ICS 01.040.03 A 00

　 DB2101 沈 陽 市 地 方 標 準 DB ××/T ××××—××××

　 基層紀檢監(jiān)察機關小專項監(jiān)督工作指南

　 ×××× - ×× - ××發(fā)布 ×××× - ×× - ××實施 沈陽市市場監(jiān)督管理局

　發(fā) 布

　DB ××/T ××××—×××× I 目

　次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范圍 .............................................................................. 1 2 規(guī)范性引用文件 .................................................................... 1 3 術語和定義 ........................................................................ 1 4 總體要求 .......................................................................... 2 5 監(jiān)督流程及實施要求 ................................................................ 2 6 領域小專項監(jiān)督示范 ................................................................ 3 附錄 A（資料性附錄）

　蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領域獎扶小專項監(jiān)督示范 .............................. 4 附錄 B（資料性附錄）

　沈河區(qū)民政領域民辦養(yǎng)老機構補貼監(jiān)督示范 ......................... 10 附錄 C（資料性附錄）

　渾南區(qū)不動產(chǎn)征收領域土地房屋征收監(jiān)督示范 ....................... 15 參考文獻 ............................................................................ 19

　DB ××/T ××××—×××× II

　前

　言 本文件按GB/T 1.1-2020的規(guī)則編寫。

　本文件由中共沈陽市紀律檢查委員會（沈陽市監(jiān)察委員會）提出并歸口，同時負責標準的宣貫、監(jiān)督實施等工作。

　本文件起草單位：中共沈陽市紀律檢查委員會（沈陽市監(jiān)察委員會）、沈陽市信息中心、沈陽市市場監(jiān)管事務服務中心。

　本文件起草人：么家偉、方金云、查巖、朱建偉、郭彬、鄢春華、余濱江、胡雪嬌、谷金成、趙海軍、楊航、王同軍、李宇龍、勾穎、魏星、張浩哲、佟鑒修、劉陽、王巍巍 本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進行反饋，我們將及時答復并認真處理，根據(jù)實施情況依法進行評估及復審。

　本文件歸口部門及起草單位聯(lián)系電話：024-67987116；聯(lián)系地址：沈陽市渾南區(qū)新隆街5號。

　本文件2020年首次發(fā)布。

　DB ××/T ××××—×××× III 引

　言 近年來，沈陽市紀委監(jiān)委持續(xù)加強對群眾身邊腐敗問題的監(jiān)督，持之以恒正風肅紀。在人工監(jiān)督、大數(shù)據(jù)監(jiān)督的基礎上，組織各區(qū)縣（市）紀委監(jiān)委開展了小專項監(jiān)督工作，在短時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)了大量項目和資金的問題，有力提升了監(jiān)督效能，促進了相關職能部門開展治理體系建設。為提升基層紀檢監(jiān)察機關使用信息化和大數(shù)據(jù)技術監(jiān)督的能力，及時發(fā)現(xiàn)問題，在此基礎上，我們編制了本指南，為今后全市紀檢監(jiān)察機關開展小專項監(jiān)督工作提供可行的樣本。

　DB ××/T ××××—×××× 1 基層紀檢監(jiān)察機關小專項監(jiān)督工作指南 1 范圍 本指南規(guī)定了開展小專項監(jiān)督的實施步驟、具體措施及工作要求等。

　本指南適用于沈陽市范圍內(nèi)各區(qū)縣（市）紀委監(jiān)委組織開展的小專項監(jiān)督工作。

　2 規(guī)范性引用文件 本文件沒有規(guī)范性引用文件。

　3 術語和定義 下列術語和定義適用于本文件。

　3.1

　小專項監(jiān)督 在中央重大決策部署相關、貼近百姓民生、項目資金密集、問題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強烈的領域，選擇一個具有代表性、需要加強監(jiān)管的業(yè)務，根據(jù)政策規(guī)定和業(yè)務實際，建立監(jiān)督模型、進行數(shù)據(jù)比對、發(fā)現(xiàn)行權問題、促進整改完善的監(jiān)督過程。

　3.2

　行權 行使法律法規(guī)和上級授予的權力。

　3.3

　問題 紀律監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視巡察監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀違法行為，紀委監(jiān)委查處的案件，群眾反映強烈且屬實的信訪投訴，小專項監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題等。

　3.4

　漏洞 問題反映出的相關單位治理體系存在的管理缺陷，包括但不限于機構職能分散，政策規(guī)定不健全，權力運行機制不規(guī)范，項目資金管理缺位、監(jiān)督缺失，部門之間的政務數(shù)據(jù)不互通等。

　3.5

　監(jiān)督模型

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　經(jīng)過對問題的剖析，梳理發(fā)生問題的業(yè)務流程，建立各類信息數(shù)據(jù)交互比對的理論模型。將相關數(shù)據(jù)導入監(jiān)督模型進行比對后，可以發(fā)現(xiàn)更多同類問題。

　4 總體要求 各單位應深入貫徹落實十九屆四中全會和十九屆中央紀委四次全會精神，強化監(jiān)督第一職責，發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進完善發(fā)展作用，在監(jiān)督中植入信息化手段，采取業(yè)務、治理、監(jiān)督融合貫通的開發(fā)模式，發(fā)現(xiàn)并糾正現(xiàn)有問題，建立堵塞漏洞的長效管理機制。

　5 監(jiān)督流程及實施要求 5.1 做好前期準備 5.1.1 建設單位應學習傳達中央和地方關于強化監(jiān)督工作的要求，借鑒沈陽市和其他地區(qū)用信息化和大數(shù)據(jù)技術開展監(jiān)督的典型經(jīng)驗。

　5.1.2 可對接早期開展小專項監(jiān)督的單位，學習典型做法。

　5.1.3 監(jiān)督單位應結合日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題、群眾舉報投訴和查辦案件，選擇與中央重大決策部署相關、貼近百姓民生、項目資金密集、問題易發(fā)多發(fā)、群眾反映強烈的部門和領域，開展小專項監(jiān)督。

