美國哈佛大學(xué)教授、社會(huì)交易理論范式的創(chuàng)立者喬治·荷曼斯(G.?C.?Homens)，一生著述頗豐，其間較比著名的有《十三世紀(jì)的英國村民》、《婚姻、權(quán)威和終極原因：?jiǎn)蜗当碛H婚姻的研究》、《人類群體》以及《社會(huì)行為：它的基本形式》等，然而引起我直接興趣的并不是這些歷史學(xué)和行為主義社會(huì)學(xué)的論著，而是那本荷氏于1965年應(yīng)華盛頓大學(xué)校長(zhǎng)之邀前往所做的演講、爾后以《社會(huì)科學(xué)的本質(zhì)》(下文簡(jiǎn)稱《本質(zhì)》)為名而出版的專集。我之所以對(duì)《本質(zhì)》感興趣，有兩個(gè)方面的原因：1.《本質(zhì)》實(shí)際上是荷氏關(guān)于社會(huì)科學(xué)(包括社會(huì)學(xué))的本質(zhì)性思考，它構(gòu)成或反映了荷氏行為主義社會(huì)學(xué)理論的認(rèn)識(shí)論和方法論基礎(chǔ)，因此，透過對(duì)它的把握有助于理解荷氏以其為基而提出的種種社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)；
2.亦是更為直接和重要的原因，多年來我一直對(duì)社會(huì)科學(xué)規(guī)范化這個(gè)學(xué)術(shù)論題頗為關(guān)注，而《本質(zhì)》所討論的問題多少與此一論題相勾連，其間的某些論點(diǎn)及預(yù)設(shè)又恐是研究此一論題時(shí)所必須予以檢討和批判的。?

　　一?

　　近代自然科學(xué)自16世紀(jì)始的成功發(fā)展，為所謂價(jià)值不涉(value-freedom)的客觀性認(rèn)識(shí)論奠定了基礎(chǔ)。到19世紀(jì)下半葉，關(guān)于自然科學(xué)所追求的客觀性理想已然實(shí)現(xiàn)的觀點(diǎn)，業(yè)已為人們普遍接受，似乎所剩下的問題就只是如何將此一認(rèn)識(shí)論原則拓展適用于人類的社會(huì)研究領(lǐng)域。正是在自然科學(xué)的客觀性神話的籠罩下，孔德和馬克思便一開始就宣稱他們的社會(huì)研究——盡管二者的研究路向不盡相同——為客觀的“科學(xué)”，從而在將社會(huì)科學(xué)建構(gòu)成“研究社會(huì)的自然科學(xué)”(吉登斯，1992，頁9)的驅(qū)動(dòng)下，促使形成了19世紀(jì)末至20世紀(jì)初社會(huì)思想領(lǐng)域中的大分野：一是趨向于將哲學(xué)上的邏輯實(shí)證主義演用到人類社會(huì)生活研究領(lǐng)域的實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)解釋模式，另一是形而上的闡釋學(xué)傳統(tǒng)(hermeneutic tradition)；
然而無疑，在當(dāng)時(shí)主流話語的支配下，以經(jīng)驗(yàn)為基的實(shí)證社會(huì)科學(xué)取得了顯勢(shì)，并在某種意義上將闡釋學(xué)傳統(tǒng)割斷。實(shí)證的社會(huì)科學(xué)派透過對(duì)社會(huì)科學(xué)普遍性及客觀性的強(qiáng)調(diào)而否定了社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的區(qū)別(金耀基，1982，頁99—100)，或者說使社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)趨于相似或近似(吉登斯，1992，頁10)。盧曼(Luckmann)對(duì)社會(huì)科學(xué)學(xué)步自然科學(xué)的這種現(xiàn)象的評(píng)論不無道理，他說，“哥白尼、伽里略和牛頓雖不是社會(huì)科學(xué)巨匠，但卻是現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)的方法論的大師”(Luckmann，1978，p?228)。?

　　然而，社會(huì)科學(xué)“自然科學(xué)化”或“實(shí)證化”的往后進(jìn)程，事實(shí)上并不順利，至少受到了來自三個(gè)方面的質(zhì)疑和批判。第一，大體沿襲闡釋學(xué)傳統(tǒng)、尊奉日常語言分析和現(xiàn)象學(xué)路徑的人文社會(huì)科學(xué)派(C?W?Mills稱其為“大理論”)認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)不必受到經(jīng)典的科學(xué)嚴(yán)格性的限制，因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)與自然科學(xué)在邏輯上本來就大相徑庭，一如斯金納(Q?Skinner)所言，“這些普遍的變革中最重要的或許是對(duì)以為自然科學(xué)可以為社會(huì)科學(xué)提供充分或者那怕是相關(guān)的模式的設(shè)想的廣泛反抗。日益增長(zhǎng)的懷疑最明顯的反映是這樣一種啟示的再生：解釋人類行為和自然事件是兩種邏輯上截然不同的活動(dòng)，因此所有成功的解釋都必須符合同樣的演繹模式這一實(shí)證主義觀點(diǎn)一定是根本錯(cuò)誤的”(斯金納，1991，頁4)。?

　　其次，一些自然科學(xué)家和社會(huì)科學(xué)家，根據(jù)荷氏《本質(zhì)》一書的歸納，從社會(huì)科學(xué)研究的結(jié)果不如自然科學(xué)這一點(diǎn)出發(fā)而對(duì)社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性提出了懷疑。這派學(xué)者認(rèn)為，科學(xué)研究的結(jié)果乃是要對(duì)自然世界事物之間的關(guān)系做出精準(zhǔn)解釋并進(jìn)而給出有效的預(yù)測(cè)，然而，社會(huì)科學(xué)卻在這兩方面表現(xiàn)乏力，因此社會(huì)科學(xué)很難說是一門科學(xué)(《本質(zhì)》，頁2)。?

