附件 1 2017 年公路建設(shè)市場督查 XX 項(xiàng)目自查工作報(bào)告 （格式）

　一、項(xiàng)目實(shí)施總體情況 項(xiàng)目概述（含建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)里程、項(xiàng)目法人，以及具體建設(shè)管理模式）。

�。ㄒ唬╉�(xiàng)目總體情況 （二）項(xiàng)目基本評價(jià) 對項(xiàng)目在基建程序履行、項(xiàng)目法人（含項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)等）履職盡責(zé)、信用管理、工程招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、工程進(jìn)度和合理工期、設(shè)計(jì)變更、建設(shè)資金到位及管理使用、執(zhí)行有關(guān)規(guī)定（含公路工程相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等）、質(zhì)量管理和工程實(shí)體質(zhì)量狀況（包括工程實(shí)體質(zhì)量抽檢情況）、安全生產(chǎn)管理和工程現(xiàn)場生產(chǎn)安全狀況等方面進(jìn)行評價(jià)。

�。ㄈ�）總結(jié)好的做法、經(jīng)驗(yàn)。

　… … 二、項(xiàng)目自查發(fā)現(xiàn)的主要問題 （一）共性問題 （二）標(biāo)段一

　 （三）標(biāo)段二 （四）標(biāo)段三

　 … … 三、有關(guān)意見和建議 結(jié)合自查發(fā)現(xiàn)的問題、國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)提出建議。

　附件：山東省公路建設(shè)市場自查表

　 附件 2

　山東省公路建設(shè)市場自查表

�。�2017 年度）

　自 查 單 位 ：

　（蓋章）

　2017 年

　月

　 日

　公路建設(shè)項(xiàng)目基本情況表

　一 工程名稱

　二 建設(shè)規(guī)模 及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

　 三 計(jì)劃 工期

　 批準(zhǔn)概算 （萬元）

　實(shí)際開工日期

　計(jì)劃交工日期

　四 控制性工程名稱 及進(jìn)展情況

　 五

　基本建設(shè)程序 （有關(guān)批文號）

　建議書批復(fù)

　可行性研究批復(fù)

　項(xiàng)目法人核備

　初步設(shè)計(jì)批復(fù)

　施工圖設(shè)計(jì)批復(fù)

　征地批復(fù)

　 （畝）

　環(huán)評批復(fù)

　質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)

　施工許可

　六 工程建設(shè) 主要形象進(jìn)度

　七 部、省各項(xiàng)活動開展情況

　 八

　質(zhì)量年活動開展情況

　九 存在的主要問題

　十 有關(guān)建議

　 填報(bào)人：

　 審核人：

　 單位負(fù)責(zé)人：

　 年

　 月

　日 表1.1

　 標(biāo)段劃分情況

　項(xiàng)目名稱：

　標(biāo)段號 主要工程 內(nèi)容 施工單位 標(biāo)段 合同價(jià) 監(jiān)理單位 起訖樁號 長度（km）

　三標(biāo)段 交通安保 山東景亮工貿(mào)有限公司 K0+000—K14+196 14.96 12061329.00

　 填報(bào)人：張照成

　審核人：

　蔣爽

　 單位負(fù)責(zé)人：

　顏景華

　2017 年 5 月 22 日

　注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào) 表1.2

　 項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)情況表 項(xiàng)目法人：

　機(jī)構(gòu)/人員配備 姓名 職稱 相關(guān)工作經(jīng)歷 部門 人員數(shù) 是否符合標(biāo)準(zhǔn) 備注 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　-----

　 質(zhì)安負(fù)責(zé)人

　-----

　 技術(shù)負(fù)責(zé)人

　-----

　 計(jì)劃部門/負(fù)責(zé)人

　 工程部門/負(fù)責(zé)人

　 財(cái)務(wù)部門/負(fù)責(zé)人

　 質(zhì)量部門/負(fù)責(zé)人

　 安全部門/負(fù)責(zé)人

　 環(huán)保部門/負(fù)責(zé)人

　填報(bào)人：

　審核人：

　單位負(fù)責(zé)人：

　 年

　 月

　 日

　注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào)，參照《公路建設(shè)項(xiàng)目法人資格標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查。

　表1.3

　 監(jiān)理單位人員履約情況檢查表 標(biāo)段號：

　 監(jiān)理單位：

　投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 變更審批 備注 姓名 職稱 證 號 姓名 職稱 證 號 總 監(jiān) 辦 總監(jiān)

　 副總監(jiān)

　 專 業(yè) 監(jiān) 理

　 駐 地 辦 監(jiān) 理 組 駐地 工程師

　 專 業(yè) 監(jiān) 理

　 變更比例%

　 填報(bào)人：

　審核人：

　 單位負(fù)責(zé)人：

　 年

　 月

　日 注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào) 表1.4

　 施工單位履約情況檢查表 標(biāo)段號：

　施工單位 ：

　人員履約

　投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 變更審批 備注

　姓名 職稱 持證 姓名 職稱 持證 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 蔣爽 工程師 建造師 蔣爽 工程師 建造師