　5.2 建立工作機構 5.2.1 應制定小專項監(jiān)督工作方案，確定分工，明確提供相關資料和行權數(shù)據(jù)的責任。

　5.2.2 應成立由紀委監(jiān)委、小專項領域主管職能部門和信息化技術團隊共同組成的工作專班，專門負責推進小專項監(jiān)督工作。

　5.3 梳理業(yè)務問題 5.3.1 工作專班進駐職能部門，收集整理政策規(guī)定、業(yè)務流程、現(xiàn)有系統(tǒng)和行權數(shù)據(jù)。

　5.3.2 梳理涉項目資金業(yè)務存在的問題，重點收集整理政務數(shù)據(jù)不能互通導致的問題。

　5.4 建立監(jiān)督模型 5.4.1 根據(jù)問題梳理結果，找出可能存在謊報瞞報、騙領補貼、優(yōu)親厚友的管理漏洞、制度漏洞等。

　5.4.2 根據(jù)漏洞確定采集政務數(shù)據(jù)種類、比對方式。

　5.5 開發(fā)監(jiān)督模塊 5.5.1 根據(jù)監(jiān)督模型、原有信息系統(tǒng)、可采集政務數(shù)據(jù)資源，組織技術團隊開發(fā)能夠進行政務數(shù)據(jù)比對的信息化監(jiān)督模塊。

　5.5.2 監(jiān)督模塊應能夠自動識別、分類、比對相關政務數(shù)據(jù)，并可以按問題類型導出運行結果。

　5.6 采集導入數(shù)據(jù) 5.6.1 監(jiān)督單位應組織相關單位采集歷史行權數(shù)據(jù)，相關單位應嚴把數(shù)據(jù)質量，相關數(shù)據(jù)由其業(yè)務部門負責人、主要負責人依次審核確認后上報。

　DB ××/T ××××—×××× 3 5.6.2 將采集的數(shù)據(jù)導入監(jiān)督模塊，并導出運行結果。導入后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質量存在問題的，應退回責任單位重新采集報送。

　5.7 核實整改處理 5.7.1 建設單位將監(jiān)督模塊發(fā)現(xiàn)的問題移交主管職能部門進行核實、整改，相關結果應書面報送同級紀委監(jiān)委。

　5.7.2 發(fā)現(xiàn)問題中存在違規(guī)違紀違法行為的，應按照規(guī)定處理。

　6 領域小專項監(jiān)督示范 6.1 蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領域獎扶監(jiān)督示范參見資料性附錄 A。

　6.2 沈河區(qū)民政領域民辦養(yǎng)老機構補貼監(jiān)督示范參見資料性附錄 B。

　6.3 渾南區(qū)民政不動產(chǎn)征收領域土地房屋征收監(jiān)督示范參見資料性附錄 C。

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　A

　A

　附 錄 A （資料性附錄）

　蘇家屯區(qū)衛(wèi)健領域獎扶小專項監(jiān)督示范 A.1 專業(yè)術語釋義 A.1.1 農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助制度（簡稱獎扶）

　在各地現(xiàn)行計劃生育獎勵優(yōu)惠政策基礎上，針對農(nóng)村（農(nóng)業(yè)戶口或界定為農(nóng)村居民戶口）只有一個子女或兩個女孩的計劃生育家庭，夫婦年滿60周歲以后，由各級財政安排專項資金給予獎勵扶助的一項基本計劃生育獎勵制度。獎勵扶助金按人年均960元標準發(fā)放，直到亡故或發(fā)生其他退出情況為止。

　A.1.2 比對模型 設計一個穩(wěn)定、可靠、高效、可擴展的分布式計算模型，使得人口戶籍、婚姻、生存狀況等信息可在大數(shù)據(jù)平臺上執(zhí)行數(shù)據(jù)分發(fā)、任務執(zhí)行和結果收集等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)并行比對流程自動完成。

　A.2

　衛(wèi)健領域獎扶監(jiān)督程序 A.2.1 摸清政策背景 A.2.1.1 獎扶政策的意義 實施農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助制度，充分體現(xiàn)了黨委、政府對農(nóng)村人口與發(fā)展問題的高度關注，進一步抓好人口和計劃生育工作的有力舉措，有利于減少新增貧困人口，緩解農(nóng)村計劃生育家庭在生產(chǎn)、生活和養(yǎng)老方面的特殊困難，有利于老齡化人口涉及問題的解決和農(nóng)村社會保障制度的逐步完善。

　A.2.1.2 調查獎扶制度現(xiàn)狀 1) 類別歸屬：農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助制度是計劃生育類 8 項補助資金中的一項，也是蘇家屯區(qū)發(fā)放資金數(shù)額最大、發(fā)放對象人數(shù)最多、條件最為復雜、發(fā)現(xiàn)問題最多的一項，見圖 A.1。

　圖A.1 計劃生育類補助資金

　DB ××/T ××××—×××× 5 2) 獎扶發(fā)放數(shù)據(jù)：獎扶以個人為單位發(fā)放，扶助金標準為 80 元/人/月，按年發(fā)放，每年發(fā)放一次，直到該人亡故為止。我區(qū)近四年共發(fā)放獎扶資金近 6 萬人次，5744.83 萬元，見圖 A.2、圖 A..3。

　圖A.2 獎扶政策發(fā)放情況

　圖A.3 獎扶 2016 年-2019 年收益對象及資金數(shù)量 A.2.2 監(jiān)督項目立項 根據(jù)調查結果分析確定小專項監(jiān)督領域，選取蘇家屯區(qū)衛(wèi)健局計劃生育專項資金項目管理問題作為區(qū)職能部門監(jiān)管平臺突破口，促進建立資金管理、資格確認、資金發(fā)放、社會監(jiān)督四個環(huán)節(jié)相互銜接、相互制約的運行機制，嚴格禁止任何單位或個人截留挪用、虛報、冒領獎勵扶助金的違規(guī)行為，實現(xiàn)對行權過程進行有效監(jiān)管、監(jiān)督，建立縱向到底、橫向到邊的監(jiān)督模式，準確、及時、全面監(jiān)測并掌握農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助制度實施情況，保證行使權力過程規(guī)范、陽光，拓寬政府財政直接補助農(nóng)民的新渠道，下發(fā)文件見圖A.4。

