要：將遼寧地區(qū)家譜、碑記中十八九世紀(jì)的人口記錄和20世紀(jì)對(duì)從記錄中挑選出來的農(nóng)村家庭后代的回溯性調(diào)查相結(jié)合，構(gòu)建出一個(gè)延續(xù)兩百多年的該地區(qū)大規(guī)模個(gè)人水平的追蹤數(shù)據(jù)庫。其中的每條記錄都包含個(gè)人教育程度和官職等衡量標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上建立了衡量個(gè)人的父親及其家族和家族分支總體特征的解釋變量。清代和共和國時(shí)期遼寧地區(qū)父親與兒子所取得成就的相關(guān)程度的差異由此得以清楚展示，并對(duì)比研究了清代和1949年以后，這些家族在政治和教育成就方面的等級(jí)變化。盡管建國以來，遼寧地方的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生過多次具有深遠(yuǎn)意義的變化，但很多人口行為，如社會(huì)分層、社會(huì)流動(dòng)等，其慣例和范式卻可能變動(dòng)不大，從中華帝國時(shí)期一直延續(xù)到了今天。

　　關(guān)鍵詞：社會(huì)分層／社會(huì)流動(dòng)／連續(xù)性／遼寧／追蹤數(shù)據(jù)

　　緒論

　　中華人民共和國建立以后的時(shí)代，是人類歷史上最熱切地致力于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)平等的時(shí)代之一。通過1950年代的土地革命，1960年代后期的“文化大革命”以及其他各種運(yùn)動(dòng)，1949年以前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制似乎已經(jīng)被清除甚至向相反方向發(fā)展。在新社會(huì)中，1949年以前主導(dǎo)社會(huì)的精英階層的權(quán)勢被剝奪了，通過確定成分和其他一系列甄別措施，他們被轉(zhuǎn)變成為一個(gè)新的下層階級(jí)。社會(huì)走向開放，個(gè)人成就的取得將以才干和政治忠誠為基礎(chǔ)，而不是出身。以家庭背景為基礎(chǔ)的人際關(guān)系網(wǎng)被顛覆了，以致于原先的精英階層出身會(huì)使個(gè)人處于不利地位，而下層階級(jí)出身卻會(huì)使其得益。

　　本文通過考察一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期里——18世紀(jì)中期至今——中國一小部分地區(qū)的階層化模式，對(duì)1949年后社會(huì)和經(jīng)濟(jì)水平方面所取得的成就作一個(gè)初步評(píng)估。我們利用這一包含從18世紀(jì)中期至今遼寧部分農(nóng)村家族的獨(dú)特?cái)?shù)據(jù)庫來討論兩個(gè)基本問題。首先，我們分別考察了清代（1644—1911）和共和國時(shí)期父親與兒子所取得成就的相關(guān)程度的差異。由于1949年以后的各種運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致了社會(huì)流動(dòng)性增強(qiáng)，因此1949年以后父親與兒子的成就的相關(guān)程度應(yīng)該比清代低。其次，評(píng)估社會(huì)秩序的變革和延續(xù)，探討從清代到現(xiàn)代，家族的相對(duì)地位是如何演化的。具體來說，對(duì)比研究清代和1949年以后，這些家族在政治和教育成就方面的等級(jí)變化。

　　本文包括以下幾個(gè)部分。首先，提供中國社會(huì)階層化的背景并簡要回顧關(guān)于歷史上和當(dāng)代社會(huì)流動(dòng)的著作。其次，介紹我們的數(shù)據(jù)，包括歷史戶口冊(cè)、當(dāng)代調(diào)查資料以及選取的用于分析的數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)庫結(jié)合了戶口冊(cè)和調(diào)查資料的數(shù)據(jù)，提供了所選家族成員18世紀(jì)中期到現(xiàn)在的記錄。第三，概述本研究用于評(píng)估父親與兒子的成就間的相關(guān)度和家族分支等級(jí)變化的方法。第四，展示結(jié)論，論述該研究成果對(duì)理解中國社會(huì)階層化的意義并指出今后研究的方向。

　　這里的結(jié)論是試驗(yàn)性的，是我們正在進(jìn)行的厘清和組織當(dāng)代調(diào)查數(shù)據(jù)并將其與戶口冊(cè)數(shù)據(jù)相連接的初步成果。如下面即將詳述的，利用部分當(dāng)代調(diào)查數(shù)據(jù)，我們的分析包括家族分支總體特征，家族在成就方面的等級(jí)順序的相關(guān)性考察。這個(gè)數(shù)據(jù)庫來源于那些可以直接連接到歷史戶口冊(cè)中具體的家族分支的家庭。其余的家庭也能夠連接到具體的家族分支，但是這項(xiàng)連接工作正在進(jìn)行中。我們計(jì)劃在以后的幾年里，從更多的村子里收集當(dāng)代調(diào)查數(shù)據(jù)，從而顯著增加可以取得資料的家族和家族分支的數(shù)量。

　　一、背景

　　至少到目前為止，關(guān)于中國社會(huì)流動(dòng)和分層的論著都是將當(dāng)代和歷史時(shí)期分開的。大部分關(guān)于20世紀(jì)以前中國社會(huì)流動(dòng)和分層的討論是在歷史學(xué)家當(dāng)中進(jìn)行的，這些討論多只關(guān)注家族背景在通過科舉考試取得國家官職中的作用（Ho1962，Hymes1986）。而系統(tǒng)性地將普通的成就形式納入對(duì)社會(huì)流動(dòng)和分層的討論的研究還非常少。我和康文林（Campbell，Cameron ）最近對(duì)遼寧農(nóng)村清朝戶口冊(cè)中不同類型職官的分析屬于一個(gè)主要的例外。我們首先分析了戶口冊(cè)中的社會(huì)流動(dòng)，通過簡單的交互表（cross-tabulations ）證明了父親的成就和兒子的成就之間的聯(lián)系。

