[要點(diǎn)] 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論；
二、制度變遷的一般理論；
三、產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配規(guī)則談判；
四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)、局限及啟示；
五、經(jīng)濟(jì)體制變革和政治體制要求。

　　在我國(guó)，介紹冰島經(jīng)濟(jì)學(xué)家著作的并不太多，但是思拉恩·埃格特森是個(gè)例外。埃格特森教授任職于冰島大學(xué)。1996年10月商務(wù)印書(shū)館出版了吳經(jīng)邦等譯的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2004年商務(wù)印書(shū)館又出版了由吳經(jīng)邦、李耀、朱寒松、王志等翻譯的《經(jīng)濟(jì)行為與制度》。許多學(xué)者都在采用制度的研究方法，強(qiáng)調(diào)制度在形成人的社會(huì)行為中的重要作用。然而，時(shí)至今日，經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未形成廣泛適用的理論框架。埃格特森教授在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》講，經(jīng)濟(jì)學(xué)在運(yùn)用制度分析方法方面，由于缺乏可用的理論結(jié)構(gòu)，總體上已經(jīng)落后于其他學(xué)科。為了彌補(bǔ)這種缺陷，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支中正在進(jìn)行的制度研究進(jìn)行了調(diào)查并提出建議，為這種建立在新古典模型上的強(qiáng)調(diào)共同依存的研究找到一種統(tǒng)一的方法。“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”將這樣一些論題集中到一起，如產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)理論、工作組織理論、計(jì)量歷史學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

　　一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個(gè)基本理論：
交易費(fèi)用理論，產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論，制度變遷理論。

　　1、交易費(fèi)用理論

　　交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費(fèi)用思想是羅納德·科斯(英籍美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費(fèi)用理論表明交易活動(dòng)是稀缺的，市場(chǎng)的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險(xiǎn)的，因而交易也有代價(jià)，從而也就有如何配置的問(wèn)題。資源配置問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。所以，制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會(huì)被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

　　2、產(chǎn)權(quán)理論

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會(huì)關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會(huì)的基礎(chǔ)性規(guī)則。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利�！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系。只有在相互交往的人類社會(huì)中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，是一個(gè)復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場(chǎng)中發(fā)生時(shí)，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價(jià)值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)之一。產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵(lì)與約束機(jī)制，影響和激勵(lì)行為是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對(duì)個(gè)人行為所提供的激勵(lì)。

　　3、企業(yè)理論

　　科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對(duì)企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場(chǎng)并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場(chǎng)機(jī)制拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場(chǎng)的二重生產(chǎn)制度體系�？扑拐J(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)企業(yè)家來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的惟一動(dòng)力。而企業(yè)與市場(chǎng)的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費(fèi)用的，企業(yè)規(guī)模不可能無(wú)限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過(guò)市場(chǎng)交易的成本。

　　4、制度變遷理論

　　制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物是道格拉斯·諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤](méi)有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問(wèn)題、制度變遷的動(dòng)力、制度變遷的過(guò)程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

　　科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界，從而獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過(guò)威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費(fèi)用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費(fèi)用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，目前，交易費(fèi)用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念。

　　二、制度變遷的一般理論

　　制度變遷的動(dòng)力是個(gè)人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤(rùn)，只有當(dāng)潛在利潤(rùn)超過(guò)預(yù)期的成本時(shí)，一項(xiàng)新的制度安排才會(huì)被創(chuàng)新。在制度變遷的過(guò)程中，制度與組織之間連續(xù)不斷的相互作用，是制度變遷的關(guān)鍵之點(diǎn)。

