五十年前，朝鮮半島上迷漫的戰(zhàn)火終于平息；
五十年后，當(dāng)年戰(zhàn)爭(zhēng)造成的影響依然如故。國(guó)際社會(huì)面對(duì)朝鮮半島的核危機(jī)束手無(wú)策，令人心焦。這一切是如何產(chǎn)生的？要尋求核危機(jī)的來(lái)龍去脈，不能不討論半島的安全形勢(shì)，而這一安全形勢(shì)的形成是和半個(gè)世紀(jì)前那場(chǎng)不僅把朝鮮南北兩方，而且也把中國(guó)、蘇聯(lián)和美國(guó)卷入其中的戰(zhàn)爭(zhēng)密切聯(lián)系在一起的。為什么會(huì)有這樣的戰(zhàn)爭(zhēng)？戰(zhàn)爭(zhēng)為什么又會(huì)有那樣的后果？在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束初期及隨后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，各國(guó)的政治與外交立場(chǎng)基本上決定了各國(guó)學(xué)者的立場(chǎng)，于是乎，對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的研究變成了學(xué)者們之間的又一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，一場(chǎng)事關(guān)戰(zhàn)爭(zhēng)決策者是非功過(guò)的書本上的戰(zhàn)爭(zhēng)。現(xiàn)在，距戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束已經(jīng)整整半個(gè)世紀(jì)了，當(dāng)年的戰(zhàn)爭(zhēng)秘密隨著美國(guó)檔案的解密、蘇聯(lián)文件的出售，中國(guó)文獻(xiàn)的公布，韓國(guó)資料的編纂，基本上大白于天下，一個(gè)全面、客觀、深入研究朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的條件已經(jīng)成熟。大量的研究文獻(xiàn)從華盛頓、漢城、莫斯科源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)，遺憾的是，作為戰(zhàn)爭(zhēng)主要一方的中國(guó)，卻遲遲不見(jiàn)以多國(guó)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的、高水平的個(gè)人學(xué)術(shù)著作。

　　最近，沈志華先生《毛澤東、斯大林與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)》（廣東人民出版社2003年版）一書的出版，終于彌補(bǔ)了這一遺憾。在國(guó)際學(xué)術(shù)研究的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，我們終于看到了國(guó)內(nèi)學(xué)者的出色成果。坦率地講，國(guó)內(nèi)學(xué)者以往研究朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的成果，很難登上國(guó)際的學(xué)術(shù)舞臺(tái)，一方面是西方學(xué)者的一些偏見(jiàn)，但主要的還是我們自己研究和寫作上的不足：文章寫得跟黨史講義差不多不說(shuō)，僅僅那幾條干巴巴的材料——不是來(lái)自經(jīng)過(guò)編輯和刪節(jié)的重要人物的文選，就是出自缺少文獻(xiàn)資料說(shuō)明的回憶錄，就讓人小視。說(shuō)到底，歷史學(xué)是史料的科學(xué)，沒(méi)有過(guò)硬的材料、特別是第一手的檔案資料，不僅很難讓別人信服，就是作者自己也感到底氣不足。因?yàn)�，任何一位�?yán)肅的歷史學(xué)者都知道，一項(xiàng)實(shí)證和規(guī)范的歷史研究，其成功的首要條件便是新資料的發(fā)掘、積累和使用。正是在這一點(diǎn)上，沈志華先生的研究國(guó)內(nèi)無(wú)人能夠出其右。為了收集相關(guān)檔案文獻(xiàn)，近十年來(lái)，他自費(fèi)奔波于華盛頓、莫斯科、漢城之間，往來(lái)于大陸港臺(tái)三地，花費(fèi)了無(wú)數(shù)金錢、精力和時(shí)間。他所編輯的三卷本《朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)：俄國(guó)檔案館的解密文件》（中央研究院近代史研究所史料叢刊（48），臺(tái)北，2003年），共收入700多件檔案，其數(shù)量之多，選材之廣，為該題目國(guó)內(nèi)外之首。在國(guó)內(nèi)外研究朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的學(xué)者中，像這樣“上窮碧落下黃泉，動(dòng)手動(dòng)腳找材料”，而且同時(shí)能夠自如地運(yùn)用中、英、俄三種語(yǔ)言及文獻(xiàn)者，如果他不是唯一的一位的話，也是僅有的幾位當(dāng)中之一。

　�。ㄒ唬┧勾罅譃槭裁磿�(huì)給金日成開綠燈

　　雖然沈志華先生重視史料，掌握著極為豐富的文獻(xiàn)，但他并沒(méi)有掉進(jìn)故紙堆和書袋之中，沒(méi)有像西方和朝鮮半島一些學(xué)者那樣糾纏于誰(shuí)打響了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)“第一搶”這一表面問(wèn)題，而是將目光集中在一個(gè)更重要的、也是更難以研究透的問(wèn)題上：“使朝鮮人民軍在1950年6月25日大舉越過(guò)三八線這一軍事行動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)的條件和前提是什么，斯大林做出這一重大決策的國(guó)際背景是什么”。