　　在隨后系統(tǒng)的研究中，康文林和我利用更有效的方法，分析了擴(kuò)展后的遼寧戶口冊(cè)的數(shù)據(jù)庫（2003）。研究顯示，有一個(gè)擁有官職的父親可以使本人獲得官職的機(jī)會(huì)增加8倍。相對(duì)為數(shù)不多的已經(jīng)發(fā)表的有關(guān)歐洲和北美20世紀(jì)以前社會(huì)的研究結(jié)果，這一相關(guān)性是相對(duì)微弱的，歐美社會(huì)中的精英階層更為成功地傳承著他們的地位。數(shù)據(jù)顯示，如果父親之外的其他親屬擁有官職也可以增加個(gè)人成功的機(jī)會(huì)，因此康文林和我（2003）還論證了家族之外的親屬網(wǎng)絡(luò)的潛在能量。

　　關(guān)于當(dāng)代中國的社會(huì)流動(dòng)的論著很多，主要集中在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。與我們的研究最為相關(guān)的是致力于重新構(gòu)建1949年以后家庭背景在教育和職業(yè)成就方面產(chǎn)生影響的趨勢的研究。通過對(duì)1982年中國人口l 普查中多代家庭的數(shù)據(jù)分析，鄧忠和Treiman （1997）研究了20世紀(jì)40年代以來出生的男性在教育成就方面的代際相關(guān)性，他們認(rèn)為父親的特征在教育成就方面的影響相對(duì)微弱并且持續(xù)減弱。周雪光、Moen和Tuma（1998）報(bào)告提出在整個(gè)研究時(shí)間段中，父親的職業(yè)對(duì)子女受教育程度的影響幾乎沒有變化，但是與國家政策有關(guān)的家庭階級(jí)背景的影響卻有很大的波動(dòng)。程源和戴建中（1995）通過回溯性調(diào)查數(shù)據(jù)研究代際職業(yè)流動(dòng)性的趨勢，并且推斷1949年以來根據(jù)特殊的國家政策的變化，職業(yè)流動(dòng)的開放性曾經(jīng)存在波動(dòng)，但從長遠(yuǎn)看來，這一開放性幾乎沒有變化，并且沒有關(guān)于這一開放性增強(qiáng)的證據(jù)。

　　從上述簡短回顧中得出的最重要結(jié)論是現(xiàn)有的研究缺乏對(duì)政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)變革在新中國建立社會(huì)分層模式過程中影響的直接評(píng)估。歷史學(xué)界的研究涵蓋了20世紀(jì)以前的時(shí)代。當(dāng)代研究的對(duì)象大多數(shù)是1949年后成年的人群，他們所面對(duì)的教育體系和勞動(dòng)力市場已經(jīng)在充滿大變動(dòng)的1950年代發(fā)生了改變。因此，雖然鄧忠和Treiman （1997），周雪光、Moen和Tuma（1998），程源和戴建中（1995）說明了發(fā)生在“文化大革命”中的階層化模式的波動(dòng)，最終變成支持市場經(jīng)濟(jì)的力量和另一種國家干預(yù)，描述了1949年以后社會(huì)分層模式在“文化大革命”、市場經(jīng)濟(jì)的最終回歸以及其他國家干預(yù)手段下的波動(dòng)，但是他們沒有比較中華人民共和國建立之后和之前的階層化模式。在這個(gè)意義上，他們關(guān)于20世紀(jì)40年代或50年代早期的結(jié)論中可能暗含著某種歷史模式，應(yīng)該注意到“國家”在1949年以前的幾十年中就被摧毀了，因此這些結(jié)論不是長期模式的代表。本研究通過追蹤調(diào)查18世紀(jì)中期至今的某一個(gè)特定人群，比較1949年前后家庭背景對(duì)于成功的影響，從而填補(bǔ)了現(xiàn)有論著的空白。

　　當(dāng)然，上述研究的結(jié)論反過來證明了目前我們很難對(duì)于1949年以后的趨勢和模式提出更新的認(rèn)識(shí)�，F(xiàn)有的研究已經(jīng)通過對(duì)更有代表性的數(shù)據(jù)的利用，衡量了家庭背景對(duì)于社會(huì)成就影響的變化，并且將這些波動(dòng)與1949年以后的具體政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化相關(guān)聯(lián)。因此，我們暫時(shí)沒有嘗試仔細(xì)分析1949年后成功的決定性因素的短期變化。隨著數(shù)據(jù)的擴(kuò)大，我們當(dāng)然希望回歸到1949年以后的變革這一論題上，在結(jié)論中也列出了幾個(gè)將來可能的研究方向。

　　二、數(shù)據(jù)

　　我們的數(shù)據(jù)將遼寧省在18、19世紀(jì)的人口記錄與20世紀(jì)對(duì)從記錄中挑選出來的農(nóng)村中家庭后代的回溯性調(diào)查相結(jié)合。從這些可以相互聯(lián)系的資料中，我們提取每一條描述被訪問家族中成年男子的記錄。歷史戶口冊(cè)中生活在18、19世紀(jì)的家族男性成員的信息被提取出來，同時(shí)20世紀(jì)家族里男性成員的信息也從回溯性調(diào)查中被提取。每條記錄包括了受教育程度和官職等衡量標(biāo)準(zhǔn)，基本的控制變量，并且建立了衡量個(gè)人的父親及其家族和家族分支總體特征的解釋變量。下面我們將介紹本文中使用的戶口冊(cè)、回溯性調(diào)查以及為分析而建立的數(shù)據(jù)庫。

　�。ㄒ唬�戶口冊(cè)

　　戶口冊(cè)包括了17世紀(jì)和18世紀(jì)山東等省漢族移民的后代，他們后來成為八旗管理的國有邊疆土地的世襲佃戶，這是一種清政府控制之下的民事和軍事的管理體系（定，郭，李，康2003）。八旗組織最初是以滿族為主的軍隊(duì)，他們建立了清朝并且駐防全國。最后八旗組織也獲得了官僚政治的和管理的職能，包括管理國有土地。遼寧的八旗戶口冊(cè)涵蓋了500多個(gè)村莊，分散在遼寧省的一個(gè)狹長地域，包括了蓋州附近的沿海地區(qū)、內(nèi)陸營口、海城周圍的農(nóng)業(yè)平原以及開原和鐵嶺周圍的遼北山區(qū)。李和康的論文（1991，223—231）已經(jīng)說明了戶口冊(cè)的來源和我們錄入數(shù)據(jù)的程序。因此這里著重關(guān)注與分析有關(guān)的特點(diǎn)。