　　制度變遷是對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實(shí)施機(jī)制的結(jié)合所作的邊際調(diào)整。相對(duì)價(jià)格或偏好的變化，會(huì)改變個(gè)人在人際互動(dòng)中的激勵(lì)約束條件，會(huì)改變個(gè)人在現(xiàn)有的制度狀態(tài)下的利益分享。當(dāng)人們發(fā)覺(jué)改變現(xiàn)有的規(guī)則會(huì)使自己或他人處境改善時(shí)，就會(huì)有人投入資源要求對(duì)現(xiàn)有的規(guī)則重新進(jìn)行協(xié)商談判，從而改變舊的規(guī)則，形成新的規(guī)則。如果沒(méi)有一個(gè)人或組織能夠從對(duì)重建規(guī)則的資源投入中獲利時(shí)，制度就會(huì)穩(wěn)定下來(lái)，即形成均衡的制度。但是，由于正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變遷方式不同，所謂均衡的制度只能是一種局部均衡。隨著某些外生因素的變化，如人口增長(zhǎng)、產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格、技術(shù)和市場(chǎng)規(guī)模的改變，制度安排的某種初始的均衡會(huì)受到?jīng)_擊，進(jìn)而會(huì)影響資源配置的結(jié)果。正因?yàn)榫�衡是局部的，所以制度總是要變遷的。

　　制度變遷能否成功，或者說(shuō)制度變遷的路徑取決于兩個(gè)因素的制約：一是復(fù)雜的、信息不完全的市場(chǎng)，二是制度在社會(huì)生活中給人們帶來(lái)的報(bào)酬遞增。這兩種因素使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。當(dāng)制度在現(xiàn)實(shí)生活中找到了這種有效的自我增強(qiáng)機(jī)制時(shí)，制度的變遷本身也就標(biāo)志了人們的收入遞增在廣泛的范圍內(nèi)發(fā)生了，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上一環(huán)緊扣一環(huán)，沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，也就是出現(xiàn)了所謂路徑依賴；
相反，當(dāng)制度不能在現(xiàn)實(shí)生活中找到上述自我增強(qiáng)機(jī)制時(shí)，制度的變遷也就意味著人們的收入不能普遍遞增，制度在現(xiàn)實(shí)中得不到有效的支持，制度的變遷就容易朝著無(wú)效或不利于產(chǎn)出最大化的方向發(fā)展，結(jié)果制度變遷陷入鎖定的困境。這種制度變遷的性質(zhì)解釋了時(shí)間和歷史因素在制度變遷過(guò)程中的作用。

　　然而把預(yù)期凈收益超過(guò)預(yù)期成本看作制度變遷的動(dòng)因的比較樂(lè)觀的制度變遷理論，卻長(zhǎng)期以來(lái)一直不能回答這樣問(wèn)題，即：既然有效率的產(chǎn)權(quán)制度變遷能夠把資源配置到價(jià)值高的地方去使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么為什么現(xiàn)實(shí)生活中還有很多無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度安排持續(xù)存在呢？人們?yōu)槭裁床贿x擇有效的產(chǎn)權(quán)制度安排明？顯然，制度安排的不僅與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)，而且與收入分配有關(guān)，因?yàn)槿魏萎a(chǎn)權(quán)制度的變遷都意味著收入分配的重新安排，都會(huì)不同程度地影響經(jīng)濟(jì)效率。因此，為了更好地理解產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)變遷及與之伴隨的不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效水平，有必要對(duì)產(chǎn)權(quán)簽約行為背后涉及收入分配沖突的政治談判進(jìn)行認(rèn)真地分析。

　　三、產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配規(guī)則談判

　　在產(chǎn)權(quán)的調(diào)整與變化中，除了相對(duì)價(jià)格和個(gè)人偏好等因素外，政治家的作用、既得利益集團(tuán)之間政治力量的對(duì)比與較量等政治參數(shù)在很大程度上對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的變遷起著重要作用，進(jìn)而會(huì)不同程度地影響資源配置效率。

　　法律對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的安排是由政治制度決定的。擁有最高政治決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者的偏好及其效用最大化在很大程度上決定著產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向和性質(zhì)。因而，不了解國(guó)家的特征及國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者的偏好，就無(wú)法解釋產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定與變遷。而不同的產(chǎn)權(quán)制度安排又規(guī)定了不同的收入分配方案，因此，決定產(chǎn)權(quán)制度變遷的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者的私人凈利益必然會(huì)對(duì)收入分配格局產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而影響了有效率的產(chǎn)權(quán)制度的選擇。國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)者在謀求自身利益最大化時(shí)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束是造成無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。