　DB ××/T ××××—×××× 6

　 圖A.4 關于開展小專項監(jiān)督檢查的相關文件 A.2.2.1 建立督察組織 1) 建設專班：為實現(xiàn)整體推進、全盤謀劃，確保監(jiān)管平臺的有序協(xié)調突進，成立區(qū)計劃生育專項資金項目大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺建設專班，設組長、副組長和組員，由區(qū)衛(wèi)健局主要領導、工作人員和技術人員擔任。

　2) 協(xié)調保障組：專班成立協(xié)調保障組，負責平臺建設推進工作，組織平臺建設總體策劃，協(xié)調小組之間工作，保障建設工作順利進行；業(yè)務對接組，負責梳理計劃生育專項資金項目決策和行權各領域、各流程及其風險點的排查、監(jiān)管措施的制定，提出平臺建設要求；技術支持組，負責平臺建設，包括應用、后臺、基礎庫、子系統(tǒng)等在內(nèi)的行業(yè)軟件開發(fā)及培訓服務。

　A.2.2.2 制定工作計劃 為確保小專項監(jiān)督工作順利實施，制定如下工作計劃； 2019年10月29日，制定《蘇家屯區(qū)計劃生育專項資金項目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺專班工作方案》，確定人員及職責分工； 2019年10月30日-11月14日，區(qū)衛(wèi)健局進行農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助業(yè)務梳理； 2019年11月18日-11月20日，實施獎勵扶助平臺技術開發(fā)，戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)庫接入并初步運行比對； 2020年6月底前，實現(xiàn)公安、民政、人社、社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享，監(jiān)督平臺試運行； 2020年9月底前，結合試運行情況，修改完善系統(tǒng)功能，實現(xiàn)對計劃生育8類惠民資金發(fā)放情況的數(shù)據(jù)比對； 2020年12月底前，計劃生育專項資金項目大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺在各區(qū)縣推廣使用。

　A.2.3 構建模型、實施有效監(jiān)督 A.2.3.1 整理問題

　DB ××/T ××××—×××× 7 以典型案件、問題線索為導向，深入剖析，找出原有的工作模式下存在的職能分散、管理不規(guī)范、數(shù)據(jù)不互通，重形式審查輕現(xiàn)場核查等問題，提出引入外部數(shù)據(jù)信息進行交叉比對的工作思路，初步建立了戶籍、生存狀況等數(shù)據(jù)分析比對模型，交付技術團隊開發(fā)功能模塊，最終實現(xiàn)公安、民政、人社、社保、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)共享。

　A.2.3.2 梳理業(yè)務 工作專班對農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助工作進行全業(yè)務梳理，開展計劃生育專項資金項目問題大排查大起底專項治理，包括資金使用情況，即是否按照工作進度支付資金，支付手續(xù)是否齊全和真實；資格確認情況，即是否存在虛報冒領專項資金行為和不應繼續(xù)享受人員未及時退出的問題。

　細化責任分工，研究歸類監(jiān)管走向，掌握監(jiān)督比對方式，方法和要求，完善辦結運轉流程，達成縱向全聯(lián)動，橫向全覆蓋的高效監(jiān)管、全面公開導向。

　A.2.3.3 查找漏洞 以問題導向為切入口，查找工作漏洞。主要表現(xiàn)為死亡、戶口遷出、戶口性質改變、隱瞞“子女死亡后留有下一代”、再婚后子女合并計算、瞞報子女數(shù)量等方式繼續(xù)冒領扶助金。出現(xiàn)上述問題的原因主要有兩點，一是復核時只能進行形式審查，材料的真實性無法判斷。村、社區(qū)負責材料原件審查，街道辦事處、區(qū)衛(wèi)健部門都是對復印件進行審核，而每年新增4000余人，提供的復印件、證件等材料達4萬余份，且區(qū)衛(wèi)健部門只有1至2個人負責審查工作，工作量非常大，只能進行材料是否齊全等形式審查，對于存在提供過期證件、偽造證件等根本無法辨識；二是數(shù)據(jù)不共享，無法通過數(shù)據(jù)比對進行審核。區(qū)公安部門（申請人或享受人員的死亡情況、戶口性質情況、戶口遷出情況）、區(qū)民政部門（申請人或享受人員的婚姻變動情況）、區(qū)人社部門（申請人或享受人員的就業(yè)情況）、區(qū)社保部門（申請人或享受人員的社保繳納情況）與區(qū)衛(wèi)健部門數(shù)據(jù)不共享，無法進行數(shù)據(jù)比對，致使如死亡冒領、戶口性質改變或遷出等不符合的情況無法有效查出。

　A.2.3.4 建立模型 1) 戶籍類型分析 通過接入公安部門戶籍數(shù)據(jù)庫，可以對申請或享受農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助金人員進行戶籍類型的分析，準確的展示戶口性質、戶口遷出、生存狀況等。

　2) 婚姻狀況分析 通過接入民政部門婚姻數(shù)據(jù)庫，可以對申請或享受農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助金人員進行婚姻狀況的分析，準確的展示離婚、再婚、非婚生子女生育情況，以驗證合并計算的子女數(shù)量是否符合政策條件。

　A.2.3.5 數(shù)據(jù)采集和導入 由區(qū)衛(wèi)健局依據(jù)計劃生育家庭獎勵扶助流程（見圖A.5）提供歷年農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助的采集數(shù)據(jù)，包括申請人的身份證號碼、戶口性質、婚姻狀況、生育狀況等信息，錄入大數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺，與共享連接的公安、民政、社保、婚姻、殘聯(lián)等數(shù)據(jù)庫實時交叉比對，查出死亡冒領、戶口性質改變或遷出等不符合領取條件的問題線索。