　　目前我們已經(jīng)錄入了28種不同的三年一次的連續(xù)記錄。每個(gè)連續(xù)記錄都包括一個(gè)不同的隸屬八旗系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)人口，并由多少不等的村莊組成。18世紀(jì)中葉后半段可利用資料數(shù)量的增加反映了這樣一個(gè)事實(shí)，即到18世紀(jì)末仍然存在的戶口冊(cè)最終成為可以使用的資料，而17世紀(jì)中期以后的記錄留存下來的則很少。19世紀(jì)晚期，資料數(shù)量的顯著增加反映了人口的自然增長和新的個(gè)人或家族加入到記錄中。

　　遼寧戶口冊(cè)提供的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)資料遠(yuǎn)比在中國其他地方得到的戶口冊(cè)和家譜中的資料全面和精確（Harrell 1987，Jiang 1993，Skinner1987，Telfordl990）。這是因?yàn)闁|北是清朝的發(fā)祥地，與其他省份的管理不同，東北在清政府的特殊控制之下。對(duì)于人口的管理實(shí)際上早在1625年就開始了，其時(shí)滿族定都沈陽并將周圍的區(qū)域納入八旗系統(tǒng)（Ding 1992，Elliott 2001）。到1752年，隨著內(nèi)務(wù)府的建立，人口的登記異常精確和詳細(xì)，在東北和中國其他地方之間，尤其在東北地區(qū)，移民都被嚴(yán)格控制。政府對(duì)東北人口的控制比中國其他地區(qū)嚴(yán)厲得多（Tong and Guan 1994，1999）。范圍內(nèi)的活動(dòng)在戶口冊(cè)上都有注明，一個(gè)人如未經(jīng)允許就離開，戶口冊(cè)上就會(huì)把他定為“逃丁”。

　　清政府實(shí)施了一個(gè)內(nèi)部的交叉核對(duì)系統(tǒng)以確保記錄的連貫性和精確性。他們記錄一個(gè)定居家庭（另戶）中的每一個(gè)在旗成員，并記錄其門牌號(hào)。然后把家庭組成“族”，每年修訂族譜。每三年族譜和門牌號(hào)會(huì)與之前的戶口冊(cè)做對(duì)比并編輯成新的戶口冊(cè)。三年前記錄中過世的人會(huì)被去掉，新增人口會(huì)被添加，對(duì)于剩下的人則更新他們的年齡、關(guān)系、職務(wù)和名字。換言之，每個(gè)戶口冊(cè)都完全替代了它之前的一冊(cè)。這樣的戶口冊(cè)非常像三年一次有組織、有計(jì)劃的人口普查的原始資料。每個(gè)戶口冊(cè)里的記錄先以村為單位，然后到族，最后是家庭。家庭中的個(gè)人依照他們和戶主關(guān)系依次成列，隨后依次列出他們的子孫、兄弟和兄弟的子孫、叔伯、伯母和堂兄弟。妻子通常直接列在她們的丈夫后面，除非孀居的婆婆是戶主。對(duì)于家庭中的每個(gè)人，戶口冊(cè)記錄了他們與戶主的關(guān)系，名字和名字的變動(dòng)，成年人的職務(wù)、年齡、屬相、生辰八字、結(jié)婚、死亡或在兩次普查期間的遷移，如果是成年男性，還要記錄他是否有殘疾，記錄他們族長的姓名，旗屬和所居住的村子。

　　戶口冊(cè)還記載成年男子的官方職位，一共為五種：旗人、仆從、生員、榮譽(yù)頭銜和族長。在我們的分析中只考慮前四種，因?yàn)橛新毼坏娜私M成了地方精英。前三種職位是政府機(jī)構(gòu)的正式職務(wù)并包括一筆薪水和津貼。雖然他們主要由士兵、文書或工匠等低級(jí)職務(wù)組成，但他們的工作卻包括了一些高級(jí)管理事務(wù)，因此所得到的就不僅是薪水，還有權(quán)力。他們從事的工作，大多數(shù)都有相應(yīng)的檔案并規(guī)定了薪水。第四種——榮譽(yù)頭銜是購買來的，它真實(shí)地反映了個(gè)人或家庭的財(cái)力。

　　和歷史上大多數(shù)人口普查相比較，三年一次的戶口冊(cè)考慮到了連續(xù)的戶口冊(cè)中個(gè)人記錄的連接。家族及其成員幾乎以同樣的順序出現(xiàn)在每一冊(cè)里，即使他們搬到其他村子居住。因此可以很簡單地把一個(gè)戶口冊(cè)和它后面的一冊(cè)連起來。從每個(gè)人的連續(xù)記錄中，可以推想他的生活軌跡。通過對(duì)比考察同一個(gè)人的連續(xù)記錄，可以判斷兩次普查之間是否發(fā)生了特殊事件或變動(dòng)。為此，一個(gè)特別的指標(biāo)被用于識(shí)別原本沒有身份的男子在下一冊(cè)里是否有了一個(gè)身份，沒有結(jié)婚的男子在下一冊(cè)里是否結(jié)婚以及已婚的男子在下一冊(cè)里是否有了子女。

　　同時(shí)，大量關(guān)于家庭關(guān)系的細(xì)節(jié)為重現(xiàn)家譜和確認(rèn)生活在相同或不同家庭的親屬關(guān)系提供了可能。首先分析戶口冊(cè)里記錄的家庭關(guān)系以連接兒子和父親。在最初記錄中親屬關(guān)系被非常精確地記錄下來，我們開發(fā)的軟件可以自動(dòng)地運(yùn)算這種連接。一旦我們確定了父子之間的聯(lián)系，就可以用他們來確定祖父、曾祖父和更遠(yuǎn)的男性先祖。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這個(gè)過程也是自動(dòng)的。一旦建立了譜系，其他資料的處理就可以識(shí)別兄弟、堂兄弟、第一代堂兄弟、第二代堂兄弟以及其他親屬并計(jì)量他們的特征，不管他們是否在同一個(gè)家庭中。

