受多方面因素的影響而需要內(nèi)生化，因而不可能一蹴而就。制度模仿由于受既得利益者的阻撓，要比技術(shù)和管理模仿更難，這也是所楊小凱認(rèn)識(shí)到的。那么，理性選擇自然是首先進(jìn)行技術(shù)和管理模仿�？偛恢劣谧�等制度模仿成功再進(jìn)行技術(shù)模仿吧，那豈不是要錯(cuò)失發(fā)展的良機(jī)。況且，發(fā)展還會(huì)內(nèi)生出制度變革的要求和土壤。這對(duì)制度變革來(lái)說(shuō)，是必要的，也是有益的。

　　至于后發(fā)優(yōu)勢(shì)，其實(shí)楊小凱也并沒(méi)有否認(rèn)，他不是也承認(rèn)后發(fā)國(guó)家可以模仿國(guó)外的技術(shù)和管理嗎？他只是提醒國(guó)人，如果不進(jìn)行制度模仿，就可能克服不了后發(fā)劣勢(shì)。而林毅夫則強(qiáng)調(diào)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在這一點(diǎn)上，其實(shí)是大家的共識(shí)。畢竟，如果沒(méi)有后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在，像中國(guó)這樣的后發(fā)國(guó)家豈不是一點(diǎn)信心也沒(méi)了？如果沒(méi)有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在，日本經(jīng)濟(jì)又怎么能夠那么快地追趕上來(lái)呢？

　　但是，林毅夫關(guān)于如何利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，則是有待進(jìn)一步完善的。根據(jù)他的主張，應(yīng)該由政府政策去誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個(gè)階段都比較好地發(fā)揮由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，這實(shí)質(zhì)上是一種外生比較優(yōu)勢(shì)[④]戰(zhàn)略。對(duì)該戰(zhàn)略，不僅早就有學(xué)者從理論上提出了質(zhì)疑，而且，在實(shí)證上也未曾得到很好的印證。根據(jù)Trefler 1993和1995年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上提供的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，其中只有一半左右的數(shù)據(jù)支持了外生比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)[⑤].因此，主張通過(guò)采取外生比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略來(lái)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，還有待進(jìn)一步商榷。此為其一。

　　其二，根據(jù)外生比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，后發(fā)國(guó)家似乎永遠(yuǎn)只能跟在發(fā)達(dá)國(guó)家的后面，亦步亦趨，這幾乎排除了后發(fā)國(guó)家通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展的可能。按照林毅夫（2003）的觀點(diǎn)，后發(fā)國(guó)家是通過(guò)一種“小步快跑”的方式，來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向發(fā)達(dá)國(guó)家的穩(wěn)步接近。這種發(fā)展方式，顯然不利于后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

　　研究表明，包括后發(fā)國(guó)家在內(nèi)的任一國(guó)家，都可以通過(guò)專業(yè)化分工來(lái)創(chuàng)造內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)（薩克斯、楊小凱、張定勝，2001），從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的。這說(shuō)明，后發(fā)國(guó)家可以通過(guò)跳躍式發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕甚至經(jīng)濟(jì)趕超。日本等國(guó)的發(fā)展實(shí)踐也已印證了這種方式的可能與可行性。上個(gè)世紀(jì)50年代的日本，并不是一個(gè)資本充裕的國(guó)家，但它后來(lái)卻成了一個(gè)重化工業(yè)非常發(fā)達(dá)的國(guó)家，比如成了一個(gè)重要的汽車和電子產(chǎn)品的出口大國(guó)，并由此帶動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。它靠的是什么？靠的正是通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)汽車、電子產(chǎn)品等資本密集型產(chǎn)品而贏得的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。正是通過(guò)這種內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，當(dāng)時(shí)作為后發(fā)國(guó)家的日本才成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)追趕和趕超。因此，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是有可能在外生比較優(yōu)勢(shì)并不存在情況下而產(chǎn)生，并由此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，而林毅夫顯然排除了這一可能性。

