摘要　論述評估規(guī)劃與實施策略研究是數(shù)字信息服務(wù)評估研究中的重要一環(huán)，科學(xué)的評估規(guī)劃與實施策略可以使評估效率和質(zhì)量得到顯著提升；指出由于可能受到來自評估機構(gòu)內(nèi)外多種因素的影響，數(shù)字信息服務(wù)評估規(guī)劃與實施策略的內(nèi)容和手段需要經(jīng)過周密的安排與部署，最終實現(xiàn)評估理論及評估實踐的科學(xué)統(tǒng)一。
　　關(guān)鍵詞　數(shù)字信息服務(wù)評估　評估規(guī)劃　實施策略
　　分類號　G250.7
　　
　　缺乏有效的評價和質(zhì)量控制機制仍是當前數(shù)字資源建設(shè)與數(shù)字信息服務(wù)的一個薄弱環(huán)節(jié)，解決該問題的關(guān)鍵之一就是要加快數(shù)字信息服務(wù)評估，從理論探討向?qū)嵺`領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，促使現(xiàn)有成果得到認同及推廣。開展數(shù)字信息服務(wù)評估規(guī)劃和實施策略研究，目的就在于將數(shù)字信息服務(wù)評估原理、技術(shù)、方法等真正嵌入到數(shù)字信息服務(wù)系統(tǒng)的各個功能模塊，構(gòu)建起一種切實可行的評估機制。
　　
　　1　我國數(shù)字信息服務(wù)評估實施策略研究現(xiàn)狀
　　
　　考察我國有關(guān)數(shù)字信息服務(wù)評估規(guī)劃與實施策略，可以分別從理論分析和實踐探索兩個角度來進行。
　　從理論角度探討我國數(shù)字信息服務(wù)評估的文獻可以發(fā)現(xiàn)，這些研究成果提出的實施流程大致可歸納為：“前期準備”、“確立評估原則與內(nèi)容”、“建立評估指標體系”、“調(diào)查與數(shù)據(jù)收集”、“評估分析”和“提交評估報告”6個步驟，但其中只有極少數(shù)文獻強調(diào)評估實施應(yīng)是一個循環(huán)往復(fù)的過程，并且明確地將“評估規(guī)劃(計劃)”納入整個評估實施過程中來。
　　從實踐角度來看，我國見諸報道的與數(shù)字信息服務(wù)有關(guān)的評估實踐僅10多項，機構(gòu)有國家圖書館、清華大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、西安理工大學(xué)圖書館、西北工業(yè)大學(xué)圖書館、西安交通大學(xué)圖書館、大連理工大學(xué)圖書館、西南交通大學(xué)圖書館、中山大學(xué)圖書館等。然而這些研究大多重在展示評估方法和評估結(jié)果，其中除清華大學(xué)圖書館外均未能對具體的評估規(guī)劃與實施流程作系統(tǒng)闡述。
　　可見，關(guān)注數(shù)字信息服務(wù)評估的規(guī)劃與實施策略問題已經(jīng)刻不容緩，必須在實施數(shù)字信息服務(wù)評估之初，預(yù)先對評估的環(huán)節(jié)、步驟以及相關(guān)要素進行統(tǒng)籌分析，制訂出一套完備的實施計劃。
　　
　　2　數(shù)字信息服務(wù)評估規(guī)劃與實施策略的意義
　　
　　數(shù)字信息服務(wù)的提供方、中間方和接受方均出現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢，數(shù)字信息服務(wù)評估需要將更多的因素置于合理控制之下。評估規(guī)劃至少可以在以下兩個方面發(fā)揮重要作用：
　　
　　
　　2.1　強化評估活動的覆蓋面和滲透力
　　過去人們認為，評估是在任務(wù)完成并出現(xiàn)成績和效果之后，才會產(chǎn)生評估的需要�；�于這種觀點，大多數(shù)機構(gòu)或個人都將評估視為后續(xù)工作，更談不上預(yù)先規(guī)劃了。但對于數(shù)字信息服務(wù)來說，尤其不應(yīng)把評估當作一個后續(xù)環(huán)節(jié)。數(shù)字信息資源及服務(wù)的開發(fā)、提供和管理是一個整體，如要對這個整體進行全面評估，就必須把評估納入整體。以便有效地把握評估時機，提早安排各項工作，并提供技術(shù)支持。數(shù)字信息服務(wù)機構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施、資源存儲及服務(wù)運行框架等，都會對評估數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集和報告產(chǎn)生直接的影響。因此，評估人員必須在上述環(huán)節(jié)就要考慮為評估提供合理條件。