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　 圖A.5 農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵扶助流程圖 A.2.3.6 建立比對模型 A.2.3.6.1 身份不屬實比對模型 通過輸入申請人身份證號碼、姓名，與公安戶籍數(shù)據(jù)庫進行比較，將未查到身份證號信息及身份證號與姓名不匹配的問題數(shù)據(jù)篩查出來。

　A.2.3.6.2 人員生存狀況比對模型 通過輸入申請人的身份證號碼、姓名，與公安戶籍數(shù)據(jù)庫進行比較，將申請人在申請獎扶年度之前已死亡的問題數(shù)據(jù)篩查出來。

　A.3 發(fā)現(xiàn)問題及處理方法

　DB ××/T ××××—×××× 9 A.3.1 問題處理 將比對后的數(shù)據(jù)結果及時反饋給區(qū)衛(wèi)健局進行核實，推動其落實主體責任，積極整改，追繳違規(guī)冒領資金，糾正冒領補貼系列問題。對于弄虛作假、提供虛假證明材料和個案信息，虛報獎勵扶助人員以及把握政策不嚴、違反工作程序和工作不負責任造成獎勵扶助對象的確認準確率出現(xiàn)重大誤差的人員，追究相應責任，給予黨政紀處分。

　A.3.2 效果分析 發(fā)現(xiàn)違規(guī)冒領獎扶補貼問題涉及全區(qū)9個街道辦事處，50余起，挽回損失197040元，見圖A.6。

　 圖A.6 小專項檢查效果分析 A.4 督促完善機制 按照數(shù)據(jù)比對模型發(fā)現(xiàn)問題的機制，重點督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造業(yè)務流程，預計建成的系統(tǒng)將實現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，減少甚至取消紙質材料的上報與流轉，省時省力，安全高效；保證行權準確監(jiān)管，對審批過程全程監(jiān)督，避免弄虛作假、濫用職權；年審比對高效精準，提高人工年審的效率以及準確性，最終實現(xiàn)獎勵扶助工作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。推動服務事項網(wǎng)上辦理，減少現(xiàn)場辦理環(huán)節(jié)，實現(xiàn)便民利民。

　A.5 標準專項的推廣與應用 守正創(chuàng)新，穩(wěn)步推進；正風肅紀，馳而不息。聚焦計劃生育領域獎勵扶助問題，將正風肅紀監(jiān)督和大數(shù)據(jù)監(jiān)督植入到衛(wèi)健系統(tǒng)政府權力運行全流程，將完善監(jiān)督體系推進治理體系工作展示好、表達好，運用好。結合工作需要，在現(xiàn)有的基礎上升級改版，優(yōu)化功能，將小專項監(jiān)管系統(tǒng)轉化為治理效能。待獎扶系統(tǒng)全面推廣應用后，將解決數(shù)據(jù)信息孤島問題，實現(xiàn)多數(shù)據(jù)共享比對，讓行權監(jiān)督、申報審批快捷高效，達到“精準行權、精準監(jiān)督、精準發(fā)放”，最終讓民生政策的惠及“一個不多，一個不少”。

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　B

　B

　附 錄 B （資料性附錄）

　沈河區(qū)民政領域民辦養(yǎng)老機構補貼監(jiān)督示范 B.1 專業(yè)術語釋義 B.1.1 民辦養(yǎng)老機構補貼資金 建設補貼和運營補貼。

　B.1.2 建設補貼 新建、改擴建并依法取得設立許可證，申請10張床位以上的養(yǎng)老機構可享受建設補貼。利用自由房產(chǎn)新建或改擴建的養(yǎng)老機構，按實際建成的床位數(shù)，每張床位一次性給予10000元；利用租賃房產(chǎn)新建或改擴建的民辦養(yǎng)老機構，每張床位一次性給予6000元。

　B.1.3 運營補貼 依法取得設立許可證，被評為星級且一年內(nèi)未發(fā)生消防安全、食物中毒及其他重大安全責任事故的養(yǎng)老機構（含民建民營）可享受運營補貼。五星級養(yǎng)老機構每人每月補助165元；四星級養(yǎng)老機構每人每月補助145元；三星級養(yǎng)老機構每人每月補助125元；二星級養(yǎng)老機構每人每月補助105元；一星級養(yǎng)老機構每人每月補助85元。

　B.2 民政領域民辦養(yǎng)老機構補貼監(jiān)督程序 B.2.1 現(xiàn)狀調查 B.2.1.1 政策分析 1) 國家政策 我國自從 2000 年進入老齡化社會以來，人口老齡化發(fā)展態(tài)勢迅猛，程度不斷加深，速度不斷加快，老年人的養(yǎng)老問題逐步成為制約我國社會發(fā)展的一大因素。黨和政府高度重視社會養(yǎng)老問題，提出了一系列關于解決養(yǎng)老問題的措施與方案。習近平總書記在黨的十九大報告中提出要“積極應對人口老齡化，構建養(yǎng)老、孝老、敬老政策體系和社會環(huán)境，推進醫(yī)養(yǎng)結合，加快老齡事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。”同時國家出臺了一系列政策法規(guī)，對養(yǎng)老事業(yè)在資金上予以大力扶持。

　2) 本地政策 我市老齡化進程不斷加快，截至 2018 年年底，沈陽市戶籍老年人口達 187.4 萬人，占全市戶籍總人口的 25.12%，老年人人口比例超出國家 7 個百分點、超出省 2 個百分點，在全國 15 個副省級城市中位居前列，老齡化形勢十分嚴峻。面對日漸嚴峻的老齡化形勢，沈陽市委、市政府高度重視養(yǎng)老服務工作，近年來，沈陽市相繼出臺了《沈陽市人民政府關于加快發(fā)展養(yǎng)老服務業(yè)實施意見》、等文件，搭建第三方評估管理服務平臺，進一步完善養(yǎng)老服務監(jiān)管機制，促進了養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)規(guī)范化發(fā)展。