　　基于這種代際連接，我們將戶口冊(cè)中251940條個(gè)人記錄劃分到1051個(gè)宗族中。我們規(guī)定宗族由這樣一些同姓的個(gè)人組成：他們的家庭和家族在最早的戶口冊(cè)里被連續(xù)地列在一起。家庭或家族在最早的戶口冊(cè)里能夠被記錄在一起通常是由于他們?cè)从谝粋�(gè)先于戶口冊(cè)的共同的男性祖先。證據(jù)不僅來源于戶口冊(cè)——相鄰的家庭或家族每一代人的名字里都有相同的漢字，也來源于我們的田野工作。對(duì)家譜的考察表明戶口冊(cè)里相鄰的同姓家庭或家族總是存在親緣關(guān)系。迄今為止，通過連接，我們可以把每個(gè)訪問過的，在戶口冊(cè)中被精確區(qū)分的家族聯(lián)系在一起。

　　為了進(jìn)行分析，我們把戶口冊(cè)里的宗族分成小組，即我們之前提到的家族分支。家族分支由戶口冊(cè)里共有一個(gè)出現(xiàn)在最早的記錄里的男性先祖的人組成，一共有24411個(gè)這樣的家族分支。由于衰落是普遍的，這些分支很多都很小，僅由一個(gè)沒有后代的創(chuàng)始者或一個(gè)創(chuàng)始者和少數(shù)幾代子孫組成。因此，按照規(guī)模排序，前10％的家族分支占了戶口冊(cè)人口的62.7％，前25％的分支占人口的83.6％，前1／3的分支占了人口的88.8％。

　　戶口冊(cè)分析起來也有一些局限性。首先，它們不記錄官方職務(wù)以外的職業(yè)。如果家庭成員從事的是國家雇員以外的職業(yè)，就不會(huì)有記錄。因?yàn)樵趹艨趦?cè)涵蓋的時(shí)期內(nèi)，大都是農(nóng)村和農(nóng)業(yè)人口，所以還不清楚這個(gè)局限性到底多嚴(yán)重。至少到20世紀(jì)初，國家的雇傭?qū)τ谝粋�(gè)非農(nóng)業(yè)收入的村子，很有可能是主要的甚至是唯一的機(jī)會(huì)。其次，資料里沒有財(cái)產(chǎn)的記錄，因此也就無從考察土地等家庭財(cái)產(chǎn)狀況。①

　�。ǘ�）回溯性調(diào)查

　　過去幾年里，在遼寧選擇一些農(nóng)村，對(duì)其戶口冊(cè)中所記載人口的當(dāng)代后裔進(jìn)行回溯性調(diào)查，是我們田野工作的一部分。調(diào)查不僅收集被訪問者及和他住在一起的家人的資料，而且通過一個(gè)代表人的回答，還收集住在村子其他地方或者已經(jīng)離開村子的遠(yuǎn)親的資料。根據(jù)被訪問者先祖的特點(diǎn)把被訪問者和他們的家人與戶口冊(cè)連接起來，通常能夠在20世紀(jì)剛剛開始的戶口冊(cè)中找到一個(gè)曾祖或高祖。在田野工作中，我們還收集和分析了家譜、碑文等與戶口冊(cè)所記載的家族有關(guān)的其他資料（Campbell and Lee 2006）。

　　迄今為止，回溯性調(diào)查收集并連接了遼寧3個(gè)地區(qū)12個(gè)村子里27個(gè)家族、64個(gè)家族分支中10329個(gè)個(gè)人的數(shù)據(jù)。我們?cè)谏蜿栟r(nóng)業(yè)平原中的5個(gè)村子里收集資料。其中幾個(gè)村子現(xiàn)在已經(jīng)成為沈陽市的北部郊區(qū)，經(jīng)濟(jì)上也和沈陽相互依靠和制約。第二個(gè)地區(qū)是鐵嶺東部的山區(qū)，我們?cè)谄渲械?個(gè)村子收集資料。這些村子在偏遠(yuǎn)的山谷里，保持了原來的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。第三個(gè)地區(qū)是海城周圍和遼陽，我們?cè)谄渲械?個(gè)村子收集資料。②這些村子也還是農(nóng)業(yè)村。

　　我們?cè)谡{(diào)查中收集個(gè)人的基本社會(huì)資料和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)。人口統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)包括如出生、結(jié)婚和死亡等重大事件的年份。我們也收集個(gè)人、社會(huì)成就方面的資料，比如教育程度、職業(yè)、政治面貌等。因?yàn)橐揽看�表人來陳述他人的信息，所以�?huì)使資料不完整。例如，缺少1／4個(gè)人的出生年份。很明顯，信息不完整的個(gè)人大多是被訪問者的遠(yuǎn)親，他們已經(jīng)離開村子。在這樣的個(gè)案中，我們只有一個(gè)名字和親屬關(guān)系。

　　教育程度要報(bào)最高學(xué)歷，如小學(xué)、初中、高中、職高或大學(xué)。一些1949年以前出生的人則以文盲或私塾作為區(qū)分。為了分析，我們把教育程度轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的受教育的年數(shù)，因?yàn)檫@樣比較直接。還有一些人在初高中以后接受了某種職業(yè)訓(xùn)練，我們?cè)趨⒖枷嚓P(guān)文獻(xiàn)和有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)的專家意見后，將其估算成教育年數(shù)。

　　對(duì)于職業(yè)，為便于分析，我們將其轉(zhuǎn)換成一套自創(chuàng)的二分指示變量，以區(qū)分具有不同特征的職業(yè)群體。為了與戶口冊(cè)里的職業(yè)信息進(jìn)行比較，我們建立了一個(gè)二分變量來區(qū)分擁有村長、書記、會(huì)計(jì)或更高的黨政職務(wù)的人。我們創(chuàng)建的另一個(gè)變量來區(qū)分其他各種職業(yè)，包括衛(wèi)生、法律、教育，在將來的分析中我們也會(huì)利用這些數(shù)據(jù)。