　　復(fù)次，根據(jù)自然科學(xué)本身的發(fā)展以及新形式的科學(xué)的哲學(xué)的出現(xiàn)，一些學(xué)者，主要是自然科學(xué)家，從前提上對(duì)科學(xué)性本身做出了否定。哥本哈根量子力學(xué)學(xué)派以微觀世界不存在完全獨(dú)立于認(rèn)識(shí)者操作的“純客體”的發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)提出了“測(cè)不準(zhǔn)原理”，該原理后經(jīng)圍繞“貝爾不等式”所做的一系列實(shí)驗(yàn)的證明，而動(dòng)搖了自然科學(xué)客觀性的原則。他們強(qiáng)調(diào)對(duì)象客體對(duì)主體觀察操作的依賴關(guān)系，認(rèn)為離開了人的觀察而討論純客體是毫無意義的。另一方面，科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展亦得出了相似的結(jié)論，卡爾·波普爾指出，“我一直與社會(huì)科學(xué)步自然科學(xué)后塵這樁事戰(zhàn)斗，我一直為一個(gè)信念戰(zhàn)斗，即實(shí)證主義的知識(shí)論，即使在自然科學(xué)的分析中，也是不足的。自然科學(xué)的分析，事實(shí)上，并不如一般所相信的那樣，是從觀察中小心地引伸出來的，它們主要地是猜測(cè)的與大膽的。不寧惟是，我已經(jīng)講了三十八年了，所有觀察都是‘孕胎于理論的’，它們主要的功能是檢察和拒斥，而非證實(shí)我們?cè)S多的理論”(吉登斯，1974，p?18)。?

　　然而，需要強(qiáng)調(diào)指出的是，《本質(zhì)》一書并不試圖對(duì)上述三種批評(píng)觀點(diǎn)做出全面的回應(yīng)，而是從實(shí)證的社會(huì)科學(xué)立場(chǎng)出發(fā)并以此作為該書的限定，僅僅對(duì)上述第一及第二種批評(píng)觀點(diǎn)予以回答�！侗举|(zhì)》指出，盡管社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)研究的對(duì)象不盡相同，前者所討論的主題和解釋的內(nèi)容乃是人類社會(huì)世界中那些“可觀察或可量度的人類行為”，而后者所關(guān)注并力圖解釋的則是自然世界中物質(zhì)現(xiàn)象間的關(guān)系；
荷氏甚至認(rèn)為這兩類研究對(duì)象的差異乃是一種本質(zhì)上的差異（《本質(zhì)》，頁２２），但是《本質(zhì)》針對(duì)上述第一種批評(píng)觀點(diǎn)嚴(yán)肅指出，“有些學(xué)者認(rèn)為，如果社會(huì)科學(xué)算是一門科學(xué)的話，則它與其他科學(xué)有很大的區(qū)別。假定社會(huì)科學(xué)與其他科學(xué)一樣，那他就大錯(cuò)特錯(cuò)了�？墒俏移�偏就不信這一套，社會(huì)科學(xué)所討論的命題和解釋的內(nèi)容的確在其本質(zhì)上與其他科學(xué)不同，因?yàn)閮烧咚�討論的主題就不一樣。然而，建立命題及解釋所需的條件兩者都相同”（《本質(zhì)》，頁２２），而且社會(huì)科學(xué)研究方法同自然科學(xué)方法一樣，也是客觀的；
因此，盡管“社會(huì)科學(xué)家——他們是人，而且對(duì)人類有強(qiáng)烈的興趣——會(huì)使他們的主觀觀念影響到他們的客觀立場(chǎng)，（但）我不認(rèn)為情況會(huì)如此嚴(yán)重，不錯(cuò)，社會(huì)科學(xué)家的態(tài)度會(huì)影響他們偏重某些現(xiàn)象而忽略了其他現(xiàn)象……，也有許多科學(xué)家強(qiáng)迫自己不受主觀意識(shí)的影響，而忽略了其他現(xiàn)象。雖然如此，也沒有造成很大的‘災(zāi)難’”（《本質(zhì)》，頁５６－５７）。?

　　《本質(zhì)》基于社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的差異以及社會(huì)科學(xué)自身研究對(duì)象的特殊性和復(fù)雜性，進(jìn)而認(rèn)為社會(huì)科學(xué)在實(shí)踐其兩項(xiàng)基本職能“發(fā)現(xiàn)”和“解釋”方面，要比自然科學(xué)困難得多，例如在自然科學(xué)中，有時(shí)通過兩項(xiàng)變量的分析便能了解研究主題的真相，然而在社會(huì)科學(xué)中這往往是不能夠的；
再者，自然科學(xué)可以用實(shí)驗(yàn)方法操縱變量和控制其他變量進(jìn)入某一個(gè)實(shí)在現(xiàn)象之中，使其在科學(xué)家研究他所感興趣的變量關(guān)系的過程中得以清楚地表現(xiàn)出來，然而社會(huì)科學(xué)的變量則不易控制，用荷氏的話說，“這乃是自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)最重要的不同點(diǎn)”（《本質(zhì)》，頁５）。部分是由于這些困難，社會(huì)科學(xué)在解釋方面不如自然科學(xué)那般精準(zhǔn)，在預(yù)測(cè)方面不似自然科學(xué)那樣有效，可以說“社會(huì)科學(xué)在某些方面并不如自然科學(xué)那樣有卓越的成就”（《本質(zhì)》，頁４）。然而，荷氏指出，我們并不能像上述第二種批評(píng)觀點(diǎn)那樣藉此而否定和懷疑社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性，因?yàn)橛行ьA(yù)測(cè)和精確解釋等科學(xué)構(gòu)成因素雖說對(duì)于一門科學(xué)而言極為重要，但它們只是社會(huì)科學(xué)的目標(biāo)而不是科學(xué)研究的結(jié)果，一如達(dá)爾文的進(jìn)化理論，雖說它并未精確地?cái)⑹鲞M(jìn)化的過程，也未從其理論中引伸出有效的預(yù)測(cè)，但沒有任何科學(xué)家會(huì)否認(rèn)進(jìn)化論在科學(xué)界中的地位以及它對(duì)現(xiàn)代遺傳學(xué)的貢獻(xiàn)（《本質(zhì)》，頁２）。