　　正是有著如此明確的問(wèn)題意識(shí)，作者才能夠跳出朝鮮半島來(lái)討論這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。因此，他的研究便有了一個(gè)宏大的視角：“如果美國(guó)不卷入這場(chǎng)軍事沖突，朝鮮半島發(fā)生的充其量是一場(chǎng)短暫的內(nèi)戰(zhàn)；
如果美軍不向三八線以北進(jìn)攻，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)早在進(jìn)行到三個(gè)月的時(shí)候，就以三年后的結(jié)果終止了；
如果中國(guó)不出兵，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)也就不是現(xiàn)在意義上的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)了�！�

　　于是，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)起源的研究便成為朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)際關(guān)系的研究，蘇聯(lián)和中國(guó)的作用和角色成為作者考察的對(duì)象。由于軍事與外交活動(dòng)的高度機(jī)密性，更由于中蘇兩國(guó)高度集中的決策機(jī)制，中蘇兩國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)人毛澤東和斯大林也就自然出現(xiàn)在歷史的聚光燈下。沒(méi)有什么比研究這樣的領(lǐng)導(dǎo)人更為困難的了，但是，作者卻知難而進(jìn)，爬梳整理各種歷史文獻(xiàn)，結(jié)合外交的現(xiàn)實(shí)結(jié)果，勾畫出朝鮮半島國(guó)際關(guān)系的清晰輪廓，并提出自己獨(dú)到的見(jiàn)解。比如，二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，斯大林為什么會(huì)在蘇聯(lián)紅軍已經(jīng)越過(guò)三八線的情況下，鳴鑼收兵，接受美國(guó)慌忙提出的、以三八線為界與蘇國(guó)分占朝鮮的建議？以前的相關(guān)論述對(duì)此都語(yǔ)焉不詳。通過(guò)分析斯大林接受美國(guó)建議的回電以及蘇聯(lián)考慮占領(lǐng)日本北海道的計(jì)劃，作者有理由認(rèn)為，斯大林“是試圖以蘇聯(lián)對(duì)日本本土三八線以北部分領(lǐng)土的占領(lǐng)來(lái)交換美國(guó)對(duì)朝鮮半島三八線以南部分領(lǐng)土的占領(lǐng)”。這一解釋應(yīng)該說(shuō)是符合斯大林的一貫外交風(fēng)格以及這一時(shí)期蘇聯(lián)政策的基本走向。只是由于美國(guó)極為強(qiáng)硬地拒絕了與蘇聯(lián)分享占領(lǐng)日本的權(quán)力，致使斯大林雞飛蛋打，白白讓出了可以拿到手的整個(gè)朝鮮半島。這無(wú)疑為他后來(lái)同意金日成武力統(tǒng)一朝鮮留下了附筆。

　　根據(jù)俄國(guó)的檔案文件，在整個(gè)1949年，盡管朝鮮半島處于戰(zhàn)爭(zhēng)邊緣狀態(tài)，但莫斯科一直反對(duì)北朝鮮武力統(tǒng)一朝鮮。但到了1950年初，也就是他與毛澤東談判中蘇條約期間，斯大林卻突然同意了金日成的武力統(tǒng)一建議。目前提供這一變化原因的唯一直接文獻(xiàn)證據(jù)，是1950年5月14日斯大林給毛澤東電報(bào)，即電報(bào)中稱所說(shuō)的“鑒于國(guó)際形勢(shì)發(fā)生了變化”。究竟是什么變化，各國(guó)學(xué)者的解說(shuō)不盡相同。主要集中在中國(guó)革命的勝利，美國(guó)“劃線戰(zhàn)略”將南朝鮮和中國(guó)臺(tái)灣排除在美國(guó)太平洋的弧形防御圈外，等等。但是，作者卻另辟蹊徑，尋找出中蘇同盟條約的談判與斯大林政策變化之間的內(nèi)在聯(lián)系。

　　為了說(shuō)明這一觀點(diǎn)，他根據(jù)這一關(guān)鍵時(shí)期莫斯科和平壤的秘密電文，細(xì)致地分析了蘇聯(lián)的政策，首先確定斯大林改變對(duì)朝鮮半島政策的時(shí)間是在1950年1月，并在4月與來(lái)訪的金日成會(huì)談中“最終確定”。接著，他便提出：“在這短短的1個(gè)月［1949年底1950年初］中，究竟發(fā)生了什么事情使斯大林突然改變了主意？”顯然，這一時(shí)期最重大的事件是中國(guó)共產(chǎn)黨在內(nèi)戰(zhàn)中勝出和中蘇同盟的談判，但他對(duì)這一事件對(duì)斯大林的影響卻做出了與眾不同的解釋：斯大林并沒(méi)有因此感到更安全，恰恰相反，它“使斯大林感到蘇聯(lián)［二戰(zhàn)后］在遠(yuǎn)東的既得利益將受到威脅或者完全喪失，……對(duì)于莫斯科來(lái)說(shuō)，新中國(guó)的建立可能是一把雙刃劍：一面是擴(kuò)大了蘇聯(lián)在亞洲的安全防御地帶——這無(wú)疑會(huì)鞏固蘇聯(lián)在這一地區(qū)的權(quán)益，另一面則是這個(gè)鄰國(guó)一旦強(qiáng)大起來(lái)就可能對(duì)蘇聯(lián)的安全和利益造成‘威脅’。同樣，簽訂新的中蘇條約對(duì)莫斯科也有雙重效應(yīng)：中國(guó)與蘇聯(lián)結(jié)成同盟關(guān)系固然加強(qiáng)了蘇聯(lián)在亞洲的政治實(shí)力，但也迫使斯大林同意讓出他在1945年從蔣介石手中攫取的大部分政治經(jīng)濟(jì)權(quán)益。所以，似乎可以判定，在斯大林在1950年初改變對(duì)朝鮮半島政策的動(dòng)機(jī)中，考慮到維護(hù)和保證蘇聯(lián)在亞洲，特別是東北亞地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)權(quán)益，才是問(wèn)題的關(guān)鍵”。