　　（三）選取分析

　　我們分析的數(shù)據(jù)是結(jié)合歷史戶口冊(cè)和當(dāng)代回溯性調(diào)查選取出來的。從回溯性調(diào)查中選取的數(shù)據(jù)由1930—1980年間出生的男性組成。這些人都是在1949年中華人民共和國成立之后，在2001年我們開始開展回溯性調(diào)查之前成年的。一個(gè)男性的數(shù)據(jù)還應(yīng)該包括他的教育程度和職業(yè)等細(xì)節(jié)。因?yàn)橐�分析代際流動(dòng)，所以進(jìn)一步要求有這些人父親的職業(yè)和教育程度的數(shù)據(jù)。

　　選取的構(gòu)成是直接的。每一個(gè)數(shù)據(jù)都描述了一個(gè)成年男性。一個(gè)二分指示變量表明他是生活在當(dāng)代還是歷史時(shí)期。約3／4的人來自歷史戶口，1／4來自當(dāng)代調(diào)查。這么高比例的歷史人口用于分析，是因?yàn)樗麄兇嬖诹艘粋�(gè)相當(dāng)長的時(shí)期，超過了150年，也包括了已經(jīng)消失的家族分支。

　　我們創(chuàng)建了一個(gè)二分指示變量來說明某人是否擁有官方職務(wù)。歷史人口只要有任何的官方頭銜就被認(rèn)為擁有官方職務(wù)，不管這個(gè)職務(wù)是否有薪水，是否是榮譽(yù)的或買來的。按照這個(gè)定義，戶口冊(cè)里3％的人有官方職務(wù)。當(dāng)代調(diào)查中的人則是當(dāng)他們是村長、書記、會(huì)計(jì)或更高的管理和行政官員時(shí)，才被認(rèn)為是擁有官方職務(wù)。在當(dāng)代回溯性調(diào)查中，4％稍多的成年男性擁有官方職務(wù)。

　　由于歷史戶口冊(cè)中的官方職務(wù)無法和1949年以后的官方職務(wù)直接比較，因此應(yīng)該把官方職務(wù)視為地方社會(huì)和政治精英成員的標(biāo)志，而不是擁有特殊技能和訓(xùn)練的標(biāo)記。1911年清朝結(jié)束和1949年中華人民共和國成立以后，政府的結(jié)構(gòu)和組織完全變了。不同情況下的官方職務(wù)選擇標(biāo)準(zhǔn)存在根本差異。戶口冊(cè)中的職務(wù)獲取顯然是依照高層官僚政治程序的準(zhǔn)則，多數(shù)帶薪職務(wù)都是有考核標(biāo)準(zhǔn)的。1949年以后，一些標(biāo)準(zhǔn)在官員的任命中仍起著作用，但同時(shí)其他一些標(biāo)準(zhǔn)，如政治可靠性和家庭成分也同樣重要。

　　我們也創(chuàng)建了一個(gè)二分指示變量來識(shí)別教育程度高的人。對(duì)于歷史戶口冊(cè)里的人，我們用科舉頭銜來識(shí)別受過高等教育的人�？婆e頭銜說明人們參加過一種官方考試，0.4％的成年男性有這樣的頭銜�；厮菪哉{(diào)查中的人，我們用一個(gè)變量來識(shí)別完整教育的年數(shù)。20世紀(jì)以前，有官方職務(wù)的個(gè)案取得科舉頭銜與1949年以后高于12年教育的個(gè)案無法直接比較。因此，我們將其視為一個(gè)教育程度分布中上層成員資格的一般標(biāo)準(zhǔn)，而不是擁有技術(shù)和能力的指標(biāo)，從18世紀(jì)到現(xiàn)在都是如此。

　　被訪問過的家族狀況與戶口冊(cè)記錄的家族預(yù)測狀況存在著相當(dāng)差異，主要原因是被訪問家族足夠幸運(yùn)，有足夠多的成員存在至今，并被找到和訪問。被訪問過的家族的先祖與戶口冊(cè)里其他家族的先祖相比，結(jié)婚率更高，有更多的兒子，更愿意給兒子們起有身份的名字以及更多人有官方職務(wù)和科舉頭銜。被訪問過的家族男性成員在40歲前結(jié)婚的比例是戶口冊(cè)中家族男性的1.17倍，同時(shí)擁有兒子的概率比平均水平高20％。此外，前者獲取官方職務(wù)和科舉頭銜的機(jī)會(huì)分別是后者的1.45倍和2倍多。

　　三、方法

　　為了從長時(shí)段模式評(píng)價(jià)變革和延續(xù)性，我們應(yīng)用了三種不同的計(jì)量方法。

　　第一種由簡單的成就方面的代際相關(guān)的計(jì)算構(gòu)成。先進(jìn)行l(wèi)ogistic回歸運(yùn)算，其中的因變量表示一個(gè)成年男性是否有官方職務(wù)。重要的解釋變量包括一個(gè)指標(biāo)來判斷他們的父親是否有官方職務(wù)，他們是否生于1950—1980年之間，以及父親有公職和生于1950—1980年之間的相互影響。我們進(jìn)行了兩個(gè)回歸計(jì)算，一個(gè)控制了所居住地區(qū)，另一個(gè)控制了所居住的村子。

　　父親取得公職和生于1930—1980年問的個(gè)人之間相互影響會(huì)顯示1949年以后在得到公職方面的代際相關(guān)是否發(fā)生變化。作為1949年政策的結(jié)果，社會(huì)流動(dòng)性增強(qiáng)，父親得到公職的機(jī)會(huì)減弱，在這個(gè)意義上，我們應(yīng)該期望相互作用的讓步比結(jié)果小于1.舉例來說，作為新政策的結(jié)果，如果1949年以后父親和兒子取得公職機(jī)會(huì)的相關(guān)減半，那么讓步比就應(yīng)該接近0.5.如果1949年后沒有變化，讓步比就應(yīng)該接近1.如果1949年后社會(huì)流動(dòng)性降低，父子間成功機(jī)會(huì)的相關(guān)增強(qiáng)，那么讓步比的結(jié)果就應(yīng)該大于1，當(dāng)然這種情況不可能發(fā)生。