　 技術(shù)負(fù)責(zé)人 萬道黨 工程師

　萬道黨 工程師

　質(zhì)檢負(fù)責(zé)人 李興亮 工程師

　李興亮 工程師

　安全負(fù)責(zé)人 董元?jiǎng)?工程師

　董元?jiǎng)?工程師

　質(zhì)檢工程師 王安超 工程師

　王安超 工程師

　計(jì)劃負(fù)責(zé)人 白猛猛 工程師

　白猛猛 工程師

　財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　 變更比例%

　 合同履約分包 分包人 工程項(xiàng)目 工作量 占合同 比例 完成情況 備注

　 小計(jì)

　 填報(bào)人：

　審核人：

　 單位負(fù)責(zé)人：

　年

　 月

　 日 注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào)

　表1.5

　 設(shè)計(jì)單位履約和設(shè)計(jì)質(zhì)量情況檢查表 樁號范圍：

　設(shè)計(jì)單位 ：

　投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 變更審批 備注 姓名 職稱 職務(wù) 姓名 職稱 職務(wù) 設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人

　 設(shè)計(jì)代表

　 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　 技術(shù)負(fù)責(zé)人

　變更情況

　 申

　報(bào)（監(jiān)理初審）

　審

　批 備注

　數(shù)量 金額

　數(shù)量 金額 平均周期

　一般變更

　較大變更

　重大變更

　優(yōu)化設(shè)計(jì)情況

　 填報(bào)人：

　審核人：

　 單位負(fù)責(zé)人：

　 年

　 月

　 日 注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào) 表1.6

　— 12 — 項(xiàng)目法人工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)情況自評表 分管領(lǐng)導(dǎo)

　職務(wù)

　兼職

　 專職

　管理部門

　兼管

　人員 配備

　專管

　質(zhì) 量 管 理 評 價(jià)

　路基工程

　橋涵工程

　隧道工程

　防護(hù)工程

　路面工程

　安全生產(chǎn) 評價(jià)

　填報(bào)人：

　 審核人：

　 單位負(fù)責(zé)人：

　 年

　月

　日 注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào)

　表1.7

　— 13 —

　招標(biāo)投標(biāo)工作自評表 項(xiàng)目名稱：

　一 招標(biāo)公告 發(fā)布信息媒體

　二 資格預(yù)審 是否采用資格預(yù)審

　資格預(yù)審公告時(shí)間

　資格預(yù)審申請文件編制時(shí)間

　資格預(yù)審申請文件提交時(shí)間

　是否與招標(biāo)公告截止時(shí)間一致

　評審專家組成

　各標(biāo)段投標(biāo)家數(shù)范圍

　規(guī)定各合同段通過家數(shù)

　三 投標(biāo)階段 招標(biāo)公告時(shí)間

　投標(biāo)文件編制時(shí)間

　標(biāo)書提交時(shí)間

　是否與招標(biāo)公告中截止時(shí)間一致

　三 評標(biāo)階段 評標(biāo)辦法

　抽取專家占評標(biāo)委員會人數(shù)%

　評標(biāo)專家來源（部或省專家?guī)欤?/p>

　四 定標(biāo)階段 是否為評標(biāo)委員會推薦的第一中標(biāo)候選人

　中標(biāo)總價(jià)為招標(biāo)估算價(jià)的%

　各合同段中標(biāo)價(jià)占各合同段招標(biāo)估算價(jià)的范圍

　中標(biāo)結(jié)果是否公示

　公示媒體

　有無指定分包或采購現(xiàn)象

　五 投訴 有無投訴，如何處理的

　是否建立投訴機(jī)制，請描述

　六 規(guī)章制度 是否有關(guān)于招投標(biāo)的規(guī)章制度請?zhí)峁?/p>

　注：1.以主線路基、路面、橋涵、隧道為主填寫，其它項(xiàng)目招投標(biāo)可另做說明或分別填寫。

　 2.本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào)。

　表1.8

　— 14 — 公路建設(shè)管理自評表 項(xiàng)目名稱：

　項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)：

　 序號 項(xiàng)目 評定方法 應(yīng)得分 實(shí)得分 一 基本 建設(shè) 程序

　建議書批復(fù) 按程序報(bào)批 每 缺 一 項(xiàng) 扣 0.5分。

　3

　可行性研究批復(fù) 項(xiàng)目法人備案 初步設(shè)計(jì)批復(fù) 施工圖設(shè)計(jì)批復(fù) 按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo) 按規(guī)定申請質(zhì)量監(jiān)督 征地批復(fù) 施工許可 二 組織 管理 機(jī)構(gòu)設(shè)置健全，職責(zé)明確，規(guī)章制度健全及運(yùn)行有效；專業(yè)人員技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)到位。每缺一部分扣 1 分。

　5

　三 合同 管理 工程款支付及時(shí)、規(guī)范；設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理人員和設(shè)備履約管理到位，每缺一項(xiàng)扣 1 分；對于合理性設(shè)計(jì)變更批復(fù)，每項(xiàng)扣0.5 分，對于較大以上設(shè)計(jì)變更不申報(bào)或申報(bào)不及時(shí)，每項(xiàng)扣 1分。