? 透過簡(jiǎn)單分析《本質(zhì)》在實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)范式下對(duì)上述第一和第二種觀點(diǎn)的回應(yīng)，我們可以得到初步的結(jié)論：1.社會(huì)科學(xué)有著客觀有效的統(tǒng)一方法；
2.精確解釋和有效預(yù)測(cè)乃是社會(huì)科學(xué)訴求的目標(biāo)，這些目標(biāo)之所以未能達(dá)致，并不是因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)本身的科學(xué)性問題，而是社會(huì)科學(xué)的客觀方法未被嚴(yán)格地采用。同時(shí)我們也發(fā)見了《本質(zhì)》與經(jīng)典的實(shí)證主義科學(xué)觀稍有不同，即它并沒有像法國一脈的孔德、涂爾干那樣干脆把社會(huì)現(xiàn)象或“社會(huì)事實(shí)”直接等同于自然現(xiàn)象而作為研究的對(duì)象。然而，需要指出的是，《本質(zhì)》對(duì)上述第三種具有前提性批判意義的觀點(diǎn)的忽視，在某種程度上又侵損了它的結(jié)論的意義，而這恰恰是本文所要討論的。出于論述的便利，在對(duì)《本質(zhì)》做出批評(píng)以前，我們有必要對(duì)其觀點(diǎn)做一較比詳盡的介紹。?

　　二?

　　《本質(zhì)》認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性本質(zhì)表現(xiàn)在其基本職責(zé)中，即發(fā)現(xiàn)（discovery）和解釋（explanation）（《本質(zhì)》，頁５、８）�！鞍l(fā)現(xiàn)”的主要功用是陳述和測(cè)定自然界事物之間的普遍關(guān)系，這類敘述又可稱為“命題”，而“命題是任何一門科學(xué)最重要的產(chǎn)物”（《本質(zhì)》，頁６）；
“解釋”的功用是對(duì)在某種情況之下會(huì)出現(xiàn)什么現(xiàn)象做出敘述，但卻不是那種一般性的或籠統(tǒng)的敘述；
在社會(huì)科學(xué)中，“所謂一個(gè)現(xiàn)象的理論，就是一套對(duì)此現(xiàn)象的解釋。只有解釋才配得上用‘理論’這名詞”（《本質(zhì)》，頁１８）。有了發(fā)現(xiàn)才算科學(xué)，有了解釋人們才能判斷這門科學(xué)成就的大小。然而，從發(fā)現(xiàn)和解釋的運(yùn)作看，如果社會(huì)科學(xué)理論是一種游戲，那么研究者就一定要像玩其他游戲一樣按照規(guī)則來玩，而在《本質(zhì)》看來，社會(huì)科學(xué)理論最基本的規(guī)則就是研究者必須陳述真命題和引用合乎規(guī)定的演繹方法（《本質(zhì)》，頁２２）。首先，在社會(huì)科學(xué)中，一如在其他科學(xué)，陳述真命題是一種基本的要求。那么何種敘述才是真命題呢？《本質(zhì)》通過對(duì)“波義耳定律”與馬克思一段經(jīng)典敘述的比較，回答了這個(gè)問題。

　　1.波義耳定律指出，氣體的體積和壓力在密封的容器中成反比。此一敘述包含了兩個(gè)部分：一是關(guān)系的主題，即氣體和容器；
二是這兩項(xiàng)主題之間的特殊關(guān)系。通過對(duì)壓力和氣體這兩項(xiàng)變量的比較，我們得知此兩項(xiàng)變量的關(guān)系成負(fù)相關(guān)：如果壓力上升，體積就縮小。

　　2.馬克思的“法則”指出，生產(chǎn)方式的組合，決定社會(huì)上其他一切活動(dòng)。馬克思的這個(gè)敘述已然超越定義，相當(dāng)于一個(gè)命題，因?yàn)樗�確立了兩種現(xiàn)象（變量）——生產(chǎn)方式和社會(huì)上其他一切活動(dòng)——之間的關(guān)系。但是這種關(guān)系并未被特殊化，它只告訴我們它們間的因果關(guān)系，即前者決定后者（《本質(zhì)》，頁１１）。?

　　波義耳定律指出，如果壓力上升，氣體體積就縮小。馬克思法則指出，如果生產(chǎn)方式改變，社會(huì)上其他活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生不可預(yù)期的變化。換言之，波義耳定律明確指出什么會(huì)發(fā)生變動(dòng)，而馬克思只指出有些社會(huì)活動(dòng)會(huì)改變，卻沒有指出什么社會(huì)活動(dòng)會(huì)改變、改變成什么樣，因此它不是一個(gè)真命題，而是一種“引導(dǎo)性敘述”（orienting statement） 。在社會(huì)科學(xué)論著中，引導(dǎo)性敘述俯拾皆是，帕森斯和席爾斯關(guān)于任何兩個(gè)人的社會(huì)互動(dòng)，其行為都被對(duì)方行為所制約的敘述，極為重要，但卻因?yàn)樗�并未指出一個(gè)行動(dòng)的改變?nèi)绾斡绊懙狡渌�行為而亦只能成為一個(gè)引導(dǎo)性敘述。當(dāng)然，《本質(zhì)》并未完全否定引導(dǎo)性敘述的意義，因?yàn)樗�告訴人們?nèi)绾胃�深入地研究和�?yīng)當(dāng)從什么角度去研究。如果根據(jù)馬克思的敘述去發(fā)掘社會(huì)事實(shí)以印證它的準(zhǔn)確性，這樣的過程便具有更多真命題的特性。但是，我們不能將引導(dǎo)性敘述誤認(rèn)為是科學(xué)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和理論推理的結(jié)果，引導(dǎo)性敘述畢竟“還不夠資格成為一個(gè)真命題，因?yàn)樗鼈儫o法預(yù)測(cè)，更談不上解釋”（《本質(zhì)》，頁１３）。《本質(zhì)》最后指出，“就拿三角函數(shù)f(x)=y來講，如果x變了，則y會(huì)變成什么？不要只回答我說，y將要發(fā)生變動(dòng)�？隙ǖ馗嬖V我， y會(huì)變成什么！站出來，告訴我這個(gè)答案！”（《本質(zhì)》，頁１４）

