[摘 要]目前我國(guó)創(chuàng)新不足的原因是經(jīng)濟(jì)體中尚存在市場(chǎng)制度缺失，創(chuàng)新主體以及利用創(chuàng)新成果的主體從市場(chǎng)中獲得的創(chuàng)新收益不足，難以形成對(duì)創(chuàng)新行為的正向反饋，我國(guó)經(jīng)濟(jì)尚未走上“創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的發(fā)展新路徑。文章從技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)制度的演化入手，結(jié)合開(kāi)發(fā)性金融支持我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)踐，分析開(kāi)發(fā)性金融推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的制度建設(shè)的原理和作用機(jī)制，認(rèn)為運(yùn)用開(kāi)發(fā)性金融進(jìn)行促進(jìn)創(chuàng)新制度建設(shè)，可以從加強(qiáng)與地方政府合作力度、中長(zhǎng)期融資支持積極實(shí)施創(chuàng)新的國(guó)有企業(yè)、運(yùn)用和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資以及支持教育、科研投入作為突破點(diǎn)，為開(kāi)發(fā)性金融助推技術(shù)創(chuàng)新、提高我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和效果提供決策支持。
　　[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新；開(kāi)發(fā)性金融；市場(chǎng)制度
　　[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.12.011
　　1 引 言
　　技術(shù)創(chuàng)新很重要的部分是新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)體中持續(xù)不斷的引入和擴(kuò)散。引入和擴(kuò)散的過(guò)程，使得創(chuàng)新主體和利用創(chuàng)新成果者能夠贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新收益作為創(chuàng)新的最重要的產(chǎn)品，知識(shí)的價(jià)值體現(xiàn)在兩個(gè)層面：一個(gè)是知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值；另一個(gè)是知識(shí)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或個(gè)人價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值指知識(shí)產(chǎn)品增加社會(huì)全體成員的創(chuàng)新能力的效用，也可把它叫作知識(shí)產(chǎn)品的未來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這個(gè)層次的價(jià)值決定了知識(shí)的公共物品屬性。知識(shí)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值指知識(shí)產(chǎn)品在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中所生產(chǎn)的新的交換價(jià)值。知識(shí)有新知識(shí)與普通知識(shí)之分，新知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值是知識(shí)生產(chǎn)者新創(chuàng)造的成果，還不為人所知，所以新知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值是重要的，進(jìn)而，新知識(shí)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也是重要的。本文稱(chēng)這種知識(shí)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為創(chuàng)新收益。。由此，創(chuàng)新者和潛在的創(chuàng)新者獲得足夠的正反饋，并有動(dòng)力和能力承受創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，投入到改進(jìn)和創(chuàng)造性能更高、質(zhì)量更好的產(chǎn)品和服務(wù)的活動(dòng)之中，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入技術(shù)不斷創(chuàng)造和替代的自我強(qiáng)化進(jìn)程。所以，創(chuàng)新不僅僅是科研人員和技術(shù)人員的個(gè)人天才和集體努力，更是經(jīng)濟(jì)體對(duì)新技術(shù)的需求和激勵(lì)。這種需求和激勵(lì)，從經(jīng)濟(jì)角度上說(shuō)，就是國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中建立一套有效的市場(chǎng)制度，能夠讓技術(shù)創(chuàng)新者和利用創(chuàng)新成果者降低技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，從中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)甚至?xí)簳r(shí)性的壟斷地位，實(shí)現(xiàn)收益，從而為創(chuàng)新活動(dòng)提供足夠的激勵(lì)。
　　開(kāi)發(fā)性金融經(jīng)過(guò)20多年的不斷實(shí)踐和完善，已經(jīng)發(fā)展出了一整套行之有效的制度建設(shè)方法，以中長(zhǎng)期投融資為手段，依托國(guó)家信用，通過(guò)銀政合作，主動(dòng)建設(shè)市場(chǎng)，把空白、缺失的市場(chǎng)逐漸培育成熟，被實(shí)踐證明在我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)制度的不足，緩解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展瓶頸的制約，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了巨大推動(dòng)作用。