　5

　四 工程 進(jìn)度 工期安排合理。按合同工期每拖延一個(gè)月扣 1 分；每提前工期一個(gè)月扣 2 分。（部分路段拖延或提前工期按比例扣分）

　5

　五 安全 生產(chǎn) 安全生產(chǎn)制度、措施、辦法齊全有效，檢查、整改、上報(bào)及時(shí)到位；安全生產(chǎn)年、平安工地建設(shè)活動開展到位。缺一項(xiàng)扣 2分；每發(fā)生一起重大以上安全事故扣 10 分；每發(fā)生一起較大安全事故扣 5 分；每發(fā)生一起一般安全事故扣 2 分。

　10

　六 審計(jì) 情況 跟蹤審計(jì)及時(shí)，對審計(jì)報(bào)告中提出的問題整改到位，每發(fā)現(xiàn)一處扣 1 分。

　7

　七 廉政 建設(shè) 制度、措施不健全扣 2 分；因不廉政被處分 1 人次扣 5 分；違反廉政規(guī)定的扣 5 分，情節(jié)嚴(yán)重扣 10 分。

　10

　八 有關(guān)工程質(zhì)量年活動開展情況 質(zhì)量年活動組織到位；群眾獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策活動、提高設(shè)計(jì)質(zhì)量活動、提高施工質(zhì)量活動、混凝土質(zhì)量通病治理開展良好；項(xiàng)目技術(shù)責(zé)任制、一線骨干人員登記制度、精細(xì)化管理制度落實(shí)到位；作業(yè)指導(dǎo)書具有針對性和可操作性，技術(shù)交底落實(shí)到位。每缺一項(xiàng)扣 5 分 25

　九 工程 質(zhì)量 根據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)、制度、措施、現(xiàn)場抽查情況評分。

　30

　合計(jì) 100

　注：本表由項(xiàng)目建設(shè)單位填報(bào)，每一項(xiàng)得分扣完為止。

　表2.1

　— 15 — 設(shè)計(jì)工作自評表

　項(xiàng)目名稱：

　 設(shè)計(jì)單位：

　序號 項(xiàng)目 評定方法 應(yīng)得分 實(shí)得分 一 設(shè)計(jì) 文件 1.錯(cuò)、漏嚴(yán)重的扣 10 分，一般一處扣 2 分； 2.設(shè)計(jì)造成質(zhì)量事故，重大以上事故每起扣 45 分，一般事故每起扣 5 分； 3.因設(shè)計(jì)單位責(zé)任，導(dǎo)致初步設(shè)計(jì)、施工圖文件審批嚴(yán)重滯后的，每項(xiàng)扣 10 分。

　45

　二 設(shè)計(jì) 服務(wù) 1.未按合同協(xié)議確定的人員標(biāo)準(zhǔn)派駐設(shè)計(jì)代表，每缺 1 人或1 人不稱職扣 5 分； 2.服務(wù)不及時(shí)扣 3 分； 3.設(shè)計(jì)交底不到位或不及時(shí)，每處 2 分； 4.設(shè)計(jì)回訪活動沒開展扣 5 分。

　20

　三 設(shè)計(jì)變更 1.因設(shè)計(jì)單位責(zé)任，影響一般設(shè)計(jì)變更及時(shí)批復(fù)的，每項(xiàng)扣2 分，影響較大以上設(shè)計(jì)變更及時(shí)申報(bào)的，每項(xiàng)扣 5 分； 2. 對于合理性變更，設(shè)計(jì)單位不積極配合的，每次扣 3 分； 3. 設(shè)計(jì)變更造成工程費(fèi)用的變化，屬于設(shè)計(jì)責(zé)任的，每一項(xiàng)扣 2 分。

　10

　四 廉政 建設(shè) 1.制度、措施不健全扣 2 分； 2.因不廉政被處分 1 人次扣 5 分；違反廉政規(guī)定的扣 5 分，情節(jié)嚴(yán)重扣 25 分。

　25

　合

　計(jì) 100

　注：本表由設(shè)計(jì)單位填報(bào)，每一項(xiàng)得分扣完為止。

　表2.2

　— 16 —

　 公路工程監(jiān)理工作自評表 項(xiàng)目名稱：

　監(jiān)理段編號：

　 監(jiān)理單位：

　序號 項(xiàng)目 評定方法 應(yīng)得分 實(shí)得分 一 合同 履約 1.監(jiān)理人員未按要求持證上崗扣 2 分； 2.監(jiān)理人員未按合同約定進(jìn)場（已履行變更手續(xù)的除外），每人次扣 2 分； 3.監(jiān)理人員被清退每人次扣 5 分； 4.內(nèi)部管理制度不健全、工作責(zé)任不明確或落實(shí)不到位扣3 分； 5.試驗(yàn)儀器未按合同要求配備，交通工具、辦公設(shè)備未滿足工作需要的，每缺一項(xiàng)扣 5 分。