　　根據(jù)作者的研究，斯大林在一定程度上是被迫同意談判并接受《中蘇同盟條約》的，因?yàn)樗�使蘇聯(lián)失去其通過(guò)《雅爾塔協(xié)定》和1945年中蘇條約獲得的主要權(quán)益�！耙虼耍�如果斯大林要維護(hù)蘇聯(lián)戰(zhàn)后設(shè)定的遠(yuǎn)東戰(zhàn)略目標(biāo)，就必須在中國(guó)領(lǐng)土之外另有所圖，以彌補(bǔ)由于中蘇新條約的簽訂而在遠(yuǎn)東失去的權(quán)益。于是，莫斯科對(duì)朝鮮半島政策的改變就應(yīng)運(yùn)而生了�！睘榇耍�他進(jìn)一步推論說(shuō)，“斯大林完全可以預(yù)見(jiàn)到，在朝鮮半島爆發(fā)一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，無(wú)論其結(jié)局如何，都將保證蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)——獲得太平洋的出海口和不凍港。因?yàn)樵趹?zhàn)爭(zhēng)勝利的情況下，蘇聯(lián)就會(huì)控制整個(gè)朝鮮半島，其南部的港口，如仁川和釜山，無(wú)疑可以替代旅順和大連的作用。而早在1949年3月，為了建立蘇聯(lián)與朝鮮之間直接的鐵路聯(lián)系，斯大林與金日成便商定修建一條連接阿吾地（朝鮮）和克拉斯基諾（蘇聯(lián)）的鐵路線。這樣，盡管與長(zhǎng)春鐵路相比，運(yùn)輸線延長(zhǎng)了一些，但蘇聯(lián)鐵路畢竟可以直接通到位于三八線以南的兩個(gè)太平洋出�？�。即使戰(zhàn)爭(zhēng)失利，蘇聯(lián)仍然能夠如愿以償，因?yàn)闁|北亞的緊張局勢(shì)會(huì)迫使中國(guó)要求蘇聯(lián)軍隊(duì)留駐旅順、大連。同時(shí)，由于中蘇雙方商定，一旦出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)局面，蘇聯(lián)軍隊(duì)有權(quán)使用長(zhǎng)春鐵路，這樣，長(zhǎng)春鐵路自然也就繼續(xù)在蘇聯(lián)的掌握之中了�！�

　　雖然作者承認(rèn)，這“完全是一種推斷”，但顯然，他是相信這一推斷的。正是在這里，作者可能犯了一個(gè)“大膽假設(shè)”有余，“小心求證”不足的毛病。由于斯大林這樣領(lǐng)導(dǎo)人的特殊地位和心態(tài)，我們可能永遠(yuǎn)都無(wú)法找到說(shuō)明其轉(zhuǎn)變的直接證據(jù)。因此，結(jié)合歷史背景，充分利用現(xiàn)有的文獻(xiàn)，恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行推理成為接近歷史真相的唯一途徑。作者推斷的問(wèn)題在于太“抬舉”斯大林了，把他的決策過(guò)于理性化了。應(yīng)該承認(rèn)，與美國(guó)這樣的西方國(guó)家的決策過(guò)程相比較，蘇聯(lián)和一些共產(chǎn)黨國(guó)家的外交決策過(guò)程“制度性”不夠，隨意性太大，太依賴領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人。就這一點(diǎn)而言，作者緊緊圍繞斯大林來(lái)研究蘇聯(lián)的決策無(wú)疑是綱舉目張，但是，斯大林真的會(huì)考慮這么遠(yuǎn)嗎？真的會(huì)像作者推斷的那樣，他“完全可以預(yù)見(jiàn)到”勝敗都會(huì)對(duì)蘇聯(lián)有利？這實(shí)在是令人懷疑，至少作者目前提供的史料和做出的推理都難以服人。