　　
　　2.2　確保評估方法的多樣性和系統(tǒng)性
　　適用于數(shù)字信息服務(wù)評估的方法多樣。但要運用眾多技術(shù)方法并創(chuàng)造最佳效果，卻并不容易。首先，評估技術(shù)和方法的選擇必須建立在對它們有較為全面與深入了解的基礎(chǔ)上；其次，各種技術(shù)方法具有不同的適應(yīng)性，因此要預(yù)先對評估能力、評估場景及相關(guān)因素進行有針對性的分析；最后，技術(shù)和方法的運用也不是相互獨立的，須將選取的技術(shù)方法進行有效整合，才能構(gòu)造系統(tǒng)的實施策略。通常要獲得信息量充沛的評估結(jié)果，可能會采用多種方法手段；要使評估數(shù)據(jù)具有更高的可讀性、可比性，也絕非一次評估就能實現(xiàn)的。
　　
　　3　影響評估規(guī)劃與實施策略的因素
　　
　　數(shù)字信息服務(wù)的評估活動全過程總是處于由一系列因素構(gòu)成的機構(gòu)或組織背景之下，最終這些影響都要體現(xiàn)在評估規(guī)劃以及實施策略中。
　　
　　3.1　機構(gòu)向外界負有的評估責任
　　數(shù)字信息服務(wù)機構(gòu)一般都處在特定的系統(tǒng)或組織體系中，它們由此向本機構(gòu)外部負有提交評估報告的責任。除少數(shù)規(guī)模很小的內(nèi)部評估外，評估行為的實施動機通常都是源自對外界承擔的評估責任。以美國《圖書館服務(wù)和技術(shù)法案》(LSTA)為例，其很多圖書館都接受了該法案的資助，因此這些圖書館就對發(fā)起該法案的美國博物館與圖書館事業(yè)局(IMLS)負有評估及提交評估報告的責任。制定規(guī)劃的首要內(nèi)容就是要明確評估責任對象和評估動機，在此基礎(chǔ)上再認真考察外部環(huán)境、實施主體的性質(zhì)、目的和相應(yīng)的報告要求等。
　　
　　3.2　數(shù)字信息服務(wù)在機構(gòu)中所處地位
　　數(shù)字資源及服務(wù)在機構(gòu)中所占比重，也將影響到數(shù)字信息服務(wù)評估規(guī)劃與實施策略的級別和覆蓋面。不同機構(gòu)對數(shù)字信息服務(wù)評估給予的重視和投入程度，及其具備的評估能力存在顯著差異。評估規(guī)劃和實施策略的制定要聯(lián)系實際，依據(jù)數(shù)字信息服務(wù)在機構(gòu)中所處地位，分析與之相應(yīng)的評估條件、評估任務(wù)、評估目標，選擇評估技術(shù)手段和指標體系。對那些專門從事數(shù)字信息服務(wù)或數(shù)字信息服務(wù)所占比重很高的機構(gòu)而言，數(shù)字信息服務(wù)評估可以作為一種評估機構(gòu)整體績效的手段；而那些數(shù)字信息服務(wù)所占業(yè)務(wù)比重較少的機構(gòu)，就應(yīng)當把數(shù)字信息服務(wù)評估作為其他評估的一種有力補充。評估數(shù)據(jù)和結(jié)果的報告要求、實際用途和利用方式等，也應(yīng)在作為評估實施先導(dǎo)的規(guī)劃階段予以確認。
　　
　　3.3　利益群體對評估數(shù)據(jù)的需求偏好
　　信息服務(wù)機構(gòu)及其所屬組織的決策者們對評估數(shù)據(jù)具有不同的需求偏好，這也是評估規(guī)劃必然要考慮的因素之一。評估數(shù)據(jù)偏好可以理解為對評估數(shù)據(jù)的類型和使用目的有不同的預(yù)期。通常所謂評估數(shù)據(jù)的需求偏好不外兩種：①包含全部視角的評估數(shù)據(jù)；②只重點關(guān)注部分數(shù)據(jù)。
　　數(shù)據(jù)需求偏好要結(jié)合特定的目的和目標來考察：①證明數(shù)字信息服務(wù)的用戶從中獲得的價值情況，即澄清投入與回報之間的關(guān)系；②收集并分析用戶對數(shù)字信息服務(wù)質(zhì)量的評判信息；③通過長期積累評估數(shù)據(jù)，了解數(shù)字資源及服務(wù)的可獲得性；④了解用戶成本等。為了實現(xiàn)評估所要達成的目的，必須開展數(shù)據(jù)偏好研究，最后在全面評估與重點評估中做出選擇。