　　第三，林毅夫強(qiáng)調(diào)在后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮當(dāng)中的政府誘導(dǎo)作用，這其實(shí)是與楊小凱的觀點(diǎn)是截然相反的。按照楊小凱（2003）的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是，由私人企業(yè)和市場(chǎng)決定生產(chǎn)什么、出口什么和進(jìn)口什么，而不是由政府刻意去追求外生或內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。楊小凱就曾以中國(guó)“遠(yuǎn)大空調(diào)”企業(yè)和日本汽車制造業(yè)為例說(shuō)明了這一點(diǎn)，但是他卻把日本制造業(yè)騰飛的結(jié)果歸因于美國(guó)軍管當(dāng)局為日本建立了憲政秩序上。顯然，這是無(wú)法解釋中國(guó)“遠(yuǎn)大空調(diào)”等一批先行企業(yè)情況的。這又一次說(shuō)明，總用憲政來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，并不總是能自圓其說(shuō)的。

　　無(wú)疑，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮是需要一定條件和基礎(chǔ)的（落后的程度，人的理性、文化背景、政治傳統(tǒng)、開(kāi)放的意識(shí)等具有隱含性特征的變量）。為什么非洲有些國(guó)家就是發(fā)揮不了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而日本和中國(guó)卻發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢(shì)？個(gè)中原因之一是經(jīng)濟(jì)主體的理性使然。而落后的差距不同也是重要原因之一。非洲某些國(guó)家正是因?yàn)槁浜蟮牟罹鄬?shí)在太大，以至于它們根本就沒(méi)有模仿學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，因而無(wú)從模仿學(xué)習(xí)起來(lái)，這就像幼兒園的小朋友是無(wú)法學(xué)習(xí)大學(xué)的數(shù)學(xué)分析課程一樣。這一點(diǎn)，差點(diǎn)連提出“落后優(yōu)勢(shì)”理論的格申克龍（Gerschenkron，Alexander）也都忽略了，他認(rèn)為，相對(duì)落后的程度越大，落后的優(yōu)勢(shì)也越大。事實(shí)上，相對(duì)落后差距不能太大，也是后發(fā)優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮的重要條件之一。此外，影響后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的因素還包括文化傳統(tǒng)、政治背景，以及開(kāi)放意識(shí)等。一個(gè)國(guó)家如果閉關(guān)鎖國(guó)，固步自封，沒(méi)有一點(diǎn)開(kāi)放和學(xué)習(xí)的意識(shí)，那么，落后就永遠(yuǎn)只能是落后了。

　　第四，讓人有些迷惑不解的是，林毅夫教授為什么忽略制度創(chuàng)新和安排對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，而僅從技術(shù)層面分析決定一個(gè)國(guó)家增長(zhǎng)潛力的條件，并把它歸結(jié)于生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新三方面，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　且認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是其中最重要的（林毅夫，2003）。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐已經(jīng)多次證明，制度創(chuàng)新和安排在特定的時(shí)期具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特功用，原因是它可以激發(fā)國(guó)民參與發(fā)展的熱情與潛力。比如，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制改革，激發(fā)的就是農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情，所以才極大地促進(jìn)了中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力的巨大釋放；
而20世紀(jì)80年代蘇南等地鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度方面的創(chuàng)新，則是觸發(fā)了集體經(jīng)濟(jì)和民間經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的國(guó)民的發(fā)展?jié)撃芘c活力，所以才能夠帶動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷十來(lái)年。況且，特定的制度創(chuàng)新與安排確實(shí)能夠誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。農(nóng)村分田到戶后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展顯然離不開(kāi)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，那么，為什么在原先的制度安排下沒(méi)有發(fā)生呢？原因只有從制度創(chuàng)新層面上來(lái)尋找。鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)的獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，其道理也是如此。正如林毅夫（2003）分析的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，而為什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在當(dāng)時(shí)快于其它企業(yè)呢？原因還得從制度創(chuàng)新層面來(lái)尋找。

　　后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展要依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)