　　實(shí)際上，在接下去的內(nèi)容中，作者用充分的篇幅說(shuō)明，斯大林對(duì)美國(guó)的基本估計(jì)才是問(wèn)題的關(guān)鍵：即“第一，盡量避免與美國(guó)發(fā)生直接的軍事沖突�！�…第二，斯大林后來(lái)逐步傾向于接受這樣一種估計(jì)，即在朝鮮半島發(fā)生的危機(jī)中，美國(guó)不會(huì)直接出面進(jìn)行干預(yù)�！�…第三，如果美國(guó)進(jìn)行干涉，則需要中國(guó)站出來(lái)支撐局面�！惫P者認(rèn)為，這才是他最終給金日成開綠燈的最直接和最重要的原因。顯然，斯大林再恣意妄為，也不愿跟美國(guó)發(fā)生直接沖突。他可能比誰(shuí)都清楚，剛剛結(jié)束的與德國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)是怎樣地削弱了蘇聯(lián)的實(shí)力，自己龐大的軍事機(jī)器是建立多么脆弱的基礎(chǔ)之上；
他也清楚對(duì)手美國(guó)的實(shí)力：在剛剛過(guò)去的戰(zhàn)爭(zhēng)中，它在進(jìn)行兩洋戰(zhàn)爭(zhēng)同時(shí)，仍然可以源源不斷地向英國(guó)和蘇聯(lián)提供巨額的租借戰(zhàn)略物質(zhì)；
戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，它不僅可以將數(shù)百億美元投入到馬歇爾計(jì)劃，而且可以用數(shù)萬(wàn)架次的飛機(jī)，以人類歷史上規(guī)模最大的空運(yùn)來(lái)打破蘇聯(lián)對(duì)柏林的封鎖，維持?jǐn)?shù)百萬(wàn)人口的日常生活達(dá)一年之久。正是對(duì)美國(guó)力量的清醒認(rèn)識(shí)，讓斯大林在可能涉及美國(guó)重要利益的領(lǐng)域小心謹(jǐn)慎，絕不輕舉妄動(dòng)，這從其戰(zhàn)后外交的謹(jǐn)慎性和美國(guó)卷入朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)后的一段時(shí)間，他不愿與美國(guó)直接對(duì)抗的做法中獲得佐證。正因?yàn)槿绱耍�作者也承認(rèn)，“盡管斯大林意識(shí)到，在世界范圍內(nèi)，蘇聯(lián)已經(jīng)與美國(guó)處于對(duì)抗?fàn)顟B(tài)，而且發(fā)生沖突甚至戰(zhàn)爭(zhēng)也是不可避免的，但是行事謹(jǐn)慎的斯大林認(rèn)為蘇聯(lián)還沒(méi)有足夠的實(shí)力立即面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，特別是柏林危機(jī)的結(jié)果使他感到在沒(méi)有把握戰(zhàn)勝對(duì)方的情況下，貿(mào)然采取行動(dòng)使蘇聯(lián)與美國(guó)直接對(duì)抗是危險(xiǎn)的。所以，即使在同意和支持金日成對(duì)南朝鮮采取軍事行動(dòng)的主張后，斯大林也只是進(jìn)行幕后指揮和提供軍事援助，而絕不允許蘇聯(lián)直接參與，至少不能給美國(guó)人留下這種印象�！币虼�，比較合理的“大膽假設(shè)”應(yīng)該是，各方面的情報(bào)他相信，從美國(guó)的劃線戰(zhàn)略來(lái)看，美國(guó)不會(huì)卷入朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)，同時(shí)，他也相信金日成的保證，戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)很快結(jié)束。

　　即使斯大林真的像作者所云，他的動(dòng)機(jī)是想通過(guò)控制整個(gè)朝鮮半島來(lái)彌補(bǔ)中蘇同盟條約中失去的權(quán)益，那也只能是在確定美國(guó)不會(huì)卷入的前提下第二位的考慮，顯然，比起避免與美國(guó)直接對(duì)抗這一根本安全利益來(lái)說(shuō)，其他的考慮，包括恢復(fù)在遠(yuǎn)東的蘇聯(lián)權(quán)益都是次要的。對(duì)此，作者也毫不諱言：“如果斯大林考慮到蘇聯(lián)的決策將導(dǎo)致美國(guó)的干涉，整個(gè)事情可能就完全是另外一種樣子了�！�

　　（二）蘇聯(lián)“空軍掩護(hù)”：何時(shí)、何地、何為？

　　國(guó)內(nèi)對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的持久興趣在于，戰(zhàn)爭(zhēng)不僅把新生的共和國(guó)卷入其中，而且也讓我們失去了解決臺(tái)灣問(wèn)題統(tǒng)一國(guó)家的最好時(shí)機(jī)。中國(guó)為什么要卷入以及如何卷入，成為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界不斷追問(wèn)的問(wèn)題。沈著最了不起的地方是，它徹底地超越了多少年了在這個(gè)問(wèn)題上形成的“抗美援朝英明決策論”這一高度政治化的主導(dǎo)研究范式，以扎實(shí)的史料將這一牽動(dòng)無(wú)數(shù)人情感、涉及重大國(guó)家利益的問(wèn)題回歸到學(xué)術(shù)研究本身。

　　研究中國(guó)參戰(zhàn)決策的第一個(gè)難題是蘇聯(lián)幫助中國(guó)的“空軍掩護(hù)”（ａｉｒ ｃｏｖｅｒ）問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題在九十年代初，最早由毛澤東的俄語(yǔ)翻譯師哲在其回憶錄《在歷史巨人身邊》和有關(guān)彭德懷的傳記資料中披露出來(lái)。當(dāng)時(shí)的說(shuō)法是1950年10月初，毛澤東等中央領(lǐng)導(dǎo)做出抗美援朝的決定后，派周恩來(lái)去蘇聯(lián)談判軍事援助。據(jù)說(shuō)，中蘇雙事先約定，蘇聯(lián)出空軍、中國(guó)出陸軍共同援朝，但周恩來(lái)面見(jiàn)斯大林的結(jié)果卻是，因擔(dān)心與美國(guó)發(fā)生直接沖突，斯大林出爾反爾，以空軍轉(zhuǎn)場(chǎng)需要耗時(shí)數(shù)月為由，拒絕給中國(guó)軍隊(duì)以空軍掩護(hù)。周恩來(lái)一氣之下，表示中國(guó)也不出陸軍援朝。1992年7月，在華盛頓威爾遜中心舉行的中美關(guān)系國(guó)際討論會(huì)上，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　筆者曾經(jīng)提出這樣一個(gè)問(wèn)題，即何時(shí)又有何種材料證明中蘇的“事先約定”？與會(huì)的中國(guó)學(xué)者陳曉魯稱，他曾經(jīng)直接采訪過(guò)當(dāng)時(shí)任中共中央辦公廳主任的楊尚昆，據(jù)楊講，當(dāng)時(shí)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人從中蘇同盟關(guān)系出發(fā)，“自然認(rèn)為”中國(guó)出陸軍的話，蘇聯(lián)就要出空軍保護(hù)。因此，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，除了這些口述史資料外，“空口無(wú)憑”的難題一直困擾著中外學(xué)術(shù)界，學(xué)者沒(méi)能發(fā)現(xiàn)蘇聯(lián)承諾空軍掩護(hù)的文獻(xiàn)證據(jù)。

