第 1 頁 共 5 頁 *科創(chuàng)基金合作方案

　一、合作背景 為鼓勵科技人才在*市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，充分發(fā)揮*與*在技術(shù)創(chuàng)新、人才集聚、產(chǎn)業(yè)基金、成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域的優(yōu)勢，依托*市在人才引進(jìn)、引導(dǎo)基金、投資環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的獨特優(yōu)勢，由*市*有限公司（以下簡稱“*金控”）、*有限公司（以下簡稱“*”）及合作投資機構(gòu)牽頭，設(shè)立*科創(chuàng)基金（有限合伙）（以下簡稱“科創(chuàng)基金”）。

　二、設(shè)立目的 為全方位構(gòu)建*市科技創(chuàng)新生態(tài)體系，依托**及合作機構(gòu)的投資能力，聯(lián)合政府引導(dǎo)基金，設(shè)立一支專注于智能制造、新一代信息技術(shù)、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金，通過股權(quán)投資、并購重組、產(chǎn)業(yè)整合等多種方式，為*市引入優(yōu)質(zhì)項目。完善區(qū)域科技創(chuàng)新投融資功能，吸引社會資本投入，推動投資主體多元化，促進(jìn)*市科技創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展。

　三、組建方案 （一）基金名稱 *科創(chuàng)基金（有限合伙）（暫定名，以工商主管部門最終核定名稱為準(zhǔn)，以下簡稱“科創(chuàng)基金”）， 基金類型為類型為有限合伙。

　 第 2 頁 共 5 頁 （二）基金規(guī)模 科創(chuàng)基金總規(guī)模為 10 億元人民幣，首期規(guī)模設(shè)定為 1 億元，后續(xù)根據(jù)基金投資情況分期設(shè)立。

　（三）出資方式 科創(chuàng)基金份額由各參與方及其指定主體按照比例認(rèn)繳，其中：

　1. *金控認(rèn)繳 40%份額； 2. *或其指定主體（包括*母基金）認(rèn)繳 30%份額； 3. *資本或其指定主體認(rèn)繳出資 25%； 4. 管理團隊認(rèn)繳出資 5%。

�。ㄋ模┐胬m(xù)期 科創(chuàng)基金存續(xù)期 7 年，其中投資期 5 年，退出期 2 年，經(jīng)過全體合伙人同意，可延長兩次，每次 1 年。

　（五）基金管理 1. 管理團隊擬在*市成立中科*（*）資本管理有限公司（暫定名，以工商主管部門最終核定名稱為準(zhǔn)，以下簡稱“中科資本”），作為科創(chuàng)基金的普通合伙人。

　2. 中科資本聯(lián)合**投資管理有限公司進(jìn)行運營管理（具有私募管理人牌照，xx），*資本作為主要基金管理人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資決策和基金日常管理。

　3. 科創(chuàng)基金設(shè)立咨詢顧問委員會及投資決策委員會：

　4. 咨詢顧問委員會：咨詢顧問委員會委員可列席基金投資決策流程，為科創(chuàng)基金運營提出相關(guān)意見，并監(jiān)督基金的合規(guī)相關(guān)工

　 第 3 頁 共 5 頁 作；咨詢顧問委員會由 3 名委員組成，*金控、*、管理團隊各自委派 1 名委員，由*委派人員擔(dān)任委員會主任委員； 5. 投資決策委員會：由 5 名委員組成，由 管理團隊委派；任何基金對外重大決策，必須經(jīng)投資決策委員會 2/3 以上委員同意方可通過。

　（六）投資策略 1. 科創(chuàng)基金未來通過普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債的投資方式，主要投資于智能制造、新一代信息技術(shù)、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、健康養(yǎng)老等產(chǎn)業(yè)項目，推動優(yōu)質(zhì)科技成果落地轉(zhuǎn)化。

　2. 投資階段：科創(chuàng)基金的投資階段包括早期階段（天使輪、Pre-A輪/A 輪階段）、B 輪及以后階段（包括 Pre-IPO）的股權(quán)投資，或參與上市公司非公開發(fā)行及并購重組項目。

　3. 返投資金：科創(chuàng)基金直接或間接在*市投資金額不低于*金控出資金額的 150%，包括但不限于：（1）科創(chuàng)基金直接向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)投資的金額；（2）招商引資落地*的項目，投資額以項目總投資額的 20%為限。

�。ㄆ撸┩顺龇绞� 視被投企業(yè)的情況，通過被投企業(yè)獨立上市，或者被產(chǎn)業(yè)相關(guān)方并購等方式退出。

�。ò耍┕芾碣M和業(yè)績報酬 1. 管理費：以基金實繳總額為基數(shù)，存續(xù)期內(nèi)每年 2%，于每年年初一次性收取。

　 第 4 頁 共 5 頁 2. 業(yè)績報酬：

�。�1）先返還全體合伙人的實繳出資； （2）剩余部分由管理人提取 30%的業(yè)績報酬。

　四、合作 約定 1. *金控投資科創(chuàng)基金，并協(xié)助科創(chuàng)基金相關(guān)擬投資項目在*市落戶，并進(jìn)一步發(fā)掘*儲備項目資源，同時在*市引進(jìn)其他優(yōu)質(zhì)項目，發(fā)揮基金的資本招商作用，實現(xiàn)合作共贏。

　2. *金控積極協(xié)調(diào)政府各部門為中科資本和科創(chuàng)基金享受地方優(yōu)惠政策、日常運營等提供便利，協(xié)助**及管理團隊在*市注冊設(shè)立中科*（*）資本管理有限公司和*科創(chuàng)基金，并協(xié)助辦理各種證照手續(xù)。

　3. 凡國家、市、區(qū)規(guī)定的相關(guān)行業(yè)優(yōu)惠政策，*市積極予以協(xié)助落實，前述的優(yōu)惠政策包括但不限于注冊在*市的股權(quán)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)基金，即中科資本和科創(chuàng)基金，基于其繳納的稅收所形成的新增地方財力部分，給予 70%的發(fā)展獎勵；按當(dāng)?shù)仃P(guān)于股權(quán)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)基金可以享受的最優(yōu)員工個人所得稅優(yōu)惠政策，由*市協(xié)助予以落實。

　4. *有限公司將盡商業(yè)上合理努力，在科創(chuàng)基金投資期內(nèi)向*市內(nèi)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)。引進(jìn)的企業(yè)包括但不限于科創(chuàng)基金的被投資企業(yè)，科創(chuàng)基金關(guān)聯(lián)方引入的企業(yè)，以及相關(guān)被投資企業(yè)在*市設(shè)立的子公司等，*市需為引入的企業(yè)，尤其是前期孵化的項目，提供包括辦公場所、工業(yè)廠房、政府貼息、人才獎勵等方面的支持。

　 第 5 頁 共 5 頁 附：合作單位介紹

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