　　后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展只能依靠基于自身而言的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新；
并不存在能夠一勞永逸地、持續(xù)不斷地推動(dòng)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的制度或戰(zhàn)略。這里需要指出兩點(diǎn)：①創(chuàng)新是站在后發(fā)國(guó)家角度而言的。雖然它也許是通過(guò)模仿先發(fā)國(guó)家而學(xué)習(xí)來(lái)的，甚至可能就是直接的拷貝，對(duì)先發(fā)國(guó)家而言，自然算不上是創(chuàng)新，但對(duì)后發(fā)國(guó)家而言，卻的確是創(chuàng)新，因?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家以前并不存在。②從推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的角度講，創(chuàng)新必須是持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的創(chuàng)新多半是問(wèn)題導(dǎo)向型的，發(fā)展不停，問(wèn)題就不斷，創(chuàng)新便不已，因而創(chuàng)新必然是持續(xù)不斷的、是累積的。正如波特所說(shuō)的，“許多創(chuàng)新是平凡觀點(diǎn)的累積，靠的是些微的領(lǐng)先與洞察力累積，而非單一、重大的科技突破”[⑥].重大的創(chuàng)新并非那么容易產(chǎn)生的，比如重大的技術(shù)創(chuàng)新，往往需要上百年時(shí)間才能發(fā)生一次。

　　說(shuō)到創(chuàng)新，首先得提到熊彼特（J.A.Schumpeter，1912）。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出，創(chuàng)新就是指“企業(yè)家對(duì)于生產(chǎn)要素的重新組合”，其目的在于獲取潛在利潤(rùn)。熊彼特創(chuàng)立創(chuàng)新理論的主要目的，在于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期的內(nèi)在機(jī)理提供一種全新的解釋。他認(rèn)為，創(chuàng)新能夠引發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且還從創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理出發(fā)，解釋了資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)“繁榮－衰退－蕭條－復(fù)蘇”四階段循環(huán)的原因，說(shuō)明了不同程度的創(chuàng)新，會(huì)導(dǎo)引長(zhǎng)短不等的三種經(jīng)濟(jì)周期。而熊彼特所列舉的創(chuàng)新形式，則大致可以歸納為三大類：一是技術(shù)創(chuàng)新，包括新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，老產(chǎn)品的改造，新生產(chǎn)方式的采用，新供給來(lái)源的獲得，以及新原材料的利用；
二是市場(chǎng)創(chuàng)新，包括擴(kuò)大原有市場(chǎng)的份額及開(kāi)拓新的市場(chǎng)；
三是組織創(chuàng)新，包括變革原有組織形式及建立新的經(jīng)營(yíng)組織�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，其實(shí)已經(jīng)為創(chuàng)新增添了新的類型，如制度創(chuàng)新、理念創(chuàng)新等�？v觀各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展無(wú)不是由各種形式的創(chuàng)新所組成的持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新流所驅(qū)動(dòng)的。

　　運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，我們認(rèn)為，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來(lái)解決兩方面的問(wèn)題：一是克服和破除發(fā)展過(guò)程中所遇到的障礙；
二是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展尋找和挖掘新的源泉和動(dòng)力，并加以應(yīng)用。

　�。ㄒ唬┏掷m(xù)不斷的累積創(chuàng)新：克服和破除發(fā)展中的障礙

　　在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展中，必然時(shí)不時(shí)地會(huì)遇到阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，因而，需要通過(guò)各種創(chuàng)新來(lái)不斷加以克服和打破，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。因此，從某種程度上說(shuō)，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就是一個(gè)持續(xù)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，以克服和打破發(fā)展過(guò)程中所遇到的制約因素的累積過(guò)程。這可以從橫向和縱向兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析。