　　教育程度上也用了同樣的程序。我們進(jìn)行了兩個(gè)logistic回歸計(jì)算，其中的因變量表示之前詳細(xì)定義過的最高學(xué)歷。其中一個(gè)控制了地區(qū)，另一個(gè)控制了村子。獨(dú)立價(jià)值變量用于識(shí)別個(gè)人的父親是否接受了好的教育，其是否出生于1950—1980年之間，以及兩者間的相互影響。我們限定那些從調(diào)查里選取的個(gè)人要出生于1950—1980年之間，以確保他們開始和結(jié)束教育都是在1949年以后。父親的教育程度和他們?cè)?950—1980年問出生的兒子的教育程度之間相互作用的結(jié)果也是同樣的情況。結(jié)果小于1說明社會(huì)流動(dòng)性加強(qiáng)，結(jié)果接近1說明流動(dòng)性沒有變化，結(jié)果大于1說明流動(dòng)性減弱。

　　第二套計(jì)量是計(jì)算家族分支在20世紀(jì)前的成就對(duì)個(gè)人在20世紀(jì)取得成功的機(jī)會(huì)的影響。這套計(jì)量有兩個(gè)回歸分析。第一個(gè)是logistic回歸，其中的因變量說明一個(gè)1930年到1980年之間出生的人是否得到公職，第一解釋變量表示他們的家族分支里是否有人在18世紀(jì)或19世紀(jì)取得公職。大于1的讓步比值說明，如果一個(gè)人的家族中至少一人在20世紀(jì)以前得到過公職，那么他就更容易得到公職。讓步比接近1說明兩者之間不相關(guān)，讓步比小于1則說明兩者之間為負(fù)相關(guān)。1949年以后在社會(huì)平等上的努力成功地消除了以前的特權(quán)家族優(yōu)勢，在此意義上，我們希望讓步比的結(jié)果是0.如果扭轉(zhuǎn)社會(huì)秩序的努力成功地使1949年以前上層地位失去優(yōu)勢，則希望讓步比的結(jié)果低于1.第二個(gè)是1950—1980年間出生者所受教育的年數(shù)和他們的家族是否在18世紀(jì)和19世紀(jì)取得過科舉功名之間的線性回歸分析。如果一些人的家族成員中在20世紀(jì)前至少有一個(gè)人取得過科舉功名，那么這些人在20世紀(jì)也占有優(yōu)勢，那么我們認(rèn)為這項(xiàng)指標(biāo)的系數(shù)應(yīng)該是正數(shù)。但如果他們?cè)?0世紀(jì)并沒有優(yōu)勢，系數(shù)應(yīng)該在0左右。如果積極抵制以前上層家族的成員并成功地導(dǎo)致了他們?cè)?0世紀(jì)受教育程度的劣勢，系數(shù)就應(yīng)該是負(fù)數(shù)。

　　第三套計(jì)量是通過研究家族地位和家族成就的相關(guān)性來估計(jì)18世紀(jì)到現(xiàn)在社會(huì)秩序的變革和延續(xù)。我們用家族分支而非家族作為分析的計(jì)量單位，是因?yàn)榧易宸种Ц�符合像�?dāng)代的親緣組織這樣的社會(huì)意義上的單位。家族經(jīng)常包括了同一個(gè)村子里的所有居民，由于太大、太分散，因而所牽涉的成員并不太清楚。在田野工作中，我們注意到一個(gè)村子里的家族基于一個(gè)比較近的先祖的世系可以分成不同的支系，這些支系的特征可能非常不同。家族分支對(duì)于個(gè)人的意義更接近親戚網(wǎng)。

　　對(duì)于34個(gè)在20世紀(jì)資料中有足夠多成年男性記錄的家族分支，我們計(jì)算出成功的總體計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于20世紀(jì)以前的家族分支成員，我們計(jì)算取得公職的比例、公職的平均收入等。我們?cè)O(shè)了一個(gè)姓名變量，因?yàn)槲覀冏罱�的分析說明姓名實(shí)際上和其家族經(jīng)濟(jì)地位有關(guān)，條件好的家族愿意給兒子起有身份的名字，條件差的家族則相反。對(duì)于20世紀(jì)的家族分支成員，我們計(jì)算1930—1980年間出生的男性成員得到公職的比例，1950—1980年間出生的男性成員接受高等教育的比例，以及這些人受教育的平均年數(shù)。然后根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一個(gè)家族分支進(jìn)行了三種排序。其中一種是對(duì)所有的家族分支，不管他們?cè)谑裁吹胤健１热�，�?duì)于歷史上取得過官方職務(wù)，男性成員得到公職比例最高的家族分支排在第一位，其他的分支則依據(jù)得到公職比例排序。對(duì)于上面提到的其他標(biāo)準(zhǔn)也進(jìn)行類似的排序。為了估計(jì)基于成就標(biāo)準(zhǔn)而定的家族分支排序的長期延續(xù)性，我們計(jì)算了歷史上排序和當(dāng)代排序的相關(guān)性。如果根據(jù)家族成就決定的家族分支排序長期延續(xù)，歷史排序和當(dāng)代排序的相關(guān)性就應(yīng)該高。如果1949年平等化的努力成功，則相關(guān)性應(yīng)該減弱。如果扭轉(zhuǎn)社會(huì)秩序成功，相關(guān)就應(yīng)該是負(fù)數(shù)。