　B.2.1.2 補貼現(xiàn)狀

　DB ××/T ××××—×××× 11 基于補貼政策的背景下，一些企業(yè)和社會組織紛紛投身養(yǎng)老服務事業(yè)，養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。以沈河區(qū)養(yǎng)老機構為例，2015年年底，沈河區(qū)共有養(yǎng)老機構9家，從2016年到2019年，新審批設立了12家，總數(shù)達到21家，養(yǎng)老床位達到3001張，養(yǎng)老機構的開設在近幾年呈井噴式增長。同時，政府扶持力度不斷加大，補貼政策持續(xù)發(fā)力，補貼標準不斷提高，沈河區(qū)養(yǎng)老機構建設補貼見表B.1，運營補貼見表B.2。但是由于房產(chǎn)、人口生存狀態(tài)等信息無法共享，管理人員精力有限、動態(tài)監(jiān)管有所欠缺等原因，個別養(yǎng)老機構打起了補貼資金的主意。

　表B.1 建設補貼發(fā)放明細表

　表B.2 運營補貼發(fā)放明細表

　DB ××/T ××××—×××× 12

　B.2.2 監(jiān)督項目立項 根據(jù)調查結果分析確定小專項監(jiān)督領域，對沈河區(qū)民辦養(yǎng)老機構補貼領域進行監(jiān)督立項。

　B.2.2.1 項目監(jiān)督的目標 通過對大環(huán)境及區(qū)情的綜合分析調研，我區(qū)以問題為導向，確定了“民辦養(yǎng)老機構補貼”小專項項目，以“民辦養(yǎng)老機構補貼”為切入點，規(guī)范“民辦養(yǎng)老機構”補貼資金的管理和使用，實現(xiàn)治理和監(jiān)督體系提升。在系統(tǒng)建設中，我們堅持問題導向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機構補貼全流程，不僅規(guī)范了補貼資金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護了干部的安全，守護了百姓的利益。

　B.2.2.2 監(jiān)督任務 規(guī)范在本區(qū)依法批準設立的“民辦養(yǎng)老機構補貼”的資金管理和使用，包括民辦養(yǎng)老機構的建設補貼和運營補貼。

　B.2.2.3 建立監(jiān)督組織 ——成立機構：成立紀委監(jiān)委、職能部門、信息中心技術團隊在內(nèi)的工作專班。

　——配置人員：市信息中心、區(qū)紀委監(jiān)委、區(qū)民政局（社會事務科、核對中心）等部門。

　——制定計劃：制定清晰可行的工作計劃 B.2.3 構建模型、實施有效監(jiān)督 B.2.3.1 整理問題 全面查找問題，對補貼發(fā)放信息進行全面比對，包括沈河區(qū)博愛老年休養(yǎng)院、樂居養(yǎng)老院、安馨之家養(yǎng)老院、金重陽養(yǎng)老院、祥頤園老年公寓、一家親養(yǎng)老院等6家養(yǎng)老機構從2015年至今發(fā)放的10次共計94.9125萬元的運營補貼，對博愛老年休養(yǎng)院、一家親養(yǎng)老院、樂居養(yǎng)老院、廣俊陽光敬老院、祥頤園老年公寓、安馨之家養(yǎng)老院、金重陽養(yǎng)老院、金太陽養(yǎng)老中心、鑫如意老年公寓等9家養(yǎng)老機構從2015年至今發(fā)放的21次共計426.12萬元的建設補貼。

　B.2.3.2 梳理業(yè)務 梳理補貼資金申請和發(fā)放流程，對機構申請、民政局收件、組織聯(lián)合現(xiàn)場核查、區(qū)級審批、上報市局、資金撥付等全過程進行了逐項厘清和核對，努力做到不留死角、不漏細節(jié)，符合政策法規(guī)要求。

　B.2.3.3 查找漏洞 申請機構在網(wǎng)上填報建設補貼申請資料時，系統(tǒng)將依托法人庫（比對法人真實性）、工商執(zhí)照庫（比對房屋地址是否被挪為他用）、食品經(jīng)營許可證庫（比對是否達到食品安全標準）、養(yǎng)老機構等級庫（比對養(yǎng)老機構評星等級是否真實）、房產(chǎn)證信息庫（比對房屋面積是否真實）、消防驗收登記庫（比對消防驗收面積是否真實）、環(huán)評信息庫（比對是否通過環(huán)保標準測評）進行自動數(shù)據(jù)比對，發(fā)現(xiàn)不符合條件的立即發(fā)出提示，實現(xiàn)數(shù)據(jù)預警；申請機構在網(wǎng)上填報運營補貼申請資料時，系統(tǒng)將依托人口戶籍信息庫、死亡人口信息庫、全市養(yǎng)員信息庫自動數(shù)據(jù)比對，補貼養(yǎng)員身份證造假、補貼養(yǎng)員年齡不符合領取范圍、補貼養(yǎng)員已死亡、補貼養(yǎng)員戶籍地遷移、補貼養(yǎng)員重復領取補貼等五大類問題，通過數(shù)據(jù)庫的自動比對可即時發(fā)現(xiàn)不符合條件人員，實現(xiàn)數(shù)據(jù)預警。

　B.2.4 建立模型

　DB ××/T ××××—×××× 13 根據(jù)業(yè)務梳理和漏洞查找，建立補貼申報、數(shù)據(jù)分析對比、監(jiān)督管理等三大數(shù)據(jù)模塊。