　　沈著可以說(shuō)徹底解決了這一難題。從沈著披露的材料看，早在7月2日蘇聯(lián)駐華大使羅申給蘇聯(lián)的電報(bào)，就提及了空軍問(wèn)題。羅申匯報(bào)說(shuō)，周恩來(lái)要蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人提醒朝鮮注意美國(guó)軍隊(duì)在仁川或后方實(shí)行登陸的危險(xiǎn)性，同時(shí)說(shuō)中國(guó)的3個(gè)軍總計(jì)12萬(wàn)人已經(jīng)集中在沈陽(yáng)地區(qū)，并表示如果美國(guó)人越過(guò)三八線，中國(guó)軍隊(duì)將裝扮成朝鮮人進(jìn)行抵抗。周恩來(lái)還詢問(wèn)道，蘇聯(lián)空軍是否可以為這些部隊(duì)提供掩護(hù)。這是目前所見(jiàn)文獻(xiàn)中最早涉及蘇聯(lián)出空軍的材料。據(jù)沈志華的研究，當(dāng)時(shí)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人還沒(méi)有考慮出兵的問(wèn)題，也沒(méi)有正式做出在東北集中3個(gè)軍的決定。因?yàn)楫?dāng)時(shí)的戰(zhàn)況是朝鮮人民軍還在迅速向前推進(jìn)，根本不存在美國(guó)人打過(guò)三八線的問(wèn)題，所以也談不上中國(guó)出兵的問(wèn)題。因此，周恩來(lái)的說(shuō)法，“在某種程度上可以說(shuō)是在應(yīng)付或試探斯大林”。但斯大林對(duì)此非常認(rèn)真，他馬上回電表示：“我們認(rèn)為，立即集中9個(gè)中國(guó)師于中朝邊境，以便在敵人越過(guò)三八線時(shí)，志愿軍進(jìn)入北朝鮮作戰(zhàn)是正確的。”他還答應(yīng)“將盡力為這些部隊(duì)提供空中掩護(hù)”。在7月份中蘇最高層的一系列電報(bào)中，蘇聯(lián)再次表示愿意派一個(gè)空軍師掩護(hù)中國(guó)軍隊(duì)。但在這里，蘇聯(lián)掩護(hù)的范圍實(shí)際上指中國(guó)東北，并沒(méi)有涉及入朝參戰(zhàn)問(wèn)題。不過(guò)，中國(guó)軍事將領(lǐng)似乎理所當(dāng)然地認(rèn)為，這種掩護(hù)應(yīng)該隨著中國(guó)軍隊(duì)的前進(jìn)而前進(jìn)。8月31日，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后集結(jié)在中朝邊界的中國(guó)13兵團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人就曾聯(lián)名向朱德總司令建議，在朝鮮實(shí)現(xiàn)“速戰(zhàn)速?zèng)Q”方針的第一個(gè)措施就是“盡一切可能組織大量空軍參戰(zhàn)”，同時(shí)提出“假如蘇軍在空軍或技術(shù)裝備上能更大的幫助我們，則這一方針的實(shí)現(xiàn)更有了物質(zhì)保證。如果我們的空軍條件不成熟，不妨推遲出動(dòng)時(shí)間”。

　　雖然周恩來(lái)提出了中國(guó)軍隊(duì)裝扮成朝鮮人作戰(zhàn)的想法，但明確提出“志愿軍”的概念卻是在朝鮮抵抗崩潰、美軍即將跨過(guò)三八線的時(shí)候。當(dāng)時(shí)金日成急電斯大林，希望蘇聯(lián)直接軍事卷入。由于此前的一段時(shí)間斯大林的做法是口惠而實(shí)不至，金日成估計(jì)到蘇聯(lián)出兵的可能性不大，因此，他又提出，“如果由于某種原因［蘇聯(lián)］不能做到這一點(diǎn)，那么請(qǐng)幫助我們?cè)谥袊?guó)和其他人民民主國(guó)家建立一支國(guó)際志愿部隊(duì)，為我們的斗爭(zhēng)提供軍事援助”。斯大林立即把軍事援助的責(zé)任毫不猶豫地推給了毛澤東，他在給中方的電報(bào)中稱， “根據(jù)目前的形勢(shì)，如果您認(rèn)為能夠?yàn)槌�鮮人提供援助部隊(duì)，哪怕五六個(gè)師也好，就應(yīng)立即向三八線推進(jìn)，以便朝鮮同志能在你們部隊(duì)的掩護(hù)下，在三八線以北組織后備力量。中國(guó)部隊(duì)可以志愿者身份出現(xiàn)，當(dāng)然，由中國(guó)的指揮員統(tǒng)率�！�

　　出兵還是不出兵，一下子成為中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人自掌權(quán)以來(lái)所面臨的最嚴(yán)峻的考驗(yàn)。它不僅事關(guān)新生政權(quán)的外來(lái)威脅，而且還涉及到同盟信任關(guān)系的維系。雖然在毛澤東的主導(dǎo)以及周恩來(lái)的配合和彭德懷的堅(jiān)決支持下，10月5日前后中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)做出參戰(zhàn)的決定，并在8日發(fā)布了組建中國(guó)人民志愿軍并任命彭德懷為司令員的命令，但是，蘇聯(lián)空軍的配合問(wèn)題居然一度威脅到這一命令的執(zhí)行！根據(jù)作者對(duì)各方材料的爬梳、對(duì)比、考證和推理，他認(rèn)為，周恩來(lái)13日在蘇聯(lián)與斯大林討論參戰(zhàn)問(wèn)題的結(jié)果是：中國(guó)暫不派軍隊(duì)入朝作戰(zhàn)，同時(shí)建議金日成撤離北朝鮮。而且，這個(gè)結(jié)果是周恩來(lái)和斯大林共同認(rèn)可的�！白龀鰰翰怀霰�這一決定的關(guān)鍵因素就是蘇聯(lián)不愿出動(dòng)空軍援助中國(guó)軍隊(duì)入朝作戰(zhàn)”。很顯然，作為同盟中實(shí)力較強(qiáng)一方的蘇聯(lián)，在自己都不愿意出動(dòng)空軍這一危險(xiǎn)性遠(yuǎn)比出動(dòng)陸軍為小的情況下，是沒(méi)有任何道德和法理上的說(shuō)服力來(lái)勸說(shuō)中國(guó)伙伴出兵援朝的。

　　那么，接下來(lái)的問(wèn)題便是，既然毛澤東和周恩來(lái)等最高領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)決定出兵援朝，并且金日成也已獲知了中國(guó)決定的情況下，為什么周恩來(lái)還會(huì)在與斯大林的會(huì)談中強(qiáng)調(diào)中國(guó)的困難并以沒(méi)有空軍掩護(hù)為由，表示中國(guó)也暫時(shí)不能出兵援朝呢？顯然，這不大可能是周恩來(lái)一時(shí)的決定，肯定與毛澤東協(xié)調(diào)過(guò)立場(chǎng)。作者下面的推理是站得住的：周恩來(lái)“在離開北京之前與毛澤東商量過(guò)要斯大林保證中國(guó)出兵朝鮮的條件，而在會(huì)談中這個(gè)條件沒(méi)有得到滿足。這個(gè)條件就是要蘇聯(lián)提供足夠的軍事援助，特別是出動(dòng)空軍支援中國(guó)軍隊(duì)入朝作戰(zhàn)�！�

　　結(jié)果，斯大林只好無(wú)可奈何地通知金日成，要他準(zhǔn)備把殘余部隊(duì)撤退到中國(guó)和蘇聯(lián)并在中國(guó)東北建立流亡政府。但與此同時(shí)，在北京的毛澤東又有驚人之舉。在獲悉周恩來(lái)和斯大林的會(huì)談結(jié)果后，毛澤東不顧與周恩來(lái)事先的約定條件，做出了在沒(méi)有蘇聯(lián)空軍掩護(hù)的情況下，中國(guó)單方面出兵援朝決定，隨后便有了10月13日“我們必須參戰(zhàn)，參戰(zhàn)對(duì)我們有利”的著名電報(bào)。我們可能永遠(yuǎn)無(wú)法知道當(dāng)周恩來(lái)獲悉毛澤東決定時(shí)的感受，他幾天來(lái)與蘇聯(lián)方面討價(jià)還價(jià)的艱苦努力，就這樣被無(wú)情地一筆勾銷了。據(jù)九十年代初刊登在香港《南華早報(bào)》上的師哲訪談錄，周恩來(lái)當(dāng)時(shí)“癱坐在沙發(fā)上，痛苦無(wú)言”。

　　中國(guó)勇敢的決定并沒(méi)有感動(dòng)“上帝”。在贊賞中國(guó)同志的國(guó)際主義精神的同時(shí)，斯大林向中方表示：蘇聯(lián)將只派空軍到中國(guó)境內(nèi)駐防，兩個(gè)月或兩個(gè)半月后也不準(zhǔn)備進(jìn)入朝鮮作戰(zhàn)。這無(wú)疑是向中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人表明，在發(fā)動(dòng)進(jìn)攻的問(wèn)題上，中國(guó)軍隊(duì)不要指望得到蘇聯(lián)空軍的掩護(hù)�！斑@不僅使中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人感到失望，而且使即將出國(guó)的中國(guó)軍隊(duì)處于十分困難和窘迫的境地�！�

　　沈志華先生不僅對(duì)空軍掩護(hù)這個(gè)引起中國(guó)參戰(zhàn)決定一波三折的關(guān)鍵問(wèn)題做出了至今為止國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界最為詳盡的研究，而且，也做出了相對(duì)客觀、不帶偏見(jiàn)的評(píng)論。他認(rèn)為，指責(zé)斯大林完全背棄諾言“有些牽強(qiáng)，因?yàn)樗勾罅謴膩?lái)沒(méi)有說(shuō)不向中國(guó)提供空軍援助，而只是到最后才明確這種援助指的是掩護(hù)中國(guó)軍隊(duì)的后方”。同時(shí)，盡管毛澤東后來(lái)對(duì)此一直耿耿于懷，但作者還是指出，毛澤東堅(jiān)決主張派出軍隊(duì)赴朝作戰(zhàn)，“并不是出于斯大林的要求和壓力，而是有他自己的深層考慮�！币簿褪亲髡咴谟嗾摚ā墩撝袊�(guó)出兵朝鮮決策的是非和得失》）中所概括的那樣：臺(tái)灣問(wèn)題所的引發(fā)的對(duì)抗美國(guó)的革命熱情、根據(jù)國(guó)際分工為社會(huì)主義陣營(yíng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)、對(duì)國(guó)家安全和主權(quán)完整受到威脅的憂慮。

　　由此看來(lái)，爭(zhēng)得蘇聯(lián)的空軍掩護(hù)不過(guò)是一個(gè)減少犧牲、增加勝算的額外條件，而非毛澤東參戰(zhàn)的必要和充分條件。因此，如果說(shuō)“空軍掩護(hù)”的模糊表達(dá)像作者所說(shuō)的那樣，“展示了斯大林高明的外交手腕和圓滑的外交語(yǔ)言”，那么，毛澤東力爭(zhēng)蘇聯(lián)空軍“跟進(jìn)”也不失為中國(guó)傳統(tǒng)欲擒故縱、討價(jià)還價(jià)的外交計(jì)謀。

　　遺憾的是，作者再次不恰當(dāng)引入了其所衷愛(ài)的中蘇同盟這個(gè)因素，作為分析毛澤東決策考慮的變量，重蹈“過(guò)度詮釋”覆轍，超越了合理的推理。他認(rèn)為，“中國(guó)出兵朝鮮雖然不是為了滿足斯大林的要求，但毛澤東也不可能不考慮到蘇聯(lián)的因素�！� 顯然，毛澤東擔(dān)心金日成的殘兵敗卒退到中國(guó)、并將中國(guó)作為避難所和反攻基地可能會(huì)有的后果。這個(gè)看法應(yīng)該說(shuō)沒(méi)錯(cuò)，但是，進(jìn)一步推理卻可能是對(duì)毛澤東決策的過(guò)于理性化：“毛澤東當(dāng)然會(huì)考慮到，如果美國(guó)跨入中國(guó)境內(nèi)，斯大林便極有可能根據(jù)《中蘇友好同盟互助條約》，派幾十萬(wàn)蘇聯(lián)遠(yuǎn)東軍進(jìn)入中國(guó)東北，援助中國(guó)作戰(zhàn)……。如果戰(zhàn)爭(zhēng)擴(kuò)大，由于中蘇同盟的關(guān)系，蘇聯(lián)也將參與進(jìn)來(lái)。毛澤東不會(huì)忘記，1945年斯大林就是借口對(duì)日作戰(zhàn)，出兵中國(guó)東北，從而迫使蔣介石簽訂了損害中國(guó)主權(quán)的城下之盟。毛澤東也不會(huì)忘記，新中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在東北問(wèn)題上與蘇聯(lián)進(jìn)行了艱苦談判，中蘇新條約規(guī)定蘇聯(lián)歸還長(zhǎng)春鐵路和旅順、大連，是‘虎口奪食’逼出來(lái)的。因此，一旦讓戰(zhàn)爭(zhēng)擴(kuò)大到中國(guó)境內(nèi)，而蘇聯(lián)再次出兵東北，那么，這一地區(qū)不是被美國(guó)占領(lǐng)就是被蘇聯(lián)控制。就是說(shuō)，無(wú)論戰(zhàn)爭(zhēng)勝敗如何，中國(guó)都無(wú)法保證對(duì)東北的主權(quán)不受損害。解決這一問(wèn)題的唯一做法，當(dāng)然是把戰(zhàn)爭(zhēng)阻止在中國(guó)邊境以外�！�

　　實(shí)際上，許多事例和常識(shí)告訴我們，歷史人物在危機(jī)關(guān)頭做出的決策往往是一念之差，而后來(lái)的歷史學(xué)家則往往“事后諸葛亮“，賦予太多的理性分析和幾乎完美的因果聯(lián)系，而這些可能是決策者未必真的考慮過(guò)的。

　�。ㄈ�）中蘇同盟的加強(qiáng)和潛在問(wèn)題

　　雖然中國(guó)參加朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)有著“深沉的考慮”，但現(xiàn)實(shí)卻是金日成得救了，蘇聯(lián)的面子保住了，這無(wú)疑讓斯大林對(duì)毛澤東和中國(guó)另眼相看。作者直接引用中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的感慨來(lái)說(shuō)明戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)中蘇同盟的意義：周恩來(lái)曾說(shuō)過(guò)：“斯大林到抗美援朝時(shí)才改變了對(duì)中國(guó)的看法。” 毛澤東也認(rèn)為：“多少使斯大林相信中國(guó)共產(chǎn)黨的一個(gè)重要原因”，是“朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)——中國(guó)人民志愿軍的入朝作戰(zhàn)”。