　　為了計(jì)量20世紀(jì)受教育和取得公職機(jī)會(huì)有效性的差異，我們還計(jì)算了地區(qū)內(nèi)的排序和村子內(nèi)的排序，以及他們的相關(guān)性。如果地區(qū)或村子在20世紀(jì)的發(fā)展速度很不相同，并且因此得到公職和受教育的機(jī)會(huì)也產(chǎn)生很大不同，就有可能減弱家族分支的所有排序的相關(guān)性，即使他們?cè)诘貐^(qū)或村子里的地位沒有變化。相反，如果地區(qū)或村子在20世紀(jì)前就有優(yōu)勢，20世紀(jì)又發(fā)展很快，機(jī)會(huì)也最大限度地?cái)U(kuò)展，就可能提高家族分支在所有排序中的相關(guān)性，即使他們?cè)诘貐^(qū)或村子里發(fā)生了顯著變化。

　　四、統(tǒng)計(jì)結(jié)果

　　（一）父子間的關(guān)系

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　　在取得公職方面，代際關(guān)聯(lián)有長期的穩(wěn)定性。對(duì)包括20世紀(jì)前的不動(dòng)產(chǎn)和通過父親來增加個(gè)人獲得政治成就機(jī)會(huì)的模式的統(tǒng)計(jì)結(jié)果是6.63.這個(gè)相關(guān)在20世紀(jì)里沒有變化。與父親的公職和1930—1980年出生者的公職的相互影響有關(guān)的讓步比接近1.根據(jù)這個(gè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，相互作用沒有統(tǒng)計(jì)意義。

　　從包括村子里不動(dòng)產(chǎn)在內(nèi)的模式中得出的結(jié)論也是一樣的。一旦控制了村子這個(gè)因素，父親成就的影響就會(huì)被減弱一些，這說明至少父子間相關(guān)性這個(gè)部分與某些村子的居民特別容易取得成功這個(gè)趨勢有關(guān)。父親在政治上的成功使兒子獲得成功的幾率增加了4.99.同樣，父親成功的影響在20世紀(jì)保持不變，相互影響的讓步比就接近l ，如果不是1，則沒有統(tǒng)計(jì)意義。

　　1949年前后，接受高等教育方面的代際相關(guān)也有相似的延續(xù)性。在控制地區(qū)因素的情況下，一個(gè)有功名的父親可以使兒子取得功名的幾率增加6.55，控制了村子因素時(shí)則增加7.09.在20世紀(jì)，父親有高中以上學(xué)歷對(duì)兒子具有高中以上學(xué)歷機(jī)會(huì)的影響與父親受過高等教育和1950—1980年間出生的兒子所受教育之間相互影響的讓步比值幾乎一樣。在兩個(gè)模式中，相互影響的讓步比都接近1.與在20世紀(jì)前取得功名相比，在20世紀(jì)里接受過12年以上教育更加普遍。推論是接受高等教育機(jī)會(huì)的代際相關(guān)的分布都很相似，并且不受定義差異的影響。

　�。ǘ�）歷史上家族分支的成就和當(dāng)代個(gè)人的成就

　　為了研究1949年后在社會(huì)秩序發(fā)生改變的情況下，只有父子間的相關(guān)性沒有變化的可能性，我們將注意力從父子間的相關(guān)性上轉(zhuǎn)移到家族分支成就的延續(xù)性上。家族分支的地位存在延續(xù)性。有證據(jù)說明20世紀(jì)以前就比較成功的家族分支，在1949年以后也更有成就。特別是20世紀(jì)以前有成員得到過公職的家族分支，他們?cè)?0世紀(jì)得到公職的機(jī)會(huì)就會(huì)增加。1930—1980年間出生的人，如果他們的家族中至少有一個(gè)人在20世紀(jì)前有公職，那么他們得到公職的機(jī)會(huì)就2倍于只靠自己努力的人。這種延續(xù)性意味著某些家族擁有較多水平的社會(huì)或文化等無形資產(chǎn)，使他們?cè)谡�治競爭中處于�?yōu)勢地位。

　　很明顯，家族分支在教育程度方面也存在長期的延續(xù)性。20世紀(jì)以前有過功名的家族的成員在1949年以后大多有比較高的學(xué)歷。控制了所在村子這項(xiàng)因素后，在1950—1980年間出生的人中，至少有一個(gè)家族成員在清朝取得過功名，他們比其余的人平均多上學(xué)0.63年。根據(jù)戶口冊(cè)人口中比較少的功名的記錄和擁有較多社會(huì)或文化資本的特殊家族，他們?cè)跉v史上取得功名和在當(dāng)代受教育的優(yōu)勢和機(jī)會(huì)得以增加之間，存在著顯著的相關(guān)性。

　　（三）社會(huì)秩序的變革和延續(xù)

　　在職業(yè)水平和教育程度決定的家族排序中明顯存在延續(xù)性。如前所述，對(duì)于成就的計(jì)量分析被限定在34個(gè)有足夠多當(dāng)代男性記錄的家族分支里。20世紀(jì)之前，在科舉中取得成功的家族分支，1949年后同樣獲得了教育和政治的成功。

　　當(dāng)家族分支在地區(qū)內(nèi)部排序時(shí)，他們?cè)?0世紀(jì)前的政治成就和1949年后的政治成就存在相關(guān)。20世紀(jì)前的科舉成就，對(duì)于1949年以后的政治、教育成就，仍然是一個(gè)較強(qiáng)的預(yù)測值。政治成就方面出現(xiàn)的延續(xù)性，說明了20世紀(jì)地區(qū)間官方職務(wù)有效性的變化中的差異抑制了相關(guān)性。

　　對(duì)于相關(guān)度的比較，說明教育程度的長期延續(xù)性比政治成就的長期延續(xù)性明顯。這在意料之中。而且教育成就對(duì)文化資本類型的需要受時(shí)間和地點(diǎn)影響很少，而1949年政治體系的革命很可能影響了政治成就對(duì)社會(huì)和文化資本類型的需要。20世紀(jì)前基本上依據(jù)官方程序委任官職，而1949年以后則依據(jù)階級(jí)背景等附加標(biāo)準(zhǔn)。