　　
　　3.4　評估文化與評估能力的準備
　　評估文化(Culture of Assessment)是指一種組織環(huán)境。在這種環(huán)境下，所有的決策都是以事實、研究和分析為基礎(chǔ)，服務(wù)的規(guī)劃與提供力求實現(xiàn)用戶及利益群體的成果最大化，并產(chǎn)生最積極的影響。評估文化的形成具有以下特征：①組織的任務(wù)、計劃和策略聚焦在組織外部，即集中在用戶對信息獲取需求的支持上；②評估活動的開展必須納入組織的計劃、戰(zhàn)略規(guī)劃和單位目標之中；③評估活動能得到領(lǐng)導(dǎo)層面的支持；④員工能夠充分認識評估的價值，評估過程中個人和組織的責任都能得到清晰的表述與規(guī)劃；⑤有規(guī)律地收 集、分析和利用評估數(shù)據(jù)和用戶反饋，來配置資源與支持決策。可見，評估文化可以理解為機構(gòu)評估能力的組成形態(tài)，機構(gòu)內(nèi)部評估文化的形成可以推動管理者、員工乃至整個機構(gòu)在心理、智力、組織及物質(zhì)等多個方面做好充分的準備。開展數(shù)字信息服務(wù)評估的機構(gòu)是否具備良好的評估文化將會對評估規(guī)劃與實施的最終效果產(chǎn)生重要影響。
　　
　　4　評估規(guī)劃與實施策略的制定
　　
　　4.1　評估規(guī)劃與實施策略的內(nèi)容分析
　　信息服務(wù)評估活動可分解為多個步驟來實現(xiàn)，整個流程的分解及相互關(guān)系可以通過圖1來揭示。數(shù)字信息服務(wù)評估的實施規(guī)劃也將按照這個框架分步驟進行。
　　4.1.1　對資源／服務(wù)形成相關(guān)認知　評估規(guī)劃及實施應(yīng)以“對資源／服務(wù)形成相關(guān)認知”為起點，即掌握數(shù)字資源及服務(wù)實際情況的相關(guān)信息，獲得初始認知。具體內(nèi)容有：①掌握資源／服務(wù)的現(xiàn)狀，由此確立符合實際但又高于實際的評估目標；②了解機構(gòu)背景、評估報告要求和機構(gòu)目標等影響因子；③對可能采用的評估技術(shù)和方法進行比較，選擇最佳評估方案；④在以上認知基礎(chǔ)上，形成明確的數(shù)據(jù)需求和評估目標。
　　4.1.2　評估能力分析　即對機構(gòu)的評估能力進行綜合評價。數(shù)字信息服務(wù)評估需要大量工作人員的緊密配合，以及計算機設(shè)備和高性能軟件工具的支持，這些都涵蓋在評估能力的范疇里。所謂評估能力分析就是對上述內(nèi)容進行預(yù)先評價。這里可借用分析報表的方式將機構(gòu)的評估能力具體化。表1對數(shù)據(jù)需求、要求和滿足條件等逐項審核，在現(xiàn)實與預(yù)期之間尋找差距。參照分析結(jié)果，評估管理者可為評估規(guī)劃和實施策略的優(yōu)化提供校正依據(jù)。
　　4.1.3　選擇評估模式和指標體系　特定的數(shù)據(jù)需求類型對應(yīng)著一定的評估指標和手段，由此形成了不同的評估模式，如輸出評估、業(yè)績評估、質(zhì)量評估、成果評估和綜合評估。采用何種模式主要由數(shù)據(jù)需求來決定。例如，以考察數(shù)字信息服務(wù)用戶滿意度為評估目標，最好選取質(zhì)量評估模式及相應(yīng)的評估指標體系；而考察機構(gòu)數(shù)字信息服務(wù)綜合績效，就要采用綜合評估模式，并將多種評估指標進行整合。
　　4.1.4　數(shù)據(jù)收集策略　評估模式和評估指標的確認直接影響到數(shù)據(jù)收集策略的制定與執(zhí)行。比如，針對“培訓(xùn)課程對用戶的影響力”這項指標，首先明確該指標屬于成果評估，經(jīng)分析制定數(shù)據(jù)收集策略：“分別于用戶參加培訓(xùn)的前后設(shè)置檢索技能測試或調(diào)查問卷”�？梢姡�針對每項數(shù)據(jù)的收集都應(yīng)確定恰當?shù)氖占�策略。�?shù)據(jù)收集策略的構(gòu)造還可細化，例如借用一種“數(shù)據(jù)任務(wù)配置表”來實現(xiàn)。該方法在數(shù)據(jù)配置環(huán)節(jié)可以為數(shù)字資源及服務(wù)評估者們簡要揭示出為收集某項數(shù)據(jù)所必須投入的精力。以“館藏中被瀏覽的數(shù)字化全文”為例，對該項數(shù)據(jù)進行任務(wù)配置。