　　其次，《本質(zhì)》指出，雖然社會(huì)科學(xué)的本質(zhì)是以真命題的方式測(cè)定和記錄社會(huì)現(xiàn)象之間的關(guān)系，可是這并不是社會(huì)科學(xué)的唯一任務(wù)，它的最重要的任務(wù)在于解釋：在某一特定情況下，對(duì)某個(gè)現(xiàn)象進(jìn)行解釋，不論是對(duì)某獨(dú)立事件做一般化概念性的解釋，還是采用命題敘述予以解釋，都表示這個(gè)發(fā)現(xiàn)是一組普通命題，它們是在某一特定情況下經(jīng)過一套最嚴(yán)格的邏輯演繹過程得出的。?

　　例如，當(dāng)風(fēng)朝岸吹時(shí)，靠岸的水要比風(fēng)朝海吹時(shí)暖和。這個(gè)假設(shè)被證明是真的。然而這里的關(guān)鍵問題是，此一假設(shè)為什么是真的？《本質(zhì)》對(duì)此是這樣解釋的：?

　　熱水上升，冷水下降。上層的水吸收的陽光比下層的水多，因此，由上述兩項(xiàng)原因得知，上層的水要比下層的水暖和。同理，上層的水受風(fēng)的影響要比下層的水大，因此向岸吹的風(fēng)會(huì)將較暖的水吹積在岸邊；
向海吹的風(fēng)將暖水帶離岸邊，依照“水有自動(dòng)循環(huán)調(diào)節(jié)”的原則，水會(huì)循環(huán)對(duì)流，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　所以下層水對(duì)流上來時(shí)是相當(dāng)冷的；
最后可以得出結(jié)論說，當(dāng)風(fēng)往岸吹時(shí)，靠岸的水較風(fēng)往海吹時(shí)暖和（《本質(zhì)》，頁１９）。?

　　《本質(zhì)》認(rèn)為，以上的敘述是最佳的解釋模式，其間每一個(gè)論證本身就是一個(gè)命題。然而，其中有些命題的敘述要比其他命題寬泛，例如，熱水上升、水有對(duì)流的現(xiàn)象等命題中所說的水是泛指所有的水，而不局限于岸邊的水；
也有些命題的敘述較比狹窄，例如風(fēng)往岸上吹或往海上吹會(huì)影響水溫的高低，這種命題被稱為“可解釋性的命題”（explicable proposition ），因?yàn)樗�是在某些特定情況下由一個(gè)全稱命題（即熱水上升，冷水下降）中引伸出來的。這種由其他命題中引伸出可解釋性命題的過程就是一套邏輯的演繹系統(tǒng)。這里需要指出的是，一個(gè)可解釋性的命題在某種特定情況下可以從全稱命題中演繹出來，但全稱命題則不可從可解釋性命題中演繹出來，否則就犯了邏輯的錯(cuò)誤。?

　　最后，《本質(zhì)》指出，在回答了何謂真命題以及命題與命題之間的演繹過程以后，我們便發(fā)現(xiàn)了為什么與其他科學(xué)相比，社會(huì)科學(xué)最重要也是最困難的方面在于解釋，因?yàn)榻忉尵褪菑钠毡槊�題演繹出經(jīng)驗(yàn)命題的過程。然而，從解釋的角度看，社會(huì)科學(xué)所面臨的最大問題就轉(zhuǎn)換成：什么是社會(huì)科學(xué)的普遍命題？?

　　1.經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)中已有一些相當(dāng)重要的理論，但問題在于這些理論到底有多廣泛。所謂需求和供應(yīng)的法則算不上普遍，例如香水的需求并不像供需法則所敘述的那樣：香水的價(jià)格越高，則需求量越大，或至少也會(huì)上升到一個(gè)相當(dāng)?shù)男枨簏c(diǎn)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一個(gè)問題：有哪些全稱命題在任何情況下（正常和例外）可以演繹出一套經(jīng)濟(jì)法則？?

　　2.歷史學(xué)正好與經(jīng)濟(jì)學(xué)相反，它有一大堆的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，可是它缺乏一套有系統(tǒng)的概論。換言之，盡管歷史學(xué)家聲稱其目的是解釋人的行為，然而它卻沒有理論，因?yàn)槔碚撘欢ㄒ�有全稱命題；
由于史家未能從其經(jīng)驗(yàn)材料中發(fā)現(xiàn)全稱命題，于是他們宣布?xì)v史沒有理論。然而《本質(zhì)》指出，“在我認(rèn)為，他們是找錯(cuò)了方向……，歷史學(xué)家也是見樹不見林，我相信歷史是有其普遍（全稱）命題的，只是歷史并未告訴我們，也沒有記錄在文獻(xiàn)之上”（《本質(zhì)》，頁２４）。?