　　第一，從橫向方面來(lái)分析，各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）實(shí)際狀況（包括所處的發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場(chǎng)容量、政治背景、文化傳統(tǒng)、歷史積淀、人口素質(zhì)、國(guó)民特性、周邊環(huán)境，以及開(kāi)放程度與開(kāi)放意識(shí)，等等）的不同，決定了在其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展中遇到的障礙也不同，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新需求的內(nèi)容與程度也自然不同，因而，驅(qū)動(dòng)各自經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的創(chuàng)新流的組成成分及結(jié)構(gòu)也必然不同。那些制度和體制相對(duì)完善的國(guó)家（地區(qū)），在一定的時(shí)期內(nèi)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所遇到的障礙主要來(lái)自技術(shù)、市場(chǎng)或者組織等方面，因而，驅(qū)動(dòng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新流，主要是由技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等方面的內(nèi)容組成，比如像美國(guó)這樣的市場(chǎng)體制比較完善且法制和各種制度相對(duì)健全的國(guó)家。而另一些國(guó)家，可能由于其制度和體制不很完善，因而，在其創(chuàng)新流中就必然會(huì)有一些制度創(chuàng)新的成分，比如處于體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)。另外，各國(guó)（地區(qū)）民眾對(duì)其發(fā)展中遇到的制約因素的認(rèn)識(shí)不同，加上各自文化傳統(tǒng)、政治背景以及歷史積淀等多方面因素的差異，造成了各自國(guó)民特性的差異，因此，其創(chuàng)新流中的主導(dǎo)成分及各成分的相對(duì)比例也會(huì)截然不同。比如有的國(guó)家當(dāng)前主要在謀求政治上的獨(dú)立，有的國(guó)家主要謀求國(guó)內(nèi)政局的穩(wěn)定，有的國(guó)家則在進(jìn)行體制變革，還有的國(guó)家則是多種變革和創(chuàng)新齊頭并進(jìn)。無(wú)論是哪一個(gè)國(guó)家，它們都在謀求通過(guò)持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，來(lái)破解發(fā)展中遇到的障礙與制約因素，從而推動(dòng)其國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展。

　　第二，從縱向方面來(lái)分析，同一個(gè)國(guó)家在不同發(fā)展階段遇到障礙的組合也不同。有的因素可能已經(jīng)成了一種瓶頸，因而產(chǎn)生的創(chuàng)新需求較為強(qiáng)烈。如果供給條件具備，很快就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的創(chuàng)新供給，于是瓶頸因素被打破，經(jīng)濟(jì)得以快速向前發(fā)展。否則，發(fā)展可能會(huì)暫時(shí)受阻，發(fā)展的速度趨緩甚至停滯不前，直到條件具備、創(chuàng)新得以產(chǎn)生、瓶頸因素得以打破為止。另外，在破解瓶頸因素的同時(shí)，創(chuàng)新也會(huì)發(fā)生在其它制約因素方面。但是，無(wú)論如何，伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，總會(huì)有舊的制約因素不斷被相應(yīng)的創(chuàng)新供給所克服和打破，同時(shí)又會(huì)出現(xiàn)新的制約因素和障礙，從而需要新的創(chuàng)新來(lái)破解它。于是，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展，也就成了不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，不斷地克服和破解制約經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的阻礙因素的累積過(guò)程。

　　以中國(guó)為例。為了破解長(zhǎng)期制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏，中國(guó)于1979年推行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的改革。這一改革由于極大地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性，因而促進(jìn)了農(nóng)村生產(chǎn)力的巨大釋放和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。但隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化以及農(nóng)村生產(chǎn)力的逐步釋放，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制已經(jīng)不能進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)持續(xù)向前發(fā)展了，在一定程度上甚至已成了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和農(nóng)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高的障礙了。開(kāi)放的中國(guó)面對(duì)的是國(guó)外實(shí)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，而中國(guó)由于農(nóng)村社會(huì)保障問(wèn)題解決得滯后，農(nóng)民的土地目前在一定程度上發(fā)揮的則是社會(huì)保障的功能，因?yàn)閷?duì)大多數(shù)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)收入已經(jīng)不是其主要收入來(lái)源，而且在人均土地面積那么少的情況下，也根本不可能成為其主要收入來(lái)源。于是農(nóng)業(yè)不是農(nóng)民的主要職業(yè)，而農(nóng)民也不是專業(yè)化的職業(yè)農(nóng)民，這無(wú)疑會(huì)直接影響中國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)業(yè)發(fā)展必然依賴于競(jìng)爭(zhēng)力的提升，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力便意味著沒(méi)有市場(chǎng)，而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，沒(méi)有市場(chǎng)就不可能有發(fā)展。因此，無(wú)論是從競(jìng)爭(zhēng)角度，還是從農(nóng)業(yè)自身發(fā)展角度看，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制都需要進(jìn)一步改革，進(jìn)而適應(yīng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)�；�、專業(yè)化，以及農(nóng)民職業(yè)化的需要。從這里再次看到，并不存在一種能持續(xù)不斷地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展只能依靠持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)。