　25

　二 質(zhì)量 控制 獨(dú)立抽檢頻率不到 10％或資料造假扣 20 分，不到 20％扣3 分；工地巡查、重要工序旁站不足每次扣 5 分；資料簽認(rèn)不規(guī)范每次扣 3 分；監(jiān)理指令不閉合每次扣 4 分，監(jiān)理要求停工整頓而沒有及時(shí)下達(dá)監(jiān)理指令，每次扣 2 分；因監(jiān)理不到位，造成一般質(zhì)量事故，每次扣 5 分，造成較大以上質(zhì)量事故，扣 20 分。

　20

　三 監(jiān)理 服務(wù) 1.抽檢或驗(yàn)收不及時(shí)，每次扣 2 分； 2.監(jiān)理審查上報(bào)的資料出現(xiàn)較大錯(cuò)誤，每處扣 2 分； 3.因監(jiān)理責(zé)任，導(dǎo)致符合計(jì)量條件的已完工程不能及時(shí)計(jì)量支付，扣 10 分。

　10

　四 監(jiān)理 日志 監(jiān)理日志不完整的，每次扣 2 分；有錯(cuò)漏的，每次扣 2 分；弄虛作假的，每次扣 5 分；嚴(yán)重者扣 20 分。

　20

　五 安 全 生產(chǎn)、文明施工、環(huán)保 監(jiān) 理等 1.安全生產(chǎn)、環(huán)保、文明施工制度、措施不健全，每缺一項(xiàng)扣 2 分； 2.監(jiān)理人員不到位或不能履行職責(zé)，每次扣 3 分； 3.監(jiān)理企業(yè)樹品牌，監(jiān)理人員將責(zé)任行業(yè)新風(fēng)建設(shè)活動落實(shí)不到位，扣 2 分。

　15

　六 廉政 建設(shè) 制度、措施不健全扣 2 分；因不廉政被處分每人次扣 5 分；違反廉政規(guī)定的扣 5 分，情節(jié)嚴(yán)重的扣 10 分。

　10

　合

　 計(jì) 100

　注：本表由監(jiān)理單位填報(bào)，每一項(xiàng)得分扣完為止。

　表2.3

　— 17 — 施工管理自評表 項(xiàng)目名稱：

　合同段編號：

　 施工單位：

　序號 項(xiàng)目 評定方法 應(yīng)得分 實(shí)得分 一 履行 合同 項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人每更換 1 人次扣 5 分；專業(yè)工程師每換 1人次扣 1 分；主要機(jī)械不足或性能不良扣 1 分；進(jìn)場不及時(shí)或未經(jīng)許可撤離扣 0.5 分；試驗(yàn)室達(dá)不到要求扣 5 分；有拖欠分包人工程款和勞務(wù)人員工資的扣 2 分。

　10

　二 檔案 文件 1．總體開工報(bào)告、分項(xiàng)開工報(bào)告申報(bào)嚴(yán)重滯后，每項(xiàng)扣 1 分； 2.施工原始記錄、自檢資料、試驗(yàn)資料、試驗(yàn)報(bào)告不齊全每發(fā)現(xiàn)一處扣 1 分； 3.計(jì)量支付、設(shè)計(jì)變更資料申報(bào)嚴(yán)重滯后，每次扣 1 分。

　5

　三 安全 生產(chǎn) 根據(jù)安全生產(chǎn)規(guī)章、制度、人員、資金落實(shí)情況和現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理情況評定。平安工地建設(shè)活動開展不到位扣 3 分；安全生產(chǎn)預(yù)案不全，每缺一項(xiàng)扣 2 分；每發(fā)現(xiàn)一處有較大以上安全隱患的部位，扣 2 分；特殊工種人員沒有持證上崗，每人次 0。5 分；每發(fā)生一起重大以上安全事故扣 10 分；每發(fā)生一起較大安全事故扣 5 分；每發(fā)生一起一般安全事故扣 2 分。

　20

　四 現(xiàn)場 管理 規(guī)章制度不健全扣 2 分；質(zhì)量保證體系不健全扣 2 分；不按規(guī)范施工的發(fā)現(xiàn)一處扣 1 分；文明工地建設(shè)差扣 2 分；破壞環(huán)境和亂占土地扣 1 分；技術(shù)交底不到位，每項(xiàng)扣 1 分。因施工責(zé)任，造成一般質(zhì)量事故，每次扣 5 分，造成較大以上質(zhì)量事故扣 10 分。

　10

　五 工程 進(jìn)度 經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃進(jìn)度，每出現(xiàn)延期一次扣 2 分。

　10

　六 廉政 建設(shè) 制度、措施不健全扣 2 分；因不廉政被處分每人次扣 5 分；違反廉政規(guī)定的扣 5 分，情節(jié)嚴(yán)重的扣 5 分。

　5

　七 有關(guān)工程質(zhì)量活動開展情況 提高施工質(zhì)量是否有針對性措施，缺一項(xiàng)扣 5 分；工程質(zhì)量責(zé)任登記和一線骨干人員登記制度落實(shí)情況，原材料管理情況，精細(xì)化管理開展情況，質(zhì)量通病治理活動開展情況，每缺一項(xiàng)扣 5 分。

