20世紀(jì)90年代，美國學(xué)者約瑟夫?奈在其相互依存理論的基礎(chǔ)上提出了軟實力理論。隨著冷戰(zhàn)后國際關(guān)系的深刻變化，軟實力理論的內(nèi)涵不斷豐富，該理論也正在為越來越多的國家重視和運用，并且對主要戰(zhàn)略力量的外交政策和國際形勢產(chǎn)生了深刻和復(fù)雜的影響。
　　
　　軟實力的概念及其內(nèi)涵
　　
　　當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對于軟實力概念并沒有一致的界定，對其內(nèi)涵也還存在分歧。軟實力的提出者約瑟夫?奈認(rèn)為軟實力是價值觀念、生活方式和社會制度等產(chǎn)生的吸引力和感召力，是建立在上述資源基礎(chǔ)上的同化力和規(guī)制力。軟實力的概念提出后，其內(nèi)涵隨著冷戰(zhàn)后國際關(guān)系的發(fā)展而逐漸變得寬泛。最初，文化的吸引力和制度的同化力以及經(jīng)濟(jì)實力被認(rèn)為是軟實力的主要來源。20世紀(jì)90年代后期，信息技術(shù)取得了長足的發(fā)展，“信息力”作為軟實力的重要性日益突出，收集、處理、執(zhí)行和傳播信息的能力被認(rèn)為是“使外交力量倍增”的軟實力。近年來，隨著非政府組織的活躍，公共外交、非政府組織外交等也成為軟實力的重要組成部分。此外，美國學(xué)者米德還提出了“粘性實力”的概念。 “粘性實力”首先指的是一國的經(jīng)濟(jì)實力外化為與他國的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系不斷擴(kuò)大和深化，從而提升了對他國及國際秩序的影響力和塑造力。從這個意義上來看，以經(jīng)濟(jì)實力為代表的“粘性實力”既可在軍事領(lǐng)域延伸為“硬實力”，也可通過其他方式外化為“軟實力”。
　　雖然學(xué)術(shù)界對于軟實力的內(nèi)涵還存在分歧，但比較一致的看法是，軟實力可以分為三個層次：一是文化及價值觀等意識形態(tài)方面的吸引力，主要是宗教、語言、教育、生活方式、電影電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)以及飲食等產(chǎn)生的吸引力。二是社會經(jīng)濟(jì)制度以及發(fā)展模式等的同化力，如歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及“華盛頓共識”等。三是一個國家在國際社會的形象以及在多邊外交中對國際規(guī)則和政治議題的塑造力。一個國家通過自身的價值觀建立和主導(dǎo)國際規(guī)范及國際制度，從而能夠左右世界政治的議事日程，這是許多西方大國運用其軟實力的一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。
　　
　　軟實力理論產(chǎn)生的背景
　　
　　（一）軟實力理論既是傳統(tǒng)國際關(guān)系理論的發(fā)展，也是冷戰(zhàn)后國際力量對比發(fā)生深刻變化的產(chǎn)物。軟實力理論是在相互依存理論前提下對國際關(guān)系核心理論“權(quán)力論”所做的補(bǔ)充和發(fā)展。“權(quán)力論”雖然沒有把國家實力明確地劃分為“軟實力”和“硬實力”，但已經(jīng)部分涉及到軟實力問題。美國現(xiàn)實主義大師漢斯?摩根索認(rèn)為民族性格、國民士氣、外交質(zhì)量和政府質(zhì)量等“無形權(quán)力”也決定著國家的實力。美國喬治敦大學(xué)教授克萊因提出所謂的“克萊因公式”：國家力量＝[（人口＋領(lǐng)土）＋經(jīng)濟(jì)能力＋軍事能力]×（戰(zhàn)略意圖＋貫徹國家戰(zhàn)略的意志），其中“貫徹國家戰(zhàn)略的意志”屬于一種軟實力因素。20世紀(jì)70年代，相互依存理論進(jìn)入發(fā)展興盛時期。約瑟夫?奈等深入研究了作為“現(xiàn)代國際體系根本特征”的相互依存問題，提出在國際社會不同角色之間互動的影響和制約關(guān)系中，不對稱的相互依存導(dǎo)致一國對外依存的敏感性和脆弱性，從而影響國家間權(quán)力的分配。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著全球化的深入發(fā)展，國家間相互依存關(guān)系進(jìn)一步加強(qiáng)，國家實力中“無形權(quán)力”的重要性日益突出，從而成為軟實力理論的重要思想源泉。