　B.2.5 數(shù)據(jù)采集與導入 采集民辦養(yǎng)老機構補貼數(shù)據(jù)，包括建設補貼和運營補貼數(shù)據(jù)7593條，翻閱原始養(yǎng)員入住協(xié)議670余份，單人核算賬目及記賬憑證100余本，梳理國家、省、市相關文件等政策依據(jù)30余項。導入“民辦養(yǎng)老機構補貼”項目管理系統(tǒng)后，比對數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題。

　B.2.6 數(shù)據(jù)比對與分析 1) 系統(tǒng)比對 民辦養(yǎng)老機構對比模型搭建了應用中臺、數(shù)據(jù)中臺和智能中臺，把戶籍、人口存亡、養(yǎng)老院等級的基本信息匯聚成為一個統(tǒng)一的信息池，建立房產(chǎn)證信息庫、人口戶籍庫、死亡人口庫、全市養(yǎng)員庫、養(yǎng)老機構等級庫、養(yǎng)老機構設立許可證庫、工商執(zhí)照庫、食品經(jīng)營許可證庫、消防驗收登記庫等電子證照庫，通過房產(chǎn)證信息庫比對出房屋的合法性等信息；通過人口戶籍庫、死亡人口庫、全市養(yǎng)員庫等信息庫比對出老人的生存狀態(tài)、戶籍地址、是否符合年滿 60 周歲的補貼范圍、是否為沈陽戶籍、是否已經(jīng)死亡、是否存在重復領取行為等信息；通過消防驗收登記庫、食品經(jīng)營許可證庫比對出消防審批驗收、食品許可證件等必要條件是否合格等信息。這些信息對比、搜索、提示、校驗和舉報功能，實現(xiàn)養(yǎng)老行業(yè)信息的“所見即所得”。“民辦養(yǎng)老機構補貼”項目建成后，沈河區(qū)民政系統(tǒng)的監(jiān)管實現(xiàn)了從人工向智能，從事前到全程的監(jiān)督。實現(xiàn)大數(shù)據(jù)、智能化、動態(tài)化的全程監(jiān)督，通過制度數(shù)據(jù)化、規(guī)則數(shù)據(jù)化、證照數(shù)據(jù)化、信息數(shù)據(jù)化、流程數(shù)據(jù)化、行權數(shù)據(jù)化，采用大數(shù)據(jù)后臺主動對比方式，使政府部門的治理體系和治理能力也跟上了現(xiàn)代化社會的要求，實現(xiàn)了在保障老年人基本權利、增強老年人幸福感的同時為社會減輕負擔，保障補貼資金及時足額準確發(fā)放到位，通過程序公開透明，數(shù)據(jù)感知預警，體現(xiàn)嚴管就是厚愛，有效地保護干部，成為推動政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一項重要課題。

　2) 比對功能實現(xiàn) ——行權審批監(jiān)督的數(shù)據(jù)化功能：通過解析政策文件內(nèi)容及相關要件，建立從申請、審批到發(fā)放的全鏈條行權流程，形成邏輯清晰、便捷高效的事務流與業(yè)務流。

　——大數(shù)據(jù)比對發(fā)現(xiàn)疑似線索的監(jiān)督功能：通過平臺系統(tǒng)業(yè)務的全流程數(shù)據(jù)采集以及關鍵節(jié)點的模塊化疑似問題比對，使關鍵數(shù)據(jù)可以感知預警，減少工作失誤，強化過程監(jiān)督，精準發(fā)現(xiàn)問題。

　——形式審核向實質審核的轉變功能：通過引進區(qū)塊鏈技術，結合大數(shù)據(jù)分析比對，有效地確認信息記錄的真實性與關聯(lián)性，由形式審核轉為實質審核，將治理與監(jiān)督深度融合。

　B.3 發(fā)現(xiàn)問題及處理方法 1) 發(fā)現(xiàn)的問題 ——申報床位數(shù)有誤 ——戶籍不符合要求 ——身份信息錯誤 ——年齡超出范圍 ——死亡疑似數(shù)據(jù) ——重復領取

　DB ××/T ××××—×××× 14

　2) 移交整改：共發(fā)現(xiàn)建設補貼和運營補貼數(shù)據(jù)疑似問題 343 條, 移交區(qū)民政局后經(jīng)逐條核實后，61 條疑似數(shù)據(jù)存在問題，涉及補貼資金 13.4025 萬元，其中建設補貼資金 7.44 萬元，運營補貼資金 5.9625 萬元。目前，已全部完成整改，將發(fā)現(xiàn)問題的補貼資金全部追回并返還財政。

　3) 跟蹤整改：指導區(qū)民政局完善補貼資金發(fā)放的監(jiān)督管理流程，督促區(qū)民政局加強實地檢查和監(jiān)督指導，按照市民政局沈陽市養(yǎng)老服務信息平臺要求及時錄入養(yǎng)員信息，完善信息錄入內(nèi)容和準確性，確保我區(qū)民辦養(yǎng)老機構補貼資金發(fā)放及時準確。

　B.4 督促完善機制 按照數(shù)據(jù)比對模型發(fā)現(xiàn)問題的機制，重點督促檢查工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，再造業(yè)務流程，預計建成的系統(tǒng)將實現(xiàn)公安、民政、社保、殘聯(lián)數(shù)據(jù)共享，快捷審核；打造線上辦理系統(tǒng)，減少甚至取消紙質材料的上報與流轉，省時省力，安全高效；保證行權準確監(jiān)管，對審批過程全程監(jiān)督，避免弄虛作假、濫用職權；年審比對高校精準，提高人工年審的效率以及準確性，最終實現(xiàn)獎勵扶助工作事前、事中、事后監(jiān)管的閉環(huán)。

　B.5 標準專項的推廣與應用 在系統(tǒng)建設中，我們堅持問題導向，以監(jiān)督視角聚焦民辦養(yǎng)老機構補貼全流程，不僅規(guī)范了補貼資金的審批、管理和發(fā)放環(huán)節(jié)，也筑牢了公職人員“不敢腐，不能腐，不想腐”的堤壩，保護了干部的安全，守護了百姓的利益。建議在全市民辦養(yǎng)老機構（含公建民營）補貼資金管理（包括建設補貼和運營補貼）領域推廣。繼續(xù)做好與市級部門的功能對接，全面連通或者收集相關比對數(shù)據(jù)源，加強數(shù)據(jù)校驗，提升辦理時限，促進系統(tǒng)不斷迭代升級。