　　產(chǎn)權(quán)制度的變遷既是一個(gè)集團(tuán)內(nèi)部私人權(quán)利索取者之間為采納或改變有關(guān)財(cái)產(chǎn)使用和配置的集團(tuán)規(guī)則與習(xí)慣而進(jìn)行的談判過(guò)程，又是私人權(quán)利索取者、政府官員和企業(yè)家之間為實(shí)施或改變比較正式的財(cái)產(chǎn)法和行政裁定而進(jìn)行的政治協(xié)商過(guò)程。對(duì)于產(chǎn)權(quán)變遷的討價(jià)還價(jià)的政治談判結(jié)果，不僅取決于相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)既得利益集團(tuán)之間的政治力量對(duì)比，而且取決于在不同的既得利益集團(tuán)之間的相關(guān)財(cái)富（收入）分配以及現(xiàn)有的分配規(guī)則是否與他們的需要融合。在談判中，談判各方將以最大化自己在總收益中所占份額來(lái)影響最終的產(chǎn)權(quán)變遷。每個(gè)人都有動(dòng)機(jī)從收入分配格局的改變中獲得盡可能大的份額。但由于產(chǎn)權(quán)的排他性，并非所有人的需求都能得到滿足，某些人的境況會(huì)變差，可能通過(guò)一次性的單邊支付進(jìn)行補(bǔ)償。不過(guò)，單邊補(bǔ)償支付方案很難設(shè)計(jì)和完善，也不大可能是政治談判過(guò)程的結(jié)果，因此，一些當(dāng)事人可能會(huì)看到由于所提出的制度的變化使自己的境況會(huì)變差，另一些人也可能得不到獲得理想中的份額。因此在產(chǎn)權(quán)的配置和變遷中所出現(xiàn)的這些分配問(wèn)題將必然成為充滿爭(zhēng)議的動(dòng)因，也就是說(shuō)，收入分配沖突對(duì)產(chǎn)權(quán)制度變還有著重要的影響。由于產(chǎn)權(quán)變遷中存在眾多的競(jìng)爭(zhēng)團(tuán)體與潛在的沖突，產(chǎn)權(quán)制度的變遷經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)時(shí)滯。

　　四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)、局限及啟示

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判地繼承新古典方法論成果的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的。它對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法為研究制度及其變遷理論提供了可資利用的方法論基礎(chǔ)。（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用概念的提出及其一般化，為制度及其變遷理論在不同領(lǐng)域的研究取得突破性進(jìn)展做出了巨大貢獻(xiàn)。（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)找到了試解經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題——資源配置問(wèn)題的方法。制度及其變遷理論，借助于交易費(fèi)用的概念，不僅說(shuō)明了不同制度條件下的資源配置，而且解釋了達(dá)到資源有效配置的行為過(guò)程。這樣一來(lái)，不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的范圍，而且實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)理論分析重心的轉(zhuǎn)移，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為它“本來(lái)應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

　　但是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分析工具——交易費(fèi)用，還局限于僅僅研究資源配置問(wèn)題。此外，制度安排對(duì)收入分配影響的主要邏輯線索也沒(méi)有很好地建立起來(lái)。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有三個(gè)層次的分析，這主要取決于哪些變量被看作是內(nèi)生的。第一層次是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織形式被明確模型化，但被看作是外生性的，而且主要強(qiáng)調(diào)他們對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。第二層次是組織交換的活動(dòng)被內(nèi)生化，但是產(chǎn)權(quán)的基本結(jié)構(gòu)仍是外生的。企業(yè)內(nèi)部的交換，通過(guò)正式市場(chǎng)的交換，以及非市場(chǎng)情況下的交換等等，都是通過(guò)能約束經(jīng)濟(jì)各方的契約組織進(jìn)行的，如企業(yè)被定義為契約的網(wǎng)絡(luò)。第三層次，人們?cè)噲D通過(guò)引進(jìn)交易成本概念而把社會(huì)、政治規(guī)則以及政治制度結(jié)構(gòu)內(nèi)生化。