　�。ǘ�）全球化導(dǎo)致冷戰(zhàn)后國際關(guān)系的主體和實際內(nèi)容發(fā)生深刻變化，使軟實力理論應(yīng)運而生。全球化導(dǎo)致民族國家在當(dāng)今國際關(guān)系中的角色發(fā)生變化。雖然國家間關(guān)系仍是國際關(guān)系的核心，但是民族國家所承擔(dān)的核心功能出現(xiàn)了調(diào)整。除國際組織等超國家主體外，跨國公司、非政府組織、政黨、媒體甚至個人等非國家行為體在國際關(guān)系中的地位和作用不斷上升。國家與非國家主體、超國家主體結(jié)成緊密的多元關(guān)系，國家之間相互影響的手段也發(fā)生變化。尤其是隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，價值觀念、文化、宗教等意識形態(tài)找到了跨越國界、相互滲透的新的工具和載體。上述變化使文化、價值觀、信息、多邊機(jī)制以及網(wǎng)絡(luò)媒體等因素日益重要，直接導(dǎo)致軟實力在國際關(guān)系領(lǐng)域的重要性日益凸顯，也使軟實力理論應(yīng)運而生。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國維護(hù)和強(qiáng)化其全球霸主地位的戰(zhàn)略需要為軟實力理論的傳播提供了土壤。蘇聯(lián)解體、東歐劇變，被認(rèn)為是西方陣營長期“和平演變”和滲透的結(jié)果，從一個側(cè)面印證了通過軟實力的運用可以達(dá)到“不戰(zhàn)而屈人之兵”的戰(zhàn)略目的。美國在文化價值觀、發(fā)展模式、民主政治以及國際規(guī)則制定等方面的影響力極大地得到加強(qiáng)。世界上其他國家也爭相提升軟實力，尤其是歐美大國充分利用各自在軟實力資源方面的優(yōu)勢，爭取在未來國際格局的塑造中占據(jù)主動。
　　
　　歐美運用軟實力拓展國家利益的主要做法
　　
　　歐美歷來都十分重視運用軟實力來推進(jìn)國家利益，注重綜合利用各種方式和載體來拓展西方的文化價值觀。他們的主要作法是：
　�。ㄒ唬┮酝卣箖r值觀為核心，積極宣揚并輸出西方自由、民主、人權(quán)觀。軟實力的核心是價值觀。歐美認(rèn)為其價值觀具有普世性，積極倡導(dǎo)西方“自由、民主、人權(quán)”觀，試圖增強(qiáng)其他國家對歐美政策的認(rèn)同和追隨，以維護(hù)自身利益。在理論上，歐美大肆宣揚“民主和平論”、“人權(quán)高于主權(quán)”以及“人道主義干涉”等論調(diào)。在實踐上，歐美通過各種手段影響甚至直接按照西方模式來改造其他國家的政治制度。美國全球戰(zhàn)略的目標(biāo)就是以美式“民主”和“自由”來“整合”世界，促進(jìn)民主已經(jīng)成為美國對外政策的三大支柱之一。二戰(zhàn)后初期，美國“民主改造”的對象主要是美國占領(lǐng)區(qū)，隨著實力的上升，開始逐步向全球擴(kuò)展。尤其是“9?11”后，美國認(rèn)為促進(jìn)民主是解決恐怖主義問題維護(hù)美國安全的根本途徑，美國在歐亞大陸核心地帶的民主攻勢進(jìn)一步加強(qiáng)。美國推出所謂“大中東計劃”和“大中亞計劃”，試圖培植民主樣板，進(jìn)而把整個中東、中亞納入西方價值軌道。