　10

　八 工程 質(zhì)量 根據(jù)質(zhì)量管理情況，隨機(jī)抽查路基、臺背壓實(shí)度、路面厚度、壓實(shí)度；橋涵結(jié)構(gòu)物梁板幾何尺寸、鋼筋間距、保護(hù)層厚度、混凝土強(qiáng)度等。

　30

　合

　 計(jì) 100

　注：本表由施工單位填報(bào)，每一項(xiàng)得分扣完為止。表2.4

　— 18 — 附件 3

　山東省公路建設(shè)市場督查（自查）考評表 （2017 年度）

　 督查（自查）項(xiàng)目名稱：

　督查（自查）所在地市：

　督查（自查）組負(fù)責(zé)人：

　督查（自查）時(shí)間：2017 年

　 月

　日至

　 月

　日

　填表時(shí)間：2017 年

　月

　日

　— 19 —

　表 1

　招標(biāo)投標(biāo)管理考評表

�。�

　 項(xiàng)目）

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 1 核準(zhǔn)事項(xiàng) （5 分）

　是否執(zhí)行核準(zhǔn)的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式和招標(biāo)方式 5 未執(zhí)行的扣 2.5 分/項(xiàng)次

　 2 招標(biāo)條件 （5 分）

　招標(biāo)時(shí)是否已具備規(guī)定的條件 5 尚未具備條件即開始招標(biāo)的扣 2.5 分/項(xiàng)次

　 3 招標(biāo)程序 （30 分）

　是否按規(guī)定將資格預(yù)審評審結(jié)果、招標(biāo)文件和評標(biāo)報(bào)告報(bào)備 5 未按規(guī)定報(bào)備的扣2.5 分/項(xiàng)次

　 4 是否在指定媒介發(fā)布招標(biāo)公告 4 未在指定媒介發(fā)布公告的扣 2 分/項(xiàng)次

　 5 資審文件或招標(biāo)文件出售的時(shí)間是否符合規(guī)定 3 存在問題的扣 1.5分/項(xiàng)次

　 6 對資審文件或招標(biāo)文件澄清或修改的時(shí)間是否符合規(guī)定 3

　 7 提交資審申請文件或投標(biāo)文件的時(shí)間是否符合規(guī)定 3

　 8 開標(biāo)時(shí)間是否符合規(guī)定 3

　 9 評標(biāo)時(shí)間是否合理 3

　 10 評標(biāo)結(jié)果公示時(shí)間是否符合規(guī)定 3

　 11 簽訂合同時(shí)間是否符合規(guī)定 3

　 12 資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件 編制 （25 分）

　是否按規(guī)定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 5 未執(zhí)行的扣 2.5 分/項(xiàng)次

　 13 是否詳細(xì)列明全部審查因素和標(biāo)準(zhǔn)、廢標(biāo)條款明確 4 存在任何一項(xiàng)問題的該考評子項(xiàng)得分為 0

　 14 是否以不合理?xiàng)l件限制或者排斥潛在投標(biāo)人 4

　 15 是否合理設(shè)置資質(zhì)、人員、業(yè)績等條件 4

　 16 評標(biāo)辦法分值設(shè)置是否符合規(guī)定 4

　 17 是否存在其他問題 4 存在問題的扣 2 分/項(xiàng)次

　— 20 —

　 填表說明：1、按扣分標(biāo)準(zhǔn)累計(jì)扣分。除另有說明外，對應(yīng)總分值扣滿為止。

　 2、各項(xiàng)對應(yīng)總分值扣滿后尚有扣分項(xiàng)次的，請?jiān)?ldquo;備注”欄注明應(yīng)扣分總項(xiàng)次。

　填表人：

　 填表時(shí)間：

　 序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 18 清標(biāo)評標(biāo) （25 分）

　清標(biāo)結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和重大偏差 5 存在任何一項(xiàng)問題的該子項(xiàng)得分為 0

　 19 是否按照資審文件或招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評審 4

　 20 資審評審委員會或評標(biāo)委員會組建及人員組成是否符合規(guī)定 4 存在問題的扣 2 分/項(xiàng)次

　 21 評委打分是否公正 4

　 22 資審評審或評標(biāo)是否有遺漏和重大偏差 4

　 23 是否存在其他問題 4

　 24 定標(biāo) （5 分）

　是否在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人 5 未按規(guī)定確定中標(biāo)人的本表總分為 0

　 25 簽訂合同 （5 分）

　是否按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立合同 5 未按規(guī)定訂立合同的扣 2.5 分/處

　 合

　計(jì) 100

　26 經(jīng)驗(yàn) 檢查中發(fā)現(xiàn)的好經(jīng)驗(yàn)和做法

　— 21 —

　表 2

　信用管理考評表

　（

　 項(xiàng)目）

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 1 信用體系建設(shè)及應(yīng)用 （20 分）