　DB ××/T ××××—×××× 15 C

　C

　附 錄 C （資料性附錄）

　渾南區(qū)不動產(chǎn)征收領域土地房屋征收監(jiān)督示范 C.1 專業(yè)術語釋義 宅基地 宅基地是家庭戶用作住宅基地而占有的土地，主要指農(nóng)村宅基地。包括建了房屋、建過房屋或者決定用于建造房屋的土地，建了房屋的土地、建過房屋但已無上蓋物或不能居住的土地以及準備建房用的規(guī)劃地三種類型，農(nóng)村宅基地的所有權屬于農(nóng)村農(nóng)民集體成員所有。

　C.2 不動產(chǎn)征收領域監(jiān)督程序 C.2.1 現(xiàn)狀調查與分析 C.2.1.1 政策背景 黨的十九屆四中全會提出了堅持和完善中國特色社會主義制度，推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的時代命題。沈陽市紀委監(jiān)委深化“兩個體系”建設，是落實四中全會精神的具體實踐。沈陽市紀委監(jiān)委開展的正風肅紀大數(shù)據(jù)監(jiān)督為渾南區(qū)推動征收領域的治理體系和監(jiān)督體系建設提供了有利契機。

　C.2.1.2 征收制度漏洞分析 隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展和城鎮(zhèn)化進程的不斷加快，過程中涉及了大量的土地征收、拆遷等工作。有些公職人員和被征收對象為一己私利、鋌而走險。把腐敗之手伸向了征收中的監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)甚至盲區(qū)，有的騙取征地補償資金，有的從中收受賄賂。各地雖對涉“土”腐敗出臺過相關預防治理措施，但面對龐大的土地補償數(shù)據(jù)和人員戶籍等敏感關聯(lián)信息，政府各職能部門之間始終存在著信息壁壘和信息孤島的客觀情況，使監(jiān)督核查工作事倍功半。土地腐敗涉及房屋改造、移民安置、建房審批、土地征收、出讓等很多方面，每一個部門、每一道環(huán)節(jié)都有可能出現(xiàn)工作漏洞和腐敗風險。

　C.2.2 監(jiān)督項目立項 根據(jù)調查結果分析確定小專項監(jiān)督領域，對渾南區(qū)不動產(chǎn)征收領域進行監(jiān)督立項。

　C.2.2.1 項目監(jiān)督的目標 ——開發(fā)土地房屋征收治理和監(jiān)督系統(tǒng)，通過進一步規(guī)范征收工作業(yè)務流程，提升征收職能部門的治理能力； ——通過紀委監(jiān)委監(jiān)督的介入，督促相關職能部門堵塞制度漏洞，將監(jiān)督貫穿整個業(yè)務流程的始終，變被動監(jiān)督為主動監(jiān)督，讓監(jiān)管前移，最終達到治理體系和監(jiān)督體系相輔相成的目的。

　C.2.2.2 建立監(jiān)督組織 1) 建立工作專班

　DB ××/T ××××—×××× 16

　在工作組織中，渾南區(qū)紀委監(jiān)委成立了由紀委書記任組長的開發(fā)專班，周周調度，時時跟蹤工作進度。渾南區(qū)委、區(qū)人大、區(qū)政府高度重視治理和監(jiān)督體系建設，區(qū)委、區(qū)政府主要負責人專題聽取系統(tǒng)建設的情況匯報，對平臺建設涉及的資金和技術保障工作給予了大力支持、對相關職能部門的協(xié)同配合提出明確要求。區(qū)人大常委會組織人大代表進行了專題調研。

　2) 多方合作，各司其責 區(qū)紀委監(jiān)委從預防入手，倒逼政府職能部門切實履行主體責任，加強系統(tǒng)建設和數(shù)據(jù)錄入等工作，提升治理能力。紀檢監(jiān)察機關充分發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督職能，將事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督前移，提高監(jiān)督執(zhí)紀問責水平，主要措施如下：

　——落實征收職能部門的主體責任，在重構工作流程、優(yōu)化工作程序的基礎上，職能部門利用短短兩周時間開發(fā)出移動手機端 APP。通過職能部門的主動作為和主動創(chuàng)新，進一步提升了征收工作的效能和治理能力。

　——區(qū)紀委監(jiān)委進一步落實監(jiān)督責任。由市信息中心團隊開發(fā)了“非本村村民冒領土地征收補償款”的監(jiān)督小模塊，并將小模塊植入到整個監(jiān)督管理系統(tǒng)，形成有力的監(jiān)督體系。

　C.2.3 構建模型、實施有效監(jiān)督 C.2.3.1 整理問題 通過與征收職能部門溝通了解業(yè)務操作流程、征收現(xiàn)場工作實際，以及對以往土地征收方面違紀違法案例分析，在土地征收過程中主要存在以下六方面問題：

　1) 虛增面積、偽造征收物騙取補償款； 2) 違規(guī)分戶和違規(guī)新批宅基地； 3) 核量單手工抄寫易更改； 4) 工作人員自由裁量權過高； 5) 檔案采集不全、保存不力； 6) 缺少內(nèi)部監(jiān)督管理，相互無制約。

　C.2.3.2 梳理業(yè)務 不動產(chǎn)征收業(yè)務主要包括民宅（宅基地）征收、企事業(yè)單位征收和耕地征收三類，各類征收的業(yè)務流程如下：