　　“創(chuàng)新”位列中央提出的五大新發(fā)展理念之首，然而創(chuàng)新不足已成為社會(huì)廣泛共識(shí)。究其原因，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體中尚存在市場(chǎng)制度缺失，創(chuàng)新主體以及利用創(chuàng)新成果的主體從市場(chǎng)中獲得的創(chuàng)新收益不足，因此難以形成對(duì)創(chuàng)新行為的正向反饋，尚未走上“創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的發(fā)展新路徑。本文從技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)制度的演化入手，結(jié)合開(kāi)發(fā)性金融支持我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)踐，分析開(kāi)發(fā)性金融推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的制度建設(shè)的原理和作用機(jī)制，認(rèn)為運(yùn)用開(kāi)發(fā)性金融進(jìn)行促進(jìn)創(chuàng)新制度建設(shè)，可以從加強(qiáng)與地方政府合作力度、中長(zhǎng)期融資支持積極實(shí)施創(chuàng)新的國(guó)有企業(yè)、運(yùn)用和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資以及支持教育、科研投入作為突破點(diǎn)，為開(kāi)發(fā)性金融助推技術(shù)創(chuàng)新、提高我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和效果提供決策支持。
　　2 技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)制度演化
　　2.1 制度演化的動(dòng)力
　　如同生物系統(tǒng)不斷發(fā)生著變異一樣，經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的新奇總是不斷地在創(chuàng)生，促使技術(shù)和制度呈現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)。這種多樣化帶來(lái)了思想和技術(shù)的沖突與融合，也被制度不斷地進(jìn)行著選擇和淘汰。多樣化帶來(lái)的社會(huì)成本也是顯而易見(jiàn)的，一旦制度做出選擇，被淘汰的技術(shù)或制度所代表的創(chuàng)新的努力不能得到直接的回報(bào)（當(dāng)然這個(gè)努力的過(guò)程帶給了創(chuàng)新者以及社會(huì)的精神資本積累，即積累了意會(huì)性知識(shí)，從而增加新奇創(chuàng)生的機(jī)會(huì)），曾經(jīng)的投入成為沉沒(méi)成本。與此相對(duì)的，被市場(chǎng)制度所選擇的技術(shù)則實(shí)現(xiàn)了其蘊(yùn)含的創(chuàng)新收益。
　　實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益是市場(chǎng)制度演化的一貫動(dòng)力。在技術(shù)水平不高、生產(chǎn)力不夠發(fā)達(dá)的情況下，簡(jiǎn)單生產(chǎn)的目的是為了獲得收益，這種收益的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新收益。因?yàn)槿藗兝玫娜魏钨Y源和生產(chǎn)資料都凝結(jié)了人類(lèi)歷史上無(wú)數(shù)次的積累創(chuàng)新，通過(guò)這些積累創(chuàng)新與資本和管理的結(jié)合，生產(chǎn)才得以開(kāi)展，價(jià)值的增值才得以實(shí)現(xiàn)。從制度演化角度來(lái)看，資本主義初期對(duì)社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)之所以取得了空前的巨大成就，不過(guò)是把資本與過(guò)去“一切世代”積累的創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)而已，因此才創(chuàng)造了這樣巨大的收益或生產(chǎn)力。
　　在當(dāng)代，由于資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際效應(yīng)遞減，以及技術(shù)水平的高度發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)收益獲取的影響變得更加顯著，所以創(chuàng)新收益的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)是高技術(shù)經(jīng)濟(jì)制度演化的推動(dòng)力量，創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)分為初級(jí)行為集團(tuán)和次級(jí)行為集團(tuán)。初級(jí)行為集團(tuán)就是熊彼特式的企業(yè)家集團(tuán)，是新型教育家、風(fēng)險(xiǎn)投資家、技術(shù)創(chuàng)業(yè)家、戰(zhàn)略企業(yè)家和新型政治家等的集合。次級(jí)行為集團(tuán)就是分享制度創(chuàng)新收益的追隨者，是職業(yè)經(jīng)理人、技術(shù)專(zhuān)家、普通投資金融家和政府管理人員等的集合。推動(dòng)當(dāng)代高技術(shù)經(jīng)濟(jì)制度演化的根本動(dòng)力。
　　因此，激勵(lì)創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)從事探索活動(dòng)，積累精神資本，實(shí)現(xiàn)并保護(hù)其創(chuàng)新收益，降低創(chuàng)新活動(dòng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，必須不斷改革制約創(chuàng)新收益創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的制度，創(chuàng)造和拓展能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新收益的市場(chǎng)，支持創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)推動(dòng)市場(chǎng)制度演化。
　　2.2 創(chuàng)新的制度演化
　　制度在創(chuàng)新知識(shí)集團(tuán)的推動(dòng)下不斷地發(fā)生著演化：①在基本制度不變或其他制度不變的前提下，技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)制度依其邏輯漸次展開(kāi)的過(guò)程，即財(cái)產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、市場(chǎng)制度和公共部門(mén)管理制度按一定的關(guān)系展開(kāi)的過(guò)程。②任一制度的演化總是從非正式的制度安排開(kāi)始，向正式的制度安排漸次推進(jìn)的過(guò)程。③在制度演化的過(guò)程中，任一非正式的制度安排總是從制度的初始條件出發(fā)，經(jīng)歷制度構(gòu)建、制度試錯(cuò)、制度比較選擇、制度鎖定和制度完善的過(guò)程。當(dāng)新制度成為一國(guó)正式的制度安排后，其顯著的制度績(jī)效，吸引著其他國(guó)家，推進(jìn)著新制度的國(guó)際擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新的制度安排也是依照制度演化的四個(gè)方面漸次展開(kāi)為主，同時(shí)存在互相影響的過(guò)程。

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