　　村內(nèi)排序也存在明顯的延續(xù)性。20世紀(jì)前在政治和教育上最成功的家族分支，在1949年以后也同樣成功。那些20世紀(jì)前在科舉中成功的家族分支，1949年后在教育后代方面也很成功。這樣的家族分支，其成員平均多受幾年教育。同時(shí)，20世紀(jì)前政治上成功的家族，1949年以后在政治上更為成功，而且接受了更好的教育。

　　五、結(jié)論

　　我們的統(tǒng)計(jì)結(jié)果說明從18世紀(jì)中期到現(xiàn)在，農(nóng)村社會(huì)階層化模式存在長期的穩(wěn)定性。根據(jù)父子間相關(guān)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從清朝到1949年以后，父親的政治地位和教育程度對(duì)個(gè)人取得成功的影響基本沒有變化。盡管1909年以前和1949年以后，職務(wù)取得的程序和高等教育的定義根本不同。政治成功和高等教育程度的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，父親的上層身份使個(gè)人躋身上層的機(jī)會(huì)增加5—8倍。

　　同時(shí)，家族分支成就的統(tǒng)計(jì)結(jié)果說明，農(nóng)村的社會(huì)秩序中存在長期延續(xù)性。那些在1909年以前至少有一個(gè)人有過公職的家族，他們的成員更有可能在1949年以后獲得公職。同樣1909年以前至少有一個(gè)人有過功名的家族，他們的成員教育程度更高。對(duì)由教育程度和政治成就決定的家族分支的社會(huì)排序的分析，說明清朝和共和國之間存在延續(xù)性。那些在1909年以前有公職或功名的比例較高的家族分支，他們的成員在1949年以后接受了更好的教育，也更有可能得到公職。

　　當(dāng)然，這并不是說1949年后沒變化。相關(guān)性都不等于1，政治成就的相關(guān)性都在0.3—0.4之間，說明家庭的等級(jí)順序發(fā)生了改變，這也許是計(jì)量政治成就的標(biāo)準(zhǔn)改變的結(jié)果。教育程度方面的相關(guān)性要高一些，在0.5—0.6之間，但是也說明存在變化。教育成果的相關(guān)性比較高可能說明在教育成就中產(chǎn)生優(yōu)勢的文化資本，與在政治成就中產(chǎn)生優(yōu)勢的文化、社會(huì)和資金等資本相比，更加容易代代相傳。

　　然而我們的分析結(jié)果也有一些意外。中國在1949年以后，熱切致力于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)平等，在政策上不僅是要消除社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的階級(jí)差異，而且在某些時(shí)段還要把這個(gè)秩序顛倒過來。但客觀事實(shí)卻是，如果1949年以后提出的某些政策成功了，那么將會(huì)同樣產(chǎn)生一個(gè)以1949年以前的社會(huì)階層為基礎(chǔ)的等級(jí)體系組織，而不是一個(gè)無階級(jí)的社會(huì)。通過劃分家庭成分和以此為依據(jù)的區(qū)別對(duì)待，以前的上層家族和他們的后代變成了一個(gè)新的劣勢階級(jí)。

　　對(duì)這種長期延續(xù)性的一個(gè)可能的解釋，文化等無形資本可能是優(yōu)勢的主要來源，這種無形資本在家族內(nèi)部傳承，并且?guī)缀醪豢赡芡ㄟ^政策來控制。經(jīng)濟(jì)平等通過重新分配財(cái)富或者在分配工作和公職時(shí)區(qū)別對(duì)待，可能對(duì)思想的傳播和家族內(nèi)部的傾向產(chǎn)生一些影響。對(duì)于教育、成功和社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的強(qiáng)調(diào)能夠成功傳承的家族，也許特別有可能在任何政治、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)環(huán)境中取得成功，因?yàn)樗麄兏�有可能理解�?guī)則，接受并最終加以利用。

　　我們的工作才剛剛開始。正如在緒論中提到的，目前還在連接當(dāng)代的補(bǔ)充資料，并計(jì)劃從更多的村子中收集資料。隨著當(dāng)代資料的擴(kuò)充，希望利用它們來比較家族在1949年以后的軌跡，并且判斷那些能夠抓住始于1979年的市場經(jīng)濟(jì)提供的機(jī)會(huì)而且在最近20年地位顯著提高的家族，是否有以下幾種情況：第一，1909年以前很成功，由于對(duì)以前的上層家族區(qū)別對(duì)待，而在1949—1979年間處于劣勢；
第二，1949年以前的普通家族，利用1949—1979年間政策的有利條件獲得了政治權(quán)力，并在1979年以后成功地將權(quán)利投資到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中；
第三，所謂“新生力量”的家族，他們?cè)?909年以前和1949—1979年間都很普通。

　　注釋：

　�、傥覀冋�在進(jìn)行的另一個(gè)項(xiàng)目是在黑龍江省的一個(gè)地區(qū)，那里有19世紀(jì)晚期的戶口冊(cè)和土地資料，該項(xiàng)目的分析結(jié)果應(yīng)該有助于估計(jì)遼寧戶口冊(cè)的局限性。

　�、谖覀�?cè)谶|南蓋州附近幾個(gè)村子里收集了家譜、碑文等歷史資料，并在那里開展了回溯性調(diào)查。同樣，我們也在沈陽和鐵嶺周圍的村子收集歷史資料，但還沒有開始在那里進(jìn)行調(diào)查。

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　　[14]Tong Yonggong ，Guan Jialu.1994.Qianlongehao Sbengjing ZongguanNeiwufu De Sheli（The Establishment of the Central Office of the ImperialHousehold Agency During the Qianlong Period ）。Gugong Bowuyuan Yuankan2：19—23.（佟永功、關(guān)嘉祿，1994，乾隆朝盛京總管內(nèi)務(wù)府的設(shè)立，《故宮博物院院刊》第2期）

　　[15]ZHOU Xueguang ，Phyllis Moen ，and Nancy Tuma.1998.EducationalStratification in Urban China ：1949-1994.Sociology of Education.71：199—222.

　　作者簡介：李中清，美國密西根大學(xué)教授；
康文林，美國加州大學(xué)洛杉磯分校教授。

　　來源：《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲社版）2008年第4期

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