　　3.如果說歷史學(xué)有很多解釋，但沒有理論，社會(huì)學(xué)和人類學(xué)則恰恰相反，它們有時(shí)候只有理論而沒有解釋。有些社會(huì)學(xué)家聲稱擁有極廣泛的理論，甚至可以含括其他學(xué)科。但仔細(xì)研究后發(fā)現(xiàn)，許多理論不能自圓其說，更談不上解釋。這些理論在敘述某些特定現(xiàn)象之間的關(guān)系時(shí)，所采用的敘述通常都是引導(dǎo)性敘述而非真命題，所以這些敘述就沒有資格被稱為一套演繹系統(tǒng)。例如，“所有的社會(huì)都被階層化”這樣一個(gè)很寬泛的命題，由于尚不具備解釋的功能，而只能從其間引出一種經(jīng)驗(yàn)命題（即針對(duì)某單一事件的命題）。假設(shè)x 是一個(gè)社會(huì)，那么這個(gè)社會(huì)就是該經(jīng)驗(yàn)命題的一個(gè)對(duì)象，因此也只是這個(gè)社會(huì)會(huì)被階層化。荷氏指出，像這樣一個(gè)命題的解釋功能要比牛頓定律差很遠(yuǎn)，因?yàn)槲覀兛梢詮呐ｎD定律中演繹出的不僅是經(jīng)驗(yàn)命題，也可以是普遍命題，例如有關(guān)潮汐變化的命題，它本身就是一個(gè)普遍命題（《本質(zhì)》，頁２２－２５）。?

　　基于對(duì)上述幾個(gè)學(xué)科的分析，《本質(zhì)》指出，“我從三個(gè)不同的社會(huì)科學(xué)中舉出了三個(gè)不同的解釋上的困難——對(duì)歷史上某一特定人物的解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)上供應(yīng)和需求法則的解釋和對(duì)制度化遵從行為的解釋（在人類學(xué)和社會(huì)學(xué)中最重要的課題）。我在每一個(gè)單獨(dú)的個(gè)案中都提到必須利用行為心理學(xué)命題做為解釋的依據(jù)。……更簡(jiǎn)明地說，行為心理學(xué)的命題可說是解釋人類行為最普遍的命題”（《本質(zhì)》，頁４３），因?yàn)榧僭O(shè)社會(huì)行為的最高單位是人類和他的行為，則解釋社會(huì)行為的命題必須是有關(guān)人和其行為的命題；
而且這種有關(guān)個(gè)人行為的心理學(xué)普遍命題，決定了我們?cè)诰唧w研究時(shí)采取正確的方法，即從解釋個(gè)人行為如何造成團(tuán)體的特性入手，亦即在小團(tuán)體中觀察和解釋為何有遵從行為的發(fā)生、權(quán)力如何分配以及地位系統(tǒng)是如何形成的，因?yàn)橹挥邢妊芯啃�團(tuán)體中的行為，才能把握大社會(huì)的本質(zhì)。?

　　三?

　　通過上述對(duì)《本質(zhì)》諸論點(diǎn)的簡(jiǎn)要陳述和分析，我們可以看到其論證上的精彩之處以及其觀點(diǎn)的合理之處，然而如果我們不滿足于此并對(duì)其論點(diǎn)的前提性問題做一更深層面的剖析，我們就還可以看到《本質(zhì)》的論點(diǎn)所隱含的預(yù)設(shè)：１，作為社會(huì)科學(xué)研究的對(duì)象，外部事實(shí)，包括人類行為及社會(huì)現(xiàn)象在內(nèi)，并不是雜亂無章的，而是有一定規(guī)律可循的；
此外，這些事實(shí)是客觀的，它們的存在不以研究者的主觀意志而轉(zhuǎn)移；
２，這些具有一定規(guī)則可循的客觀的外部事實(shí)，是可以憑藉客觀的研究方法而獲知的；
這種方法具有嚴(yán)格的邏輯要求，只要遵循這些要求，研究者的主觀傾向?qū)ζ渚筒粫?huì)產(chǎn)生什么影響。正是基于上述兩項(xiàng)預(yù)設(shè)，《本質(zhì)》方認(rèn)定社會(huì)科學(xué)的本質(zhì)在于通過嚴(yán)格客觀的分析方法的確立，而對(duì)人類行為及其他社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性的分析，進(jìn)而把握有關(guān)變量間的關(guān)系，終而發(fā)現(xiàn)和解釋人類社會(huì)一般性的規(guī)律。因此，社會(huì)科學(xué)知識(shí)的目標(biāo)性判準(zhǔn)便在于它是否能夠?qū)�客觀化的人類社會(huì)世界做出精確的解釋及有效的預(yù)測(cè)，換言之，它的目標(biāo)在于探尋人類社會(huì)的通則，而非其于文化的及歷史面相上的個(gè)別性�！爸灰�我們有想成為科學(xué)家的沖勁，而且發(fā)揮我們的天份，睜大眼睛尋找我們研究的對(duì)象，我們相信社會(huì)科學(xué)一定會(huì)與其他科學(xué)比肩而立。我們已經(jīng)同化了——?dú)v經(jīng)了不少困難——自然科學(xué)驗(yàn)證命題的標(biāo)準(zhǔn)（法則）”（《本質(zhì)》，頁２２－２３）。在這種信念下，荷氏的社會(huì)科學(xué)觀便透露出這樣一種信息，即社會(huì)科學(xué)的知識(shí)可以被認(rèn)定為“客觀的”，而作為一種科學(xué)知識(shí)的社會(huì)科學(xué)也就只有一種類型，即客觀的、科學(xué)的社會(huì)科學(xué)。?