　　（二）綜合運用文化外交、經(jīng)濟(jì)外交、公共外交等方式，對其他國家進(jìn)行軟滲透。文化是價值觀、意識形態(tài)以及生活方式的重要載體，歐美十分重視將文化外交作為軟實力運用的重要手段。美國憑借強(qiáng)大的綜合實力，積極利用信息控制和傳播體系進(jìn)行文化輸出和滲透。目前，美國已經(jīng)控制了世界上75％的電視節(jié)目和60％以上廣播節(jié)目的生產(chǎn)和制作。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為美國推行文化霸權(quán)的新工具。歐美還通過設(shè)立各種項目、基金資助其他國家的人員赴美留學(xué)，培育親西方的精英。經(jīng)濟(jì)外交是歐美建設(shè)軟實力的重要手段，它們在對貧窮國家進(jìn)行援助或減免債務(wù)時，往往附加政治性條件，要求其按西方的政治、經(jīng)濟(jì)模式來進(jìn)行國內(nèi)改革。近年來，公共外交在美國軟實力建設(shè)中的地位日漸突出。賴斯前不久提出了所謂“轉(zhuǎn)型外交”，調(diào)整外交布局，轉(zhuǎn)變機(jī)制和職能，公共外交力度不斷加大。一個值得注意的現(xiàn)象是，非政府組織在歐美軟實力運用中扮演著日益重要的角色。歐美國家非政府組織比較發(fā)達(dá)，它們注重通過非政府組織潛移默化地影響一些國家的大眾和精英人物，培植軟實力土壤。
　�。ㄈ�）主導(dǎo)國際機(jī)制和規(guī)范的制定與修改，使其體現(xiàn)西方價值觀，構(gòu)建“制度霸權(quán)”。歐美將西方價值觀作為普遍原則，并將之滲入國際規(guī)范和國際機(jī)制，為其全球霸權(quán)提供制度保障。當(dāng)前諸多國際組織都建立在西方文明基礎(chǔ)上，并且被歐美主導(dǎo)和控制。聯(lián)合國作為最大的國際組織，在冷戰(zhàn)時期就成為美國推行霸權(quán)的工具。隨著發(fā)展中國家的逐步崛起，美國對聯(lián)合國的控制力有所減弱。新興大國和發(fā)展中國家改革聯(lián)合國的意愿不斷加強(qiáng)，但遭到美國極力阻撓。美國試圖主導(dǎo)聯(lián)合國改革進(jìn)程，按自己的意愿來對聯(lián)合國加以改造，更好為其利益服務(wù)。在國際金融領(lǐng)域，美國也利用國際金融組織來干預(yù)他國的經(jīng)濟(jì)運行方式和金融政策的制定。美國通過左右這些組織的貸款活動，將經(jīng)濟(jì)關(guān)系與政治改革掛鉤，建立符合美國利益的全球自由貿(mào)易體系。歐盟則通過設(shè)定符合西方價值觀的入盟標(biāo)準(zhǔn)，將更多國家納入歐洲一體化進(jìn)程，對有關(guān)國家進(jìn)行內(nèi)部改造，從而對其內(nèi)政、外交施加較大影響。
　　
　　歐美軟實力運用面臨的困境
　　
　　近年來，由于內(nèi)外因素的制約，歐美軟實力本身在不斷削弱，使歐美運用軟實力拓展國家利益的努力遭遇挫折。
　�。ㄒ唬�從美國來看，美國的單邊黷武政策導(dǎo)致世界反美情緒高漲，使美國在一些地區(qū)軟實力的運用受到牽制。小布什上臺以后，對外政策的強(qiáng)硬色彩凸顯。美國在國際事務(wù)中迷信硬實力，拋開聯(lián)合國對其他國家實行先發(fā)制人的軍事打擊，并利用各種手段對一些國家進(jìn)行政權(quán)更迭和“民主改造”。此間，美國“虐囚丑聞”、“黑獄事件”、“特工門丑聞”等不斷曝光，美國的所謂“民主信譽(yù)”大打折扣，國際形象不斷滑坡，小布什政府國內(nèi)民意支持率持續(xù)下跌，世界反美情緒不斷高漲，美國國內(nèi)外的政治動員能力有所下降，軟實力受損。在中東地區(qū)，美國的“大中東計劃”雖然取得了一些進(jìn)展，但深層次困境日益凸顯，部分國家內(nèi)部矛盾激化，一些伊斯蘭激進(jìn)勢力借助“民主化”進(jìn)程壯大實力，民眾反美情緒不斷上升，美國與穆斯林世界的矛盾沖突日益加深。在拉美地區(qū)，美國極力宣揚的新自由主義模式遭遇困境，新自由主義經(jīng)濟(jì)改革造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會危機(jī)，并引發(fā)了政局的動蕩。拉美反對新自由主義改革的呼聲日漸高漲，左翼力量呈逐步崛起之勢。