　　
　　4.1.5　數(shù)據(jù)收集　數(shù)據(jù)收集操作起來較為繁瑣，但它關(guān)系到其后的分析和報告環(huán)節(jié)。以數(shù)據(jù)收集頻率和方法為例，在數(shù)字環(huán)境下，大多數(shù)電子計量的收集只需要每年執(zhí)行一次就可以了，但有些計量的收集則比較復(fù)雜，統(tǒng)計和獲取過程必須依照一定的時間間隔持續(xù)進行，有的可能是每月一次，有的則是在服務(wù)過程中實時采集。
　　4.1.6　數(shù)據(jù)分析和報告　數(shù)據(jù)分析需要借助一定的手段，比如輸入設(shè)備、轉(zhuǎn)換工具、分析軟件和分析專家等。有的數(shù)據(jù)分析過程比較簡單，有的則處理起來比較復(fù)雜。對數(shù)據(jù)分析和報告進行規(guī)劃，就是要明確下來每項指標的數(shù)據(jù)處理、計算公式、信息解讀等步驟，并合理安排人員設(shè)備。數(shù)據(jù)的計算和分析完成之后，還要考慮將結(jié)果提交給相應(yīng)的管理者或?qū)ＴO(shè)的部門，由他們對評估結(jié)果進行最終的整理并形成報告。
　　最后還要明確一點，即圖1中，數(shù)字信息服務(wù)評估的各個環(huán)節(jié)應(yīng)前后相繼，循環(huán)進行。也就是說，數(shù)據(jù)報告環(huán)節(jié)既是一輪評估活動的結(jié)束，同時是下一輪評估的開始，評估報告中所揭示的信息，就是下一輪評估所必須的關(guān)于數(shù)字資源與服務(wù)的認知。
　　
　　4.2　評估規(guī)劃與評估實踐的整合
　　評估規(guī)劃和實施策略面臨的挑戰(zhàn)還在于如何在構(gòu)思(確定評估策略和數(shù)據(jù)需求等)和執(zhí)行(利用嚴謹?shù)臄?shù)據(jù)收集、分析和報告機制來開展有效的評估)之間找到一個最佳的平衡點。
　　4.2.1　對評估數(shù)據(jù)需求進行評價　即在分析出數(shù)據(jù)需求的基礎(chǔ)上，對其進行重要性分析，這是實踐中往往被忽視的一個問題。各項需求的地位和滿足程度不同，不明確這一點，就可能造成評估規(guī)劃和執(zhí)行分不清任務(wù)主次，難以建立起有效的調(diào)控機制，最后導(dǎo)致評估結(jié)果與預(yù)期效果相背離。
　　4.2.2　創(chuàng)建規(guī)范的評估操作規(guī)程　操作規(guī)程與評估規(guī)劃大體相符，但卻具有更高的強制性和規(guī)范性。在操作規(guī)程中要明確操作方法與分工職責；此外，還可以通過編制規(guī)程，面向負責各項具體工作的個人進行必要的說明和解釋，例如該項工作的意義、影響因素、控制手段以及允許的誤差范圍等。
　　4.2.3　建立評估過程管理機制　可以成立一個專門的管理組織，對評估規(guī)劃及實踐的所有環(huán)節(jié)進行監(jiān)控和協(xié)調(diào)。另外，它還可以發(fā)揮信息傳遞的作用，幫助負責不同環(huán)節(jié)的人員掌握工作進度和節(jié)奏，促使規(guī)劃與操作人員交流反饋意見等。
　　4.2.4　評估過程中可對資源投入進行再分配　在評估規(guī)劃與實施策略制定之初，管理者可能無法全面考察所有影響因素。因此，無論是在規(guī)劃還是在操作過程中，都需要不斷對資源投入和配置進行再調(diào)配，例如涉及的內(nèi)容有：人員培訓(xùn)和調(diào)度、專業(yè)技術(shù)人員的引進和聘用、購買添置設(shè)備、重設(shè)系統(tǒng)程序等來提高滿足數(shù)據(jù)需求的能力。
　　4.2.5　建立合理的評估結(jié)果反饋機制　除了評估活動參與者外，很多普通館員和其他工作人員都依照部署將業(yè)務(wù)流程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)向評估部門進行通報。他們或許并未意識到自身工作的價值，因而不能調(diào)動起參與的熱情和責任感。所以，除了將評估報告提交給相關(guān)部門外，還可以在合理范圍內(nèi)讓基層人員獲悉評估結(jié)果，幫助他們提高認識，營造評估文化。

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