　　《本質(zhì)》所謂的社會(huì)科學(xué)的上述本質(zhì)，實(shí)際上只是在其接受了實(shí)證論的預(yù)設(shè)或前提下的一種結(jié)果。如果我們不是簡(jiǎn)單地將荷氏論點(diǎn)的實(shí)證論預(yù)設(shè)視之為當(dāng)然，而是透過對(duì)這些預(yù)設(shè)的檢討，跳出《本質(zhì)》對(duì)社會(huì)科學(xué)本質(zhì)的界定，那么我們就有可能重新審視和探究社會(huì)科學(xué)的本質(zhì)，也才有可能發(fā)現(xiàn)對(duì)社會(huì)科學(xué)的這種實(shí)證論的界定，或許只是許多種可能的知識(shí)界定中的一種。?

　　對(duì)于《本質(zhì)》所謂的社會(huì)科學(xué)本質(zhì)的實(shí)證觀，我們可以引用庫恩的科學(xué)哲學(xué)理論對(duì)其加以批判，因?yàn)閹於骼碚摰淖罨�本論點(diǎn)是，我們對(duì)藉以檢驗(yàn)理論的事實(shí)的了解，總是通過現(xiàn)有的理解和認(rèn)識(shí)的范式（paradigm）及體系而展開的；
“更直接了當(dāng)?shù)卣f，獨(dú)立于理論之外的事實(shí)是不存在的，因而所有理性的人都必須接受的、獨(dú)一無二的觀察、分析、解釋世界的方法也是不存在的。我們當(dāng)然可以比較相互競(jìng)爭(zhēng)的不同理論，但我們手上并沒有客觀的尺度”（斯金納，１９９１，頁８）。然而，一是由于荷氏明確宣稱不進(jìn)行科學(xué)哲學(xué)的討論；
二是由于我以為繼科學(xué)哲學(xué)大討論之后德國學(xué)者哈貝馬斯提出的觀點(diǎn)或許是當(dāng)代對(duì)此一問題有最深批判力和最大智慧者，所以本文僅以哈貝馬斯的社會(huì)科學(xué)觀——知識(shí)三型——作為一種參照框架，將《本質(zhì)》基于實(shí)證主義預(yù)設(shè)之上的社會(huì)科學(xué)觀置于此一框架中予以檢討和批判。? 哈貝馬斯認(rèn)為，把對(duì)人類社會(huì)生活的研究與自然科學(xué)相提并論，是犯了兩個(gè)方面的錯(cuò)誤：一是它錯(cuò)誤地認(rèn)定人類具有完全的能力和理性，并完全了解自身行為的始因；
二是這種觀念助長(zhǎng)了現(xiàn)代思想文化中的一種普遍傾向，即過高地估計(jì)了自然科學(xué)式知識(shí)的作用，把它視為唯一的關(guān)于自然世界和人類社會(huì)的有效知識(shí)。在某種意義上講，這種觀念忽略了人類“自我反省”或“反思”的能力，進(jìn)而否定了人類主體的主觀興趣對(duì)科學(xué)知識(shí)形成的支配性，最終也就排斥了實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)知識(shí)以外的據(jù)人類其他主觀興趣而產(chǎn)出的其他知識(shí)類型。? 為了回答上述問題，哈貝馬斯追本溯源地探討了認(rèn)知旨趣（cognitive interests） 等知識(shí)構(gòu)成因素在現(xiàn)代西方思想發(fā)展的進(jìn)程中對(duì)于形成社會(huì)科學(xué)不同類型的知識(shí)的重要意義，并有系統(tǒng)地指出人類知識(shí)構(gòu)成因素的認(rèn)知旨趣的主要類型、以及據(jù)這些不同的類型而形成的不同類型的社會(huì)科學(xué)。哈氏在１９６８年出版的?Erkenntnis und Interesse? （１９７２年被譯成英文?Knowledge and Human Interests ?出版）一書中指出，認(rèn)知旨趣乃是人類知識(shí)的構(gòu)成因素，從而也被稱為“知識(shí)構(gòu)成的旨趣”；
正是這些知識(shí)構(gòu)成旨趣的不同類型，各自形成了相應(yīng)類型的社會(huì)科學(xué)。他把社會(huì)科學(xué)知識(shí)分為三種類型，并以隱含于這三種知識(shí)中的三種不同類型的旨趣作為區(qū)分知識(shí)形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)。他說，“相對(duì)于三種不同的研究過程類型，我們可以展示出存在于邏輯方法論的規(guī)則與知識(shí)構(gòu)成的旨趣之間的三種具體關(guān)系。展示這些關(guān)系便是欲求擺脫實(shí)證主義詭計(jì)的批判的科學(xué)哲學(xué)的任務(wù)。經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)的進(jìn)路包含了一種技術(shù)的認(rèn)知旨趣，歷史—闡釋科學(xué)的進(jìn)路包含了一種實(shí)踐的認(rèn)知旨趣，而以批判為導(dǎo)向的科學(xué)的進(jìn)路則包含了一種解放的認(rèn)知旨趣——如我們所見，此種解放的旨趣乃淵源于諸傳統(tǒng)的諸種理論中”（Habermas，１９８１，p?３０８）。?