　是否設(shè)立信用管理臺帳并實(shí)現(xiàn)動態(tài)更新 10 未設(shè)立臺帳的扣20 分；未及時(shí)更新的扣 5 分

　 2 信用評價(jià)結(jié)果是否在項(xiàng)目管理中得到應(yīng)用 10 未得到應(yīng)用的扣10 分

　 3 合同履約 （60 分）

　是否執(zhí)行公路建設(shè)法律法規(guī)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 10 違反規(guī)定的扣 20分/項(xiàng)次

　 4 是否按規(guī)定設(shè)置項(xiàng)目建設(shè)管理機(jī)構(gòu) 10 未按規(guī)定設(shè)置管理機(jī)構(gòu)的扣 3 分/部門；主要負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員不符合規(guī)定的扣1 分/人

　 5 是否及時(shí)返還各類保證金，及時(shí)支付工程款、征地拆遷款、農(nóng)民工工資 10 未及時(shí)返還或支付的扣 1 分/項(xiàng)次

　 6 設(shè)計(jì)代表、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、監(jiān)理工程師、試驗(yàn)檢測人員、安全管理人員是否按合同履約 10 人員變更率超過 50%的扣 10 分；變更人員未按要求報(bào)批的，項(xiàng)目經(jīng)理、總工扣 5 分/人次，其余人員扣 2分/人次

　 7 主要機(jī)械、設(shè)備是否到位 10 未到位扣 2 分/臺。

　 8 是否存在轉(zhuǎn)包或違法分包現(xiàn)象 10 存在的扣 30 分/次

　 9 工程變更 （10 分）

　變更上報(bào)及審批是否符合規(guī)定權(quán)限、條件和程序 5 重大變更上報(bào)審批不符合規(guī)定扣 5 分；較大變更上報(bào)審批不符合規(guī)定扣 2 分/項(xiàng)次；一般變更上報(bào)審批不符合規(guī)定扣 1 分/項(xiàng)次

　10 是否建立公路工程變更臺帳并及時(shí)更新 5 未建立臺帳的扣 5分；未及時(shí)更新的扣 2 分

　— 22 —

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 11 工期控制 （10 分）

　是否按批復(fù)工期要求制定和實(shí)施工期計(jì)劃 10 任意壓縮或延誤超批復(fù)工期 25%以上的扣10 分，10%-25%的扣 6分，5%-10%的扣 3 分

　 合

　計(jì) 100

　12 經(jīng)驗(yàn) 檢查中發(fā)現(xiàn)的好經(jīng)驗(yàn)和做法

　 填表說明：1、按扣分標(biāo)準(zhǔn)累計(jì)扣分。除另有說明外，對應(yīng)總分值扣滿為止。

　 2、各項(xiàng)對應(yīng)總分值扣滿后尚有扣分項(xiàng)次的，請?jiān)?ldquo;備注”欄注明應(yīng)扣分總項(xiàng)次。

　3、合同履約中 6-7 項(xiàng)以抽查標(biāo)段為單元計(jì)算標(biāo)段得分，取標(biāo)段得分平均 值為項(xiàng)目該檢查內(nèi)容得分。

　填表人：

　 填表時(shí)間：

　— 23 —

　表 3

　工程管理考評表

�。�

　 項(xiàng)目）

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 1 質(zhì)量安全管理 （50 分）

　是否按規(guī)定落實(shí)工程質(zhì)量責(zé)任登記制度 5 未落實(shí)執(zhí)行制度扣 5 分，未按要求填寫工程質(zhì)量責(zé)任登記表扣 1 分/項(xiàng)次，登記表未按要求備案的扣 3 分

　 2 是否進(jìn)行質(zhì)量安全技術(shù)交底 5 技術(shù)交底未落實(shí)到班組的扣 5 分

　 3 是否按要求開展標(biāo)準(zhǔn)化工地和平安工地建設(shè) 5 未按要求開展標(biāo)準(zhǔn)化或平安工地建設(shè)的扣 5 分；建設(shè)未達(dá)到規(guī)定要求的扣 1 分/項(xiàng)次

　 4 工地試驗(yàn)室建設(shè)、儀器設(shè)備管理是否規(guī)范 5 檢測機(jī)構(gòu)等級不符合要求或未在項(xiàng)目質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案的扣 5 分，缺乏必備的試驗(yàn)儀器或檢測、養(yǎng)生環(huán)境不符合要求扣 5 分

　 5 現(xiàn)場質(zhì)量抽檢是否達(dá)標(biāo) 10 按主要抽檢指標(biāo)合格率比例計(jì)算本項(xiàng)得分

　 6 現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理及防護(hù)是否符合規(guī)定 10 特種設(shè)備檢測、使用、管理不符合規(guī)定扣 5 分/項(xiàng)次；危險(xiǎn)作業(yè)、危險(xiǎn)部位、危險(xiǎn)物品安全管理措施不到位扣 3 分/項(xiàng)次；現(xiàn)場防護(hù)不到位、存在安全隱患的扣 1分/項(xiàng)次

　 7 是否發(fā)生過工程質(zhì)量與安全生產(chǎn)事故，事故后是否有針對性措施防范類似問題 10 發(fā)生重大及以上質(zhì)量或安全事故扣 10 分；發(fā)生較大或一般安全事故扣 5 分/項(xiàng)次；發(fā)生一般質(zhì)量事故扣 3分/項(xiàng)次。事故后未建立針對性措施防范類似問題的該子項(xiàng)得分為 0