　�。ǘ�）歐洲發(fā)展模式遭遇困境，經(jīng)濟(jì)社會問題頻生，其軟實力面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。長期以來，歐洲獨具特色的發(fā)展模式使歐洲經(jīng)濟(jì)保持了穩(wěn)定增長。但自20世紀(jì)90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和歐洲一體化進(jìn)程的發(fā)展，歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)和沖擊，歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸落后于美國。歐洲雖然逐步進(jìn)行了社會福利制度改革，但面臨的阻力在不斷加大，改革進(jìn)程屢屢受挫。尤其是進(jìn)入新世紀(jì)以來，歐洲經(jīng)濟(jì)社會問題凸顯，歐洲發(fā)展模式遭遇困境。近年來，德國、葡萄牙以及意大利等國的工潮迭起，導(dǎo)致本國出現(xiàn)不同程度的社會動蕩和政局變動。法國、英國圍繞福利制度改革出現(xiàn)社會動蕩并持續(xù)升級、激化。歐洲頻繁的社會動蕩進(jìn)一步加劇了歐洲發(fā)展模式改革面臨的困境。一些歐洲國家的極端勢力把高失業(yè)率和高犯罪率歸咎于包括穆斯林在內(nèi)的外來移民，排外情緒有所上升。歐洲潛意識中的強(qiáng)勢文明價值觀和西方中心論受到?jīng)_擊。
　�。ㄈ�）盡管歐美雙方存在一些分歧，但從本質(zhì)上而言，歐美核心價值觀是一致的，都崇尚“自由、民主、人權(quán)”，而且都具有強(qiáng)烈的普世情結(jié)和西方中心觀。
　　
　　對軟實力的幾點思考
　　
　�。ㄒ唬┸浻矊嵙﹄m然都具有一定的獨立性，但對于一個國家來說，兩者必須平衡和協(xié)調(diào)發(fā)展，才能最大限度發(fā)揮各自的優(yōu)勢。一方面，有強(qiáng)大的硬實力做后盾，一個國家才能有足夠的人力、物力和財力進(jìn)行文化建設(shè)，才能有不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新、拓展對外交往的空間，提升軟實力。另一方面，軟實力可以彌補(bǔ)硬實力的不足，為硬實力創(chuàng)造更為有利的發(fā)展環(huán)境，甚至通過軟實力施加影響，達(dá)到擴(kuò)充硬實力的目的。軟硬實力之間又相互制約。如果硬實力使用不當(dāng)，有可能損害一國的軟實力。一國硬實力強(qiáng)大，但如果軟實力建設(shè)跟不上，其國際地位也將受到制約。
　�。ǘ�）一國在向外宣揚和傳播自己的文化和政治理念時，必須先塑造好自我，才能為軟實力運用奠定基礎(chǔ)。軟實力的特殊性在于其是無形的國家力量，對內(nèi)構(gòu)成民眾的凝聚力，對外構(gòu)成對他國的吸引力、影響力和說服力。而后者是建立在前者基礎(chǔ)之上的。只有當(dāng)一整套理念和制度等在國內(nèi)實踐中獲得良好效果，他國才能心悅誠服。軟實力在本國越有成效，對他國的吸引力就越大。如果在本國失去現(xiàn)實性、缺乏生命力，很難想象能在國際社會產(chǎn)生吸引力。
　　（三）軟實力具有兩面性，軟實力的運用應(yīng)該因地制宜、與時俱進(jìn)。文化是軟實力的核心，但并不等同于軟實力。任何文化都存在先進(jìn)和落后的方面，文化的先進(jìn)性是軟實力的核心因素。必須認(rèn)真分析和提煉文化的先進(jìn)方面并積極加以推廣和宣揚，才能對他國產(chǎn)生吸引力和影響力。此外，一國文化并非對任何國家、在任何時期和任何地方都有吸引力。要因地制宜，適時地調(diào)整文化外交的內(nèi)容和目標(biāo)對象。同時，要與時俱進(jìn)地進(jìn)行文化更新，以保持其吸引力。此外，不當(dāng)、過度的文化外交政策和活動也會對軟實力造成損害，甚至有釀成“文化沖突”的危險。
　　
　　(本文責(zé)任編輯:王棟)

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