　　在經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)中，哈貝馬斯指出，作為預(yù)先判準(zhǔn)經(jīng)驗(yàn)分析陳述的意義的參照框架，為理論的建構(gòu)以及批判這些理論的標(biāo)準(zhǔn)確立了諸項(xiàng)規(guī)則。哈氏指出，經(jīng)驗(yàn)分析的知識(shí)乃是一種可能的預(yù)見性知識(shí)，然而，這種預(yù)見的意義，亦即它們作為技術(shù)的有效意義，則是通過那些我們將理論適用于現(xiàn)實(shí)時(shí)所依據(jù)的規(guī)則而確立的。另一方面，在受控的觀察活動(dòng)中，實(shí)際上我們已經(jīng)設(shè)定了條件，爾后對(duì)根據(jù)這些條件而進(jìn)行的運(yùn)作的結(jié)果做出評(píng)判。這就意味著，觀察和評(píng)判活動(dòng)受到了預(yù)先設(shè)定的條件的限定。我們可以說，描述性的命題有助于理解事實(shí)以及事實(shí)間的關(guān)系，但是這種說法定不能掩蓋這樣一種真相，即對(duì)于經(jīng)驗(yàn)科學(xué)有意義的事實(shí)，首先是通過對(duì)我們?cè)诠ぞ咝曰顒?dòng)的行為系統(tǒng)中的經(jīng)驗(yàn)的預(yù)先組織而型構(gòu)出來的。根據(jù)上述兩個(gè)方面的分析，哈氏得出結(jié)論說，經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的理論在揭示現(xiàn)實(shí)時(shí)，乃受制于這樣一種構(gòu)成旨趣，即它使那些得到成功檢驗(yàn)的行動(dòng)盡可能地獲致保障并通過信息而予以擴(kuò)展。這就是對(duì)客觀化過程做出技術(shù)控制的認(rèn)知旨趣（Habermas，１９８１，p?３０８－３０９）。這種旨趣對(duì)應(yīng)于人類社會(huì)的一個(gè)側(cè)面：由于所有社會(huì)都存在于一定的物質(zhì)環(huán)境之中并參與同自然界的交換，所以它涉及到哈氏所謂的“勞動(dòng)”。正是這種交換勞動(dòng)促進(jìn)了人們對(duì)事件的預(yù)測(cè)和控制的旨趣。在我們基本了解了經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)這類知識(shí)的性質(zhì)后，我們便可以洞察到實(shí)證科學(xué)為什么將理論和方法側(cè)重于通則的探求和客觀經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證等方面的原因了，因?yàn)橹挥羞@樣，客觀環(huán)境才能被控制和預(yù)測(cè)，相關(guān)的知識(shí)也才能具備技術(shù)的有效性。?

　　哈貝馬斯指出，闡釋－歷史的科學(xué)是在一種不同于經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)的方法論框架中獲致其知識(shí)的。在這里，命題有效性的意義并不是根據(jù)技術(shù)控制的參照框架而確立的，對(duì)事實(shí)的把握并不是通過觀察而是通過對(duì)意義的理解來實(shí)現(xiàn)的。哈氏認(rèn)為，闡釋的諸規(guī)則決定了社會(huì)科學(xué)陳述有效性的可能的意義。在解釋意義的過程中，解釋者事先便抱著一種要使一定的“精神生活事實(shí)”得以明晰地展現(xiàn)出來的主觀愿望（Habermas，１９８１，p?３０９）。哈氏認(rèn)為，解釋的目的不是為了得出純理論，不是為了獲得與旨趣無關(guān)的“客觀”知識(shí)，而是相反，為了在解釋的過程中使未來的結(jié)論具有實(shí)踐意義的旨趣。他認(rèn)為，在解釋過程中，總是預(yù)先地存在一種“預(yù)先理解”，以此為中介，解釋者從解釋中獲致一種歷史的和闡釋的知識(shí)。在解釋中，只有當(dāng)傳統(tǒng)所流傳下來的“世界”及解釋者本人的“世界”同時(shí)對(duì)解釋者而言變成為可明了的事實(shí)的時(shí)候，解釋者才能把握以“文本”作為語言中介的傳統(tǒng)世界中所包含的那種“意義”。就此一意義而言，所謂理解，無非是在兩個(gè)“世界”之間實(shí)現(xiàn)一種交往，一種相互間的溝通（高宣揚(yáng)，１９９１，頁１３１－１３２）。?

　　就解釋本身的結(jié)構(gòu)而言，對(duì)于某種意義的理解，總是包含一種導(dǎo)致在活動(dòng)著的主體間的達(dá)成共識(shí)或獲得協(xié)調(diào)性的可能條件；
而這些主體間的共識(shí)又恰恰在于它們吸取了源自傳統(tǒng)的同一認(rèn)識(shí)范疇。那種指導(dǎo)著理解方向的、旨在達(dá)成主體間共識(shí)的可能條件，就是哈貝馬斯所謂的實(shí)踐的旨趣；
而以此種認(rèn)知旨趣為基點(diǎn)所構(gòu)成的知識(shí)體系，便是闡釋－歷史的科學(xué)，顯然，這種側(cè)重理解和旨在達(dá)致共識(shí)的闡釋－歷史的科學(xué)所關(guān)注的并不是普遍規(guī)律的尋求，也不是致力于技術(shù)性控制效用的增加。?

　　這種對(duì)意義理解的實(shí)踐旨趣，對(duì)應(yīng)于人類社會(huì)的另一個(gè)側(cè)面，即所有社會(huì)也都存在“符號(hào)性互動(dòng)”，也就是人與人之間借助符號(hào)進(jìn)行相互溝通。對(duì)符號(hào)性互動(dòng)的研究，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　揭示了人們對(duì)實(shí)踐或理解意義的旨趣。?

　　第三類知識(shí)構(gòu)成旨趣則是一種從既存不合理的限制中解放出來的旨趣。由于每一個(gè)人類社會(huì)都存在多種形式的權(quán)力或支配（這種支配包括自然對(duì)人類生活的支配，也包括某些個(gè)人或集團(tuán)對(duì)其他個(gè)人或集團(tuán)的支配），所以這種對(duì)解放的旨趣，來源于人們對(duì)行為的理性自主及對(duì)擺脫支配的關(guān)切。可見，這種旨趣與上述兩種旨趣不同，它主要基于人類自我反思的能力，對(duì)于現(xiàn)有的意識(shí)形態(tài)及其所造成的約束做出批判；
而由此類知識(shí)構(gòu)成旨趣所形成的知識(shí)體系，便是哈氏所說的“批判的社會(huì)科學(xué)”。

?