　　世界銀行的研究也證明，中國(guó)改革的一個(gè)重要特征就是不斷推行新制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，作為一種組織和制度創(chuàng)新，對(duì)1983年以后中國(guó)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)起了關(guān)鍵性作用。因?yàn)樵谝粋�(gè)人們從政治上還不能明確接受私人產(chǎn)權(quán)的年代，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)通過(guò)建立一種集體性質(zhì)的組織，提供了與私有中小型工廠相當(dāng)接近的激勵(lì)機(jī)制。加之中國(guó)此時(shí)也開(kāi)始對(duì)國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資開(kāi)放國(guó)門。這些因素，與農(nóng)村改革、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等作用在一起，產(chǎn)生了巨大的效應(yīng)，從而推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始快速增長(zhǎng)。

　　（二）持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新：尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新源泉、新動(dòng)力

　　換一個(gè)角度看，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展，還需要通過(guò)持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，來(lái)尋找和挖掘新的發(fā)展源泉與動(dòng)力，并加以應(yīng)用。而流行的各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，從某種意義上講，就是對(duì)這一尋找、挖掘和累積創(chuàng)新過(guò)程的系統(tǒng)描述和歸納提煉。以下通過(guò)理論回顧的方式來(lái)闡述這一過(guò)程。

　　古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密較早地認(rèn)識(shí)到充分競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易以及專業(yè)化分工對(duì)財(cái)富增進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。而李嘉圖在強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用的同時(shí)，還提出了比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，從而補(bǔ)充了斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)。毫無(wú)疑問(wèn)，充分競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易和專業(yè)化分工，的確都是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展所需要的，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)來(lái)看，它們只能是作為一種趨勢(shì)來(lái)追尋，要真正實(shí)現(xiàn)之，仍然需要持續(xù)不斷的變革與創(chuàng)新。西方國(guó)家自由化取向的改革歷程基本上可以印證這一點(diǎn)。

　　新古典理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都注重理論的模型化，并強(qiáng)調(diào)要素投入和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。在哈羅德－多馬模型中，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一因素就是資本積累。索洛等人對(duì)此提出了質(zhì)疑，并創(chuàng)立了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型。舒爾茨等人又在此基礎(chǔ)上提出了人力資本理論，他們認(rèn)為，對(duì)衛(wèi)生、教育等投資可以增強(qiáng)人的體力和智力，提高人的素質(zhì)和技能，從而使一般人力資源轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆�資本。這種資本不僅可以產(chǎn)生“知識(shí)效應(yīng)”和“非知識(shí)效應(yīng)”，直接或間接地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且可以產(chǎn)生遞增效應(yīng)，消除常規(guī)資本與勞動(dòng)力的邊際收益遞減，保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。羅默和盧卡斯的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論又向前邁進(jìn)了一大步，認(rèn)為，知識(shí)積累、技術(shù)創(chuàng)新及專業(yè)化人力資本作為決定性投入要素，不僅自身收益遞增，還可以使其它投入要素收益遞增，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)化，并以此說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。

　　僅以計(jì)量模型來(lái)探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，往往會(huì)使一些很有價(jià)值的觀點(diǎn)被遺忘掉，如斯密的專業(yè)化分工理論。對(duì)此，繆爾達(dá)爾也曾指出，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)設(shè)想一些與事實(shí)不相符合的概念，并由此憑空建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，然后用這些模型去模擬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的軌跡，其結(jié)果常常與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相去甚遠(yuǎn)，因而是極為有害的。在彌補(bǔ)計(jì)量模型的不足方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)倒是功不可沒(méi)，其中諾斯等人從制度創(chuàng)新和安排方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的有益探索，確實(shí)讓人耳目一新。