　民宅（宅基地）征收見圖C.1。

　圖C.1 民宅（宅基地）征收流程圖

　DB ××/T ××××—×××× 17 企事業(yè)單位征收見圖C.2。

　圖C.2 企事業(yè)單位征收流程圖 耕地征收流程圖見圖C.3。

　圖C.3 耕地征收流程圖 C.2.3.3 風險控制措施 通過系統(tǒng)梳理出的六方面問題，控制的核心是要“看住重點事”、“管住重點人”，可制定如下措施：

　1) 針對“虛增面積、偽造征收物騙取補償款；工作人員自由裁量權過高”等問題，控制措施是利用無人機拍攝高分辨率圖像，導入各征收項目的基本信息和數(shù)據(jù)，對被征收對象準確定位，真實再現(xiàn)征收征收前和征收后的全景，形成征收項目大數(shù)據(jù)高分辨率動態(tài)地圖，準確計算核實征收面積是否與地理系統(tǒng)標示面積一致。

　2) 針對“核量單手工抄寫易于更改”問題，控制措施是通過系統(tǒng)《核量單》《協(xié)議書》自動生成功能，實現(xiàn)基礎數(shù)據(jù)在各表單中的唯一性，有效防止了數(shù)據(jù)摘抄出錯的風險。

　DB ××/T ××××—×××× 18

　3) 針對“檔案采集不全、保存不力、地上物滅失后難復核”問題，控制措施是增加征收工作 92份檔案文件、照片及錄像的“必填項”功能，檔案不全無法進行征收補償，強制完成了“存檔”工作。

　4) 針對“缺少內(nèi)部監(jiān)督管理，相互無制約”問題，控制措施是通過系統(tǒng)導入征收工作人員組織架構功能，實現(xiàn)對每個征收對象的各階段工作明確到人。增加了上級審核流程，使每個征收環(huán)節(jié)都在系統(tǒng)內(nèi)公示，在陽光下運行。

　5) 針對“業(yè)務流程不規(guī)范”問題，控制措施是在移動端 APP 上設定各環(huán)節(jié)工作關卡，一線征收人員需按已設置的工作流程逐步辦理，無法改變業(yè)務順序與結點內(nèi)容。

　6) 為最大限度降低征收過程中的違法違紀風險，該系統(tǒng)單獨開發(fā)了對比分析功能小模塊，利用公安戶籍信息數(shù)據(jù)與征收補償數(shù)據(jù)的比對，實現(xiàn)了對征收對象是否符合征地補償條件的再驗證。

　C.2.3.4 確定系統(tǒng)模型 根據(jù)土地征收補償?shù)墓ぷ髁鞒�、工作要件及�?shù)據(jù)交叉運用關系等情況，系統(tǒng)設定了六大功能模塊，即“平臺配置管理”、“GIS地圖”、“進度跟蹤”、“系統(tǒng)設置”、“統(tǒng)計分析”、“專項監(jiān)督”，可為一線征收人員、各級管理人員、紀委監(jiān)管人員等各需求用戶實現(xiàn)39個業(yè)務操作功能，全方面支持土地征收工作的各項業(yè)務辦理、查詢、稽核等工作。

　C.2.3.5 業(yè)務數(shù)據(jù)的采集、比對及處理方法 1) 數(shù)據(jù)采集 通過 PC 端系統(tǒng)和手機 APP 實現(xiàn)職能部門征收工作的全過程電子化即時留痕和快捷高效的數(shù)據(jù)核查比對分析等紀檢監(jiān)察監(jiān)督工作的需要。系統(tǒng)采取了無人機航拍、關聯(lián)公安戶籍系統(tǒng)數(shù)據(jù)等技術創(chuàng)新手段，同時更為一線征收人員開發(fā)了功能靈活方便快捷的移動辦公端，將政策法規(guī)發(fā)布、統(tǒng)計分析和業(yè)務辦理集于一身，大大提高了基層工作效率，真正做到“底數(shù)清晰、動作規(guī)范、陽光透明、監(jiān)督有力”。

　2) 數(shù)據(jù)比對 通過對比征收職能部門導入數(shù)據(jù)的相關字段與公安戶籍信息數(shù)據(jù)進行比對核實（如公民身份證號），找出不符合征收對象或不應在征收范圍中的信息，從而確定問題線索并進一步核查。

　C.3 督促完善機制 本級紀檢部門將嚴格按照市紀委監(jiān)委的工作要求和統(tǒng)一部署，根據(jù)任務時間節(jié)點倒排工期，將任務目標、工作標準、完成時限等要求及時傳達到相關職能業(yè)務部門，指派專人負責跟蹤對接工作、定期調度、及時匯報，隨時掌握工作動態(tài)及完成情況，主動幫助業(yè)務部門解決實際問題；以工作群、工作例會等形式確保信息暢通。

　DB ××/T ××××—×××× 19 參 考 文 獻 [1]《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（2016年10月27日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第六次全體會議審議通過）

　[2]《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》（2017年1月8日十八屆中央紀委七次全會審議通過）

　[3]《中華人民共和國監(jiān)察法》（2018年3月20日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過）

　[4] 《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》（2019年10月31日中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第四次全體會議通過）

　[5]《中國共產(chǎn)黨第十九屆中央紀律檢查委員會第四次全體會議公報》（2020年1月15日中國共產(chǎn)黨第十九屆中央紀律檢查委員會第四次全體會議通過）

　[6]《中國共產(chǎn)黨遼寧省第十二屆委員會第十二次全體會議公報》（2019年11月3日中國共產(chǎn)黨遼寧省第十二屆委員會第十二次全體會議通過）

　[7]《中國共產(chǎn)黨沈陽市第十三屆委員會第十一次全體會議決議》（2019年11月8日中國共產(chǎn)黨沈陽市第十三屆委員會第十一次全體會議通過）

　[8]《貫徹落實<中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定>責任分工方案》（沈委發(fā)〔2019〕24號）

　中共沈陽市委2019年11月14日印發(fā)）

　[9] GB/T 20001.7-2017 標準編寫規(guī)則 第7部分：指南標準 _________________________________

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