　　顯而易見，從這種對(duì)解放的旨趣而構(gòu)成的批判的社會(huì)科學(xué)，與經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)、闡釋－歷史的科學(xué)不盡相同。此處需要強(qiáng)調(diào)指出的乃是批判理論與經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)的區(qū)別。經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)基本上是以一種肯定且實(shí)證的態(tài)度去看待事實(shí)的，而批判科學(xué)則是以一種否定的態(tài)度來對(duì)事實(shí)做出批判，因此它的目的就不是對(duì)變量間關(guān)系的把握和對(duì)通則的尋求，而是在相當(dāng)大的程度上力圖檢驗(yàn)其理論陳述對(duì)一般社會(huì)行為規(guī)律的理解的真實(shí)性，檢討其中所包含的意識(shí)形態(tài)性質(zhì)的關(guān)系并做出批判。前者在方法上依賴技術(shù)的控制和運(yùn)作，后者則不是，“決定這類批判性命題的有效性的意義的方法論框架，乃是根據(jù)自我反思的概念而得到確立的�！�…而自我反思則是由一種解放的認(rèn)知旨趣決定的”（Habermas，１９８１，p?３１０）。經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)在技術(shù)性控制的原則下認(rèn)定事實(shí)與價(jià)值的二分，認(rèn)為科學(xué)只處理事實(shí)而與價(jià)值不涉，但批判理論卻強(qiáng)調(diào)任何事實(shí)本身都含有某種價(jià)值。?

　　根據(jù)上述哈貝馬斯關(guān)于社會(huì)科學(xué)知識(shí)三型的框架，我們至少可以對(duì)荷氏《本質(zhì)》所信奉的實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)觀做出下述的批評(píng)：《本質(zhì)》所持的實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)，基本上屬于哈貝馬斯知識(shí)三型中的第一類型，亦即以技術(shù)控制為旨趣的經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)。《本質(zhì)》的問題，按哈氏的觀點(diǎn)，并不在于經(jīng)驗(yàn)分析科學(xué)本身，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)分析科學(xué)知識(shí)對(duì)于人類控制外在環(huán)境實(shí)屬不可或缺的知識(shí)；
它的問題根本在于其從實(shí)證主義的角度出發(fā)對(duì)社會(huì)科學(xué)的解釋，因?yàn)檫@種實(shí)證論的解釋將某一種社會(huì)科學(xué)知識(shí)放大為唯一的科學(xué)知識(shí)，同時(shí)卻否定了從實(shí)踐或理解旨趣出發(fā)而型構(gòu)成的闡釋—?dú)v史的科學(xué)知識(shí)以及依據(jù)解放的旨趣而形成的批判的科學(xué)知識(shí)。究其根本，《本質(zhì)》之所以會(huì)產(chǎn)生上述問題，乃是因?yàn)樗�在一開始就以事實(shí)與價(jià)值截然二分作為預(yù)設(shè)而忽略了作為主體的研究者的主觀旨趣對(duì)社會(huì)科學(xué)知識(shí)型構(gòu)的重要意義，一如吉登斯在評(píng)論哈貝馬斯的觀點(diǎn)時(shí)所說的，“如果人類行為為不可轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律所支配，那么我們就幾乎不可能通過積極主動(dòng)的參與而改變自己的歷史。……它忽略了哈貝馬斯所說的人類主體的‘自我反省’或‘反思’。這就是說，它將無法適當(dāng)說明人類之所以成為人的、不可或缺的基本特征之一。這是因?yàn)�，我們作為個(gè)人以及更大范圍內(nèi)社會(huì)的成員，具有反省自身歷史的能力，并能通過這種反省來改變未來歷史的進(jìn)程。所有試圖以自然科學(xué)為模式的哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)理論——通常稱之為‘實(shí)證主義’——都無一例外喪失了這一洞察”（吉登斯，１９９１，頁１０９－１１０）。?

　　最后有必要指出，在我們對(duì)《本質(zhì)》實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)觀做出檢討和批評(píng)的時(shí)候，需要對(duì)那種走向先驗(yàn)的“理論至上主義”（theoreticism）極端保有警省。所謂理論至上主義，在這里是指公開對(duì)未加論證的理論的訴求，不僅把它當(dāng)作一種研究工具，而且把它本身當(dāng)作反經(jīng)驗(yàn)主義知識(shí)。F?Crews 對(duì)西方反實(shí)證主義的知識(shí)運(yùn)動(dòng)的檢討，之于我們不無啟示意義，他說，“過去二十年中，我們看到的主要變化不是對(duì)‘大思想’越來越贊賞；
而是先驗(yàn)論——希望以理論強(qiáng)制的方式解決爭(zhēng)端，甚至不屑作出找證據(jù)的樣子——大行其道”。但是，“幾乎所有人都贊成美國批評(píng)家克蘭的觀點(diǎn)：一個(gè)優(yōu)秀學(xué)者最重要的標(biāo)志就是對(duì)先驗(yàn)結(jié)論‘抱有一種本能的警覺，換句話說就是，對(duì)任何未經(jīng)檢驗(yàn)得出的、貌似權(quán)威的結(jié)論、理論體系或其他一般論點(diǎn)一概執(zhí)懷疑態(tài)度’”(Crews, 1991,頁184)。總而言之，我以為，對(duì)于正在探尋社會(huì)科學(xué)本質(zhì)以及正在從事提升中國社會(huì)科學(xué)研究水平的中國學(xué)者而言，我們既不能誤以為實(shí)證論的社會(huì)科學(xué)是一種可以統(tǒng)攝人類認(rèn)識(shí)和解釋社會(huì)的全部知識(shí)的科學(xué)，但也同樣不能以為實(shí)證的社會(huì)科學(xué)是一種毫無意義的知識(shí)，進(jìn)而步入先驗(yàn)論的誤區(qū)。??

　　【出處】

　　(本文原稿發(fā)表于《中國書評(píng)》（１９９４年１１月號(hào)總第２期），原稿的篇名有所改動(dòng)。)??

　　【參考文獻(xiàn)】

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