　　諾思（1968）指出，在技術(shù)沒(méi)有變化的前提下，通過(guò)制度創(chuàng)新亦能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有效增長(zhǎng)。他還認(rèn)為，制度不僅構(gòu)造了人們?cè)谡�治、社�?huì)和經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交換的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，制度變遷還“決定了社會(huì)演進(jìn)的方式”，因而，制度“是理解歷史變遷的關(guān)鍵”。他還特別強(qiáng)調(diào)制度，尤其是產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性影響，而這都是以往經(jīng)濟(jì)理論并未揭示的。在其專著《西方世界的興起》中，他還通過(guò)對(duì)法國(guó)和西班牙1500－1700年間經(jīng)濟(jì)史的考察，揭示出了最早興起的法國(guó)和西班牙，其經(jīng)濟(jì)卻不能長(zhǎng)期有效增長(zhǎng)的制度根源。

　　20世紀(jì)90年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的前所未有的生產(chǎn)率的提高，使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家再次將目光聚集到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉上來(lái)。新熊彼特主義和方法再次將技術(shù)進(jìn)步看作是實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的重要源泉，并將產(chǎn)業(yè)組織方式、收入分配、政治制度等，與鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為它們都將影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而部分發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，特別是1997、1998年的亞洲和俄羅斯金融危機(jī)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不對(duì)“休克療法”的實(shí)際效果和運(yùn)用條件進(jìn)行重新思考，并對(duì)新自由主義倡導(dǎo)的完全快速的自由化產(chǎn)生了質(zhì)疑。伴隨信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，發(fā)展理論更加重視發(fā)展中國(guó)家的歷史、文化和發(fā)展階段不同而形成的不同制度特征，強(qiáng)調(diào)發(fā)展應(yīng)全面重視社會(huì)、文化、制度、人力、環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)和金融等各種非經(jīng)濟(jì)因素和經(jīng)濟(jì)因素的關(guān)聯(lián)性，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)全面發(fā)展。正如斯蒂格利茨所說(shuō)的：“發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是社會(huì)的全面改造。”

　　由上可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直都在尋找和挖掘驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新源泉、新動(dòng)力。由于各自所處的國(guó)家不同，因而受各自特有的發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治背景、制度、文化傳統(tǒng)、歷史積淀以及國(guó)民特性等眾多因素的影響，尋找和挖掘出來(lái)的因素也往往不同。但可以肯定的是，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展也需要這種持續(xù)不斷地尋找、挖掘和累積創(chuàng)新過(guò)程來(lái)推動(dòng)。沒(méi)有持續(xù)不斷的尋找、挖掘和累積創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)像沒(méi)有喂草的馬一樣，越跑越?jīng)]勁，從而越跑越慢，直至最后跑不動(dòng)。

　　后發(fā)國(guó)家由于落后的緣故，可以挖掘和創(chuàng)新的方面也較多，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，后發(fā)國(guó)家是有優(yōu)勢(shì)的。但創(chuàng)新又需要一定的基礎(chǔ)與條件，比如，國(guó)民應(yīng)具備起碼的理性和素質(zhì)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　國(guó)家要具有開(kāi)放的環(huán)境和學(xué)習(xí)的意識(shí)，還要有保護(hù)創(chuàng)新者收益的制度，等等。缺乏一些基本條件，創(chuàng)新便難以產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展也會(huì)受到影響，這也正是后發(fā)國(guó)家的發(fā)展有快有慢、有好有差的原因了。

　�。ㄈ�）一個(gè)推論：創(chuàng)新的間斷性也決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的波動(dòng)性

　　創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家的靈魂，持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力，因而，創(chuàng)新的間斷性也就決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的波動(dòng)性。20世紀(jì)20－30年代英國(guó)的沉淪以及80年代后日本經(jīng)濟(jì)的停滯，可以說(shuō)是這方面的例證。

　　英國(guó)的沉淪，主要原因在于墨守成規(guī)造成了創(chuàng)新嚴(yán)重不足，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)效率低下，競(jìng)爭(zhēng)力較差。由于機(jī)械化率較低，其煤炭工業(yè)在1913－1936年間，生產(chǎn)效率只提高了10％，而同期的荷蘭和德國(guó)則分別提高了112％、81％。在煉鐵方面，英國(guó)用的仍然是開(kāi)口爐，而不是吉爾克利斯特·托馬斯式或“基本式”爐，棉紡織用的是走綻而不是環(huán)形紗綻，船舶用的是蒸汽機(jī)而不是柴油機(jī)。而日本的衰落，其原因也在于創(chuàng)新的間斷上。我們知道，日本經(jīng)濟(jì)的快速追趕和趕超主要是通過(guò)模仿創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)的，在此之后，自主創(chuàng)新理應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。但由于長(zhǎng)時(shí)間地依賴模仿創(chuàng)新，當(dāng)經(jīng)濟(jì)走向前列后，模仿創(chuàng)新沒(méi)了空間，而自主創(chuàng)新又未能及時(shí)地填補(bǔ)上來(lái)，從而導(dǎo)致了創(chuàng)新斷層。正是創(chuàng)新的間斷，才引致了日本經(jīng)濟(jì)上個(gè)世紀(jì)80年代后的風(fēng)光銳減。