　— 24 —

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 8 資金管理 （20 分）

　是否建立健全建設(shè)資金內(nèi)部管理制度 3 未制訂制度的扣 4 分；未按財(cái)務(wù)管理辦法、計(jì)量支付辦法等重要制度建立內(nèi)部管理制度的扣 1 分/項(xiàng)；制度中存在明顯不合理內(nèi)容扣 1分/項(xiàng)次

　 9 財(cái)會機(jī)構(gòu)、崗位、人員設(shè)置是否規(guī)范 4 未按規(guī)定設(shè)置會計(jì)機(jī)構(gòu)和崗位的扣 4 分；未按規(guī)定建立錢、帳崗位分離制度扣 2分；會計(jì)人員未持證上崗的扣 1 分/人次

　 10 項(xiàng)目配套資金是否及時(shí)到位 5 項(xiàng)目配套資金未到位 50%以上扣 5 分；20%-50%扣 4 分；5%-20%扣 3 分

　 11 專項(xiàng)資金是否�？顚Ｓ� 5 存在資金外借、挪用、用于計(jì)劃外項(xiàng)目任一行為的該子項(xiàng)得分為 0

　 12 重大資金管理事項(xiàng)是否按規(guī)定報(bào)批報(bào)備 3 存在資金來源主體變更、貸款主體變更、資本金比例變更任一項(xiàng)未報(bào)備的扣 3 分

　 13 質(zhì)保資料 （20 分）

　施工自檢資料和監(jiān)理抽檢資料是否按規(guī)定歸檔 5 未專室專柜、庫房不整潔扣2 分/項(xiàng)次；歸檔材料不規(guī)范、不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)、字跡不清晰、材料外觀不整潔的扣 1 分/項(xiàng)次

　 14 質(zhì)量安全保證資料及最基本的（原材料、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)、工藝試驗(yàn)等）數(shù)據(jù)、資料是否齊全、真實(shí)、可靠 5 資料弄虛作假的該子項(xiàng)得分為 0；存在問題的扣 1 分/項(xiàng)次

　— 25 —

　序號 考評子項(xiàng) 考評內(nèi)容 總分值 扣分標(biāo)準(zhǔn) 得分 備注 15 質(zhì)保資料 （20 分）

　項(xiàng)目監(jiān)理日志、會議記錄是否規(guī)范，監(jiān)理指令是否閉合 5 資料弄虛作假的該子項(xiàng)得分為 0；存在問題的扣 1 分/項(xiàng)次

　 16 安全交底、安全教育、安全培訓(xùn)、安全檢查資料記錄是否規(guī)范；是否制定安全預(yù)案；是否建立危險(xiǎn)源識別管理臺帳 5 資料弄虛作假的該子項(xiàng)得分為 0；存在問題的扣 1 分/項(xiàng)次

　 17 問題整改 （10 分）

　對部、省組織的項(xiàng)目檢查中提出的問題是否進(jìn)行整改 10 未落實(shí)整改的扣5分/項(xiàng)次；類似問題反復(fù)出現(xiàn)，未能舉一反三建立長效機(jī)制扣3分/項(xiàng)次

　 合

　計(jì) 100

　18 經(jīng)驗(yàn) 檢查中發(fā)現(xiàn)的好經(jīng)驗(yàn)和做法

　填表說明：1、按扣分標(biāo)準(zhǔn)累計(jì)扣分。除另有說明外，對應(yīng)總分值扣滿為止。

　 2、各項(xiàng)對應(yīng)總分值扣滿后尚有扣分項(xiàng)次的，請?jiān)?ldquo;備注”欄注明應(yīng)扣分總項(xiàng)次。

　3、質(zhì)量安全管理 1-7 項(xiàng)、質(zhì)保資料 13-16 項(xiàng)以抽查標(biāo)段為單元計(jì)算標(biāo)段 得分，取標(biāo)段得分平均值為項(xiàng)目該檢查內(nèi)容得分。

　填表人：

　 填表時(shí)間：

　— 26 — 附件 4

　2017 年 XX 市公路建設(shè)市場督查工作報(bào)告 （格式）

　山東省交通運(yùn)輸廳：

　根據(jù)《關(guān)于開展2017年全省公路建設(shè)市場督查工作的通知》（魯交建管函〔2017〕

　號）有關(guān)要求，我市交通運(yùn)輸局（委）于 2017 年

　月

　日至

　日對轄區(qū)內(nèi)公路建設(shè)市場進(jìn)行了督查。有關(guān)情況報(bào)告如下：

　一、公路建設(shè)市場總體情況概述 （一）公路建設(shè)總體情況； （二）公路建設(shè)法律法規(guī)執(zhí)行情況和配套規(guī)章制度建立情況； （三）基本建設(shè)程序執(zhí)行情況； （四）市場準(zhǔn)入和動態(tài)監(jiān)管情況； （五）信用體系建設(shè)情況，包括信用信息審核與管理、信用評價(jià)工作開展、信用評價(jià)結(jié)果應(yīng)用等情況； （六）招標(biāo)投標(biāo)管理情況，包括招標(biāo)項(xiàng)目核準(zhǔn)事項(xiàng)、招標(biāo)條件、招標(biāo)程序、招標(biāo)文件（評標(biāo)工作報(bào)告）備案等執(zhí)行（監(jiān)管）情況；