　　中國(guó)盟友的行動(dòng)也改變了斯大林原來(lái)的二個(gè)半月后蘇聯(lián)空軍才能投入戰(zhàn)斗的計(jì)劃，決定迅速跟進(jìn)，命令蘇聯(lián)空軍從中國(guó)東北的機(jī)場(chǎng)起飛，掩護(hù)中國(guó)人民志愿軍的后方�；�于細(xì)致的檔案研究，特別是蘇聯(lián)空軍指揮官的作戰(zhàn)報(bào)告，作者澄清了學(xué)術(shù)界對(duì)蘇聯(lián)空軍參戰(zhàn)時(shí)間的混亂說(shuō)法，明確“蘇聯(lián)空軍在志愿軍于10月25日正式打響地面戰(zhàn)斗后的第7天便投入了戰(zhàn)斗，盡管只是在后方，但也足以說(shuō)明斯大林的決心和對(duì)中國(guó)的支持�！�…朝鮮空戰(zhàn)打響后一個(gè)星期，斯大林便決定分兩批為參加朝鮮空戰(zhàn)的別洛夫空軍師增派120架米格-15新式戰(zhàn)斗機(jī)。對(duì)此，毛澤東十分感激�！�

　　就這樣，中蘇兩國(guó)實(shí)際上是腳前腳后參加了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)。據(jù)作者的研究，在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中，以中國(guó)東北為基地的蘇聯(lián)第64防空集團(tuán)軍總共有12個(gè)飛行師，先后參戰(zhàn)的空軍人數(shù)總計(jì)為72000人，1952年為最高年份，達(dá)26000人。在戰(zhàn)爭(zhēng)中，蘇聯(lián)空軍的殲擊機(jī)擊落了1097架敵機(jī)，高射炮兵擊落了212架敵機(jī)，蘇聯(lián)航空兵損失了335架飛機(jī)，蘇聯(lián)軍人總計(jì)犧牲了299人（其中有120名飛行員）。但同樣需要指出的是，這些空軍的作用是有限的，它沒(méi)有掩護(hù)或配合中國(guó)軍隊(duì)的地面作戰(zhàn)，而是在美國(guó)人所稱的“米格走廊“（在鴨綠江與清川江或大同江之間的地區(qū)）保護(hù)后方交通線。而且，與美國(guó)統(tǒng)一指揮聯(lián)合國(guó)軍作戰(zhàn)不同，蘇聯(lián)空軍完全獨(dú)立于中國(guó)軍隊(duì)，他們與中國(guó)的地面部隊(duì)“沒(méi)有任何合作”。這意味著，斯大林始終沒(méi)有滿足中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人最初提出的要求：希望蘇聯(lián)空軍與中國(guó)軍隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)。

　　一個(gè)空軍的掩護(hù)的問(wèn)題，折射出盟友間多少的悲歡離合、世事滄桑！即使是親如手足的意識(shí)形態(tài)兄弟，也無(wú)法擺脫國(guó)家利益的巨大陰影。從這個(gè)意義上說(shuō)，沈著不僅是一部卓越的歷史學(xué)著作，同樣，它也為國(guó)際關(guān)系中主導(dǎo)的現(xiàn)實(shí)主義理論提供了新的有力的佐證。此外，中蘇同盟中事實(shí)上的不平等，在心理上深深地刺痛了具有詩(shī)人氣質(zhì)和帝王意識(shí)的毛澤東。于是，親密的同盟中同樣孕育著不穩(wěn)定。正如作者所云：“蘇聯(lián)的政治和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，斯大林在國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)和中國(guó)黨內(nèi)的威望，以及斯大林成熟而的外交手段，這一切迫使毛澤東在新中國(guó)成立初期與蘇聯(lián)的交往中處于一種被動(dòng)的和服從的地位。而這就構(gòu)成了隱含在中蘇同盟關(guān)系之中的一種分裂因素，特別是從毛澤東的個(gè)性來(lái)看，這種狀況只能是暫時(shí)存在的，一旦情況發(fā)生變化，毛澤東勢(shì)必會(huì)將對(duì)斯大林的怨氣發(fā)泄到蘇聯(lián)未來(lái)新領(lǐng)導(dǎo)人的身上�！�

　　借助于沈志華先生的大作，我們終于比較全面地了解了半個(gè)多世紀(jì)前朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生和擴(kuò)大的復(fù)雜原因。這場(chǎng)曾經(jīng)被美國(guó)人“遺忘的戰(zhàn)爭(zhēng)”實(shí)在不應(yīng)該再被東亞的人們所遺忘，因?yàn)樗�在相�?dāng)?shù)某潭壬细淖兞藮|亞的歷史進(jìn)程：日本因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)訂貨而迅速繁榮，中國(guó)因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)而失去了統(tǒng)一的最佳時(shí)機(jī)，朝鮮因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)而犧牲無(wú)數(shù)且至今分離對(duì)峙，美軍因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)而重返朝鮮，斯大林因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)而尊重中國(guó)人……從這個(gè)角度說(shuō)，沈志華先生的大作只是我們更全面地探究這一戰(zhàn)爭(zhēng)的一個(gè)極好的開端和卓越典范，我們有理由期待有更多中國(guó)學(xué)者，像沈先生那樣撰寫出足以讓我們自豪的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)史、以及廣泛意義上的冷戰(zhàn)史著作。

　　2003年9月23日于夏威夷東西方中心

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