　　持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新：動(dòng)力的主要來(lái)源何處？

　　既然持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力，那么，創(chuàng)新的動(dòng)力又來(lái)自哪里呢？根據(jù)對(duì)中國(guó)及其它后發(fā)國(guó)家的研究，我們認(rèn)為，創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自于發(fā)展中各個(gè)層面的發(fā)展主體發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題以及解決新問(wèn)題的方式。

　　如前文所述，發(fā)展過(guò)程中會(huì)時(shí)不時(shí)地遇到各種發(fā)展的新障礙，因而需要通過(guò)不斷創(chuàng)新來(lái)加以克服與破除。發(fā)展不停，問(wèn)題不斷，創(chuàng)新不已。正是持續(xù)不斷的對(duì)問(wèn)題的思考以及對(duì)處理問(wèn)題方式方法的累積創(chuàng)新，才不斷地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，而創(chuàng)新的累積性和間斷性也同時(shí)決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的累積性與波動(dòng)性。這其實(shí)已經(jīng)再次回應(yīng)了前面的觀點(diǎn)，即并不存在一種能夠一勞永逸地、持續(xù)不斷地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的制度或者戰(zhàn)略。

　　發(fā)展是與問(wèn)題相伴而行的，只要經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，問(wèn)題就會(huì)不斷地產(chǎn)生，老的問(wèn)題解決了，新的問(wèn)題又會(huì)冒出來(lái)，因此，需要持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來(lái)解決不斷產(chǎn)生的新問(wèn)題。問(wèn)題是不斷的，創(chuàng)新是累積的，發(fā)展因此也是累積的。只有通過(guò)這種持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新解決發(fā)展中不斷產(chǎn)生的新問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)才會(huì)持續(xù)向前發(fā)展。如果無(wú)視發(fā)展中這些無(wú)數(shù)需要解決的所謂“小問(wèn)題”，最終發(fā)展的矛盾就會(huì)激化，就會(huì)出現(xiàn)大紕漏、大問(wèn)題，發(fā)展的機(jī)會(huì)就會(huì)丟失，發(fā)展也會(huì)因此而崩潰或者停滯。企圖通過(guò)某種制度、一種戰(zhàn)略，或者一次改革來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，是一種簡(jiǎn)單思維的邏輯，也是我們中國(guó)人思考問(wèn)題與西方人之間的根本不同，體現(xiàn)了中國(guó)人過(guò)于喜歡宏觀思考、不注重做實(shí)事、做細(xì)部改進(jìn)的缺陷。古人說(shuō)：“一屋不掃，何以掃天下”？如果我們每個(gè)人都把自己面前的細(xì)小事情都做好了，每個(gè)企業(yè)家都盡力搞好自己的企業(yè)，每個(gè)政府官員都把自己事情辦妥了、盡責(zé)了，這些努力累積起來(lái)，中國(guó)發(fā)展的事情不都自然解決了嗎？同理，我們認(rèn)為，中國(guó)改革二十多年來(lái)所取得的成就，不能完全歸結(jié)為某種制度、一種戰(zhàn)略，或者某一次改革，正確的歸因應(yīng)該是在市場(chǎng)化取向的改革背景中，廣大民眾獻(xiàn)身于發(fā)展的各種具體的創(chuàng)新與努力。