　— 27 — （七）建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管和和違法違規(guī)查處情況； （八）工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)監(jiān)管情況； （九）建設(shè)資金籌措及落實(shí)情況； （十）以往檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及整改落實(shí)情況； （十一）行業(yè)監(jiān)管存在問題和好的經(jīng)驗(yàn)做法。

　二、督查項(xiàng)目實(shí)施情況 （一）項(xiàng)目一（全稱）

　項(xiàng)目概述（含建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)里程、項(xiàng)目法人，以及具體建設(shè)管理模式）

　1．項(xiàng)目總體情況。

　2．項(xiàng)目基本評價(jià)。

　對項(xiàng)目在基建程序履行、項(xiàng)目法人（含項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)等）履職盡責(zé)、信用管理、工程招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、工程進(jìn)度和合理工期、設(shè)計(jì)變更、建設(shè)資金到位及管理使用、執(zhí)行有關(guān)規(guī)定（含公路工程相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等）、質(zhì)量管理和工程實(shí)體質(zhì)量狀況（包括工程實(shí)體質(zhì)量抽檢情況）、安全生產(chǎn)管理和工程現(xiàn)場生產(chǎn)安全狀況等方面進(jìn)行評價(jià)。

　3．適當(dāng)總結(jié)好的做法、經(jīng)驗(yàn)。對匯報(bào)材料中提到的典型做法、材料進(jìn)行核實(shí)。

�。ǘ�）項(xiàng)目二 （三）項(xiàng)目三

　— 28 — …… 三、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題（轄區(qū)內(nèi)公路建設(shè)市場和各個(gè)項(xiàng)目存在的主要問題）

　（一）共性問題。

�。ǘ�）項(xiàng)目一。

�。ㄈ�）項(xiàng)目二。

�。ㄋ模╉�(xiàng)目三。

　…… 四、有關(guān)意見和建議 結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題、國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)提出建議。

　附件：1. 山東省公路建設(shè)市場自查表（被督查項(xiàng)目）

　2. 山東省公路建設(shè)市場督查考評表

　— 29 — 附件 5

　2017 年（單位名稱）公路建設(shè)項(xiàng)目 自查工作報(bào)告 （格式）

　山東省交通運(yùn)輸廳：

　根據(jù)《關(guān)于開展2017年全省公路建設(shè)市場督查工作的通知》（魯交建管函〔2017〕

　號）有關(guān)要求，我單位于 2017 年

　月

　日至

　日對所管理公路建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了自查。有關(guān)情況報(bào)告如下：

　一、公路建設(shè)項(xiàng)目管理總體情況 （一）公路建設(shè)總體情況 （二）公路建設(shè)法律法規(guī)執(zhí)行情況； （三）項(xiàng)目基本建設(shè)程序執(zhí)行情況； （四）信用評價(jià)工作開展情況； （五）招標(biāo)投標(biāo)工作情況； （六）建設(shè)項(xiàng)目管理情況； （七）工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理控制情況； （八）建設(shè)資金籌措及落實(shí)情況； （九）檢查發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及整改落實(shí)情況； （十）項(xiàng)目建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)做法和存在問題。

　— 30 —

　二、項(xiàng)目實(shí)施情況 （一）項(xiàng)目一（全稱）

　項(xiàng)目概述（含建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)里程、項(xiàng)目法人，以及具體建設(shè)管理模式）

　1．項(xiàng)目總體情況 2．項(xiàng)目基本評價(jià) 對項(xiàng)目在基建程序履行、項(xiàng)目法人（含項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)等）履職盡責(zé)、信用管理、工程招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、工程進(jìn)度和合理工期、設(shè)計(jì)變更、建設(shè)資金到位及管理使用、執(zhí)行有關(guān)規(guī)定（含公路工程相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等）、質(zhì)量管理和工程實(shí)體質(zhì)量狀況（包括工程實(shí)體質(zhì)量抽檢情況）、安全生產(chǎn)管理和工程現(xiàn)場生產(chǎn)安全狀況等方面進(jìn)行評價(jià)。

　3．適當(dāng)總結(jié)好的做法、經(jīng)驗(yàn)。對匯報(bào)材料中提到的典型做法、材料進(jìn)行核實(shí)。

�。ǘ�）項(xiàng)目二 （三）項(xiàng)目三 …… 三、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題 （一）共性問題。

　（二）項(xiàng)目一。

　— 31 — （三）項(xiàng)目二。

�。ㄋ模╉�(xiàng)目三。

　…… 四、有關(guān)意見和建議 結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題、國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)提出建議。

　附件：1. 山東省公路建設(shè)市場自查表（被督查項(xiàng)目）

　2. 山東省公路建設(shè)市場自查考評表

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