　　創(chuàng)新之所以能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是由于它能激發(fā)國(guó)民參與發(fā)展的熱情與潛力。顧名思義，國(guó)民經(jīng)濟(jì)是以國(guó)民為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，因而，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展也必須要以國(guó)民的發(fā)展與激勵(lì)為基礎(chǔ)，而創(chuàng)新正是通過(guò)激發(fā)國(guó)民參與發(fā)展的熱情與潛力來(lái)驅(qū)動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。這其實(shí)是一個(gè)以國(guó)民為基礎(chǔ)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀的問(wèn)題，由于篇幅所限不便展開(kāi)，我們將另文再述。但是，可以指出的是，中國(guó)改革開(kāi)放二十多年來(lái)的發(fā)展成就，正是由于持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，一次又一次地激發(fā)了一波又一波的國(guó)民參與到經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)中來(lái)而取得的。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，激發(fā)的是農(nóng)民參與農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情；
國(guó)有企業(yè)所推行的各項(xiàng)改革，挖掘的是國(guó)民參與國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力與潛力；
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度創(chuàng)新，釋放的是集體與民間經(jīng)濟(jì)中的國(guó)民投身發(fā)展的潛能；
而允許各種經(jīng)濟(jì)成分并存以及后來(lái)的鼓勵(lì)各種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的政策，則是激發(fā)各種經(jīng)濟(jì)成分當(dāng)中的國(guó)民參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力與活力。自然，國(guó)民在參與發(fā)展的過(guò)程中自身也得到了發(fā)展，而且國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還必須要以國(guó)民的發(fā)展為基礎(chǔ)。因此，創(chuàng)新正是通過(guò)激發(fā)國(guó)民的參與熱情與自身的發(fā)展來(lái)驅(qū)動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，國(guó)民殷實(shí)了，便會(huì)自發(fā)尋找政治自由，尋找自己的利益代表，以保護(hù)自己的利益。如果沒(méi)有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，國(guó)民也是很難切實(shí)地追求自己的政治自由的，這又回應(yīng)了前面觀點(diǎn)，即包括憲政體制改革在內(nèi)的制度變遷，在很大程度上還要靠?jī)?nèi)生需求來(lái)推動(dòng)，唯此才能真正奏效。

　　[①]參見(jiàn)楊小凱的三篇文章，即薩克斯、胡永泰、楊小凱，“經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌”，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2003年第2期；
楊小凱，“經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌：回應(yīng)”，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2003年第2期；
楊小凱，“后發(fā)劣勢(shì)”，http://www.unirule.org.cn/symposium/c181.htm

　　[②]參見(jiàn)林毅夫，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)”，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2003年第2期。

　　[③]關(guān)于經(jīng)驗(yàn)性商品、搜尋性商品和信任性商品的分類，參見(jiàn)（法）泰勒爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1997年版，第132頁(yè)。

　　[④]關(guān)于“內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”、“外生比較優(yōu)勢(shì)”等的劃分，詳見(jiàn)楊小凱，黃有光，《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第6頁(yè)。

　　[⑤]楊小凱，《內(nèi)生與外生比較利益說(shuō)》，http://www.yannan.cn/.

　　[⑥]波特，《競(jìng)爭(zhēng)論》（中譯本），中信出版社2003年版，第170頁(yè)。

　　參考文獻(xiàn)

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　　4.戴維·羅伯茲，《英國(guó)史：1688年至今》，中山大學(xué)出版社，1990年版。

　　5.薩克斯、胡永泰、楊小凱，“經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2003，2（4）。

　　6.楊小凱，“經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌：回應(yīng)”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2003，2（4）。

　　7.楊小凱，“后發(fā)劣勢(shì)”，http://www.unirule.org.cn/symposium/c181.htm.

　　8.楊小凱，黃有光，《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年版。

　　9.楊小凱，《內(nèi)生與外生比較利益說(shuō)》，http://www.yannan.cn.

　　10.林毅夫，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，2003，2（4）。

　　11.泰勒爾，《產(chǎn)業(yè)組織理論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1997年版。

　　12.波特，《競(jìng)爭(zhēng)論》，中信出版社，2003版。

　　來(lái)源：《學(xué)海》2005年第5期

　　高傳勝，南京大學(xué)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心研究人員；
劉志彪，南京大學(xué)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心執(zhí)行主任、國(guó)家教育部長(zhǎng)江學(xué)者，南京大學(xué)特聘教授。

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