　　五、經(jīng)濟(jì)體制變革和政治體制要求

　　經(jīng)濟(jì)體制變革指的是原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度轉(zhuǎn)型，這是一種復(fù)雜的制度變遷，也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容之一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種主要由國(guó)家機(jī)構(gòu)持有生產(chǎn)資料產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度系統(tǒng)。如何使用和分配這些產(chǎn)權(quán)（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機(jī)構(gòu)來(lái)決定。為了便于實(shí)施自上而下的控制，不得不用外在設(shè)計(jì)的、主要是指令性的制度來(lái)取代市民社會(huì)中的許多內(nèi)在制度，從而中央計(jì)劃代替市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)。在這樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的信息機(jī)制、締約自由和私人產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制被廢除，從而導(dǎo)致計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遭受巨大的動(dòng)態(tài)效率損失，資本存量下降，經(jīng)濟(jì)績(jī)效惡化。面對(duì)日益嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家先后開(kāi)始了市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)體制改革。制度轉(zhuǎn)型，即從一種政體轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N政體，或者說(shuō)是從以生產(chǎn)資源集體的、國(guó)家的所有制和黨政機(jī)關(guān)控制生產(chǎn)資源的運(yùn)用為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐运饺怂�有制以及按個(gè)人和私人團(tuán)體的分散決策運(yùn)用生產(chǎn)資源為主。

　　制度轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　其目標(biāo)是構(gòu)筑市場(chǎng)機(jī)制，其本質(zhì)包括四個(gè)方面：第一，個(gè)人必須掌握其在民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由權(quán)，這包括自由出售自己勞力和技能的權(quán)利，擁有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，結(jié)社的權(quán)利，尋找信息的權(quán)利，發(fā)表言論的權(quán)利和遷徙的權(quán)利。自由契約和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的恢復(fù)，意味著也必須使對(duì)物質(zhì)和精神福祉的責(zé)任私人化。第二，以前服從中央計(jì)劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鞯暮妥载?fù)其責(zé)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，所有者和經(jīng)營(yíng)者都必須學(xué)會(huì)自負(fù)盈虧。換一種說(shuō)法，他們必須學(xué)會(huì)在嚴(yán)格的預(yù)算約束下進(jìn)行決策。因此，企業(yè)必須轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的法人，有締約自由，包括對(duì)所簽契約負(fù)充分責(zé)任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的支持。第三，必須從根本上轉(zhuǎn)變政府的作用。政府存在的根據(jù)不是什么國(guó)家的宏偉規(guī)劃、偉大理想或臆造的歷史鐵律，而是為政治上平等的所有公民服務(wù)。在制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，需要在理論上承認(rèn)受規(guī)則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項(xiàng)原則，并在實(shí)踐中鞏固它。為此，需要強(qiáng)有力的制度控制和可稽查性來(lái)抑制根深蒂固的代理人機(jī)會(huì)主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，只要政府機(jī)構(gòu)不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質(zhì)要求就會(huì)遭到破壞。當(dāng)然，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中必須堅(jiān)持政府的保護(hù)性職能，必須建立一個(gè)最低社會(huì)保障體系來(lái)確保起碼的結(jié)果平等，這是一種對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵(lì)有時(shí)相互沖突，也是能夠被大多數(shù)人接受的。第四，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和要素流動(dòng)的國(guó)際背景下，制度轉(zhuǎn)型過(guò)程和實(shí)施嚴(yán)格預(yù)算約束要想獲得理想結(jié)果，都需要開(kāi)放的推動(dòng)。必須使國(guó)際投資和支付自由化，以開(kāi)辟發(fā)展更優(yōu)國(guó)際勞動(dòng)分工、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和商務(wù)訣竅的機(jī)會(huì)，并發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場(chǎng)的價(jià)格。

　　關(guān)于制度轉(zhuǎn)型中政府的作用是個(gè)悖論，既要利用它還要防著它。政府的權(quán)力必須靠政府的權(quán)力來(lái)消除。政府的作用體現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，政府必須制定并執(zhí)行民事和商業(yè)法律方面的規(guī)范，并要使這些法律扎根于一套新憲法中。法庭和警察必須學(xué)會(huì)實(shí)施新的法律，各種政府機(jī)構(gòu)都必須受到監(jiān)督并變得可加以稽查。政府還必須頒布一部商法和明晰的破產(chǎn)法，以便使締約自由具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容。此外，為了使私有制能以較低的交易成本運(yùn)作并減少欺詐風(fēng)險(xiǎn)，必須有一個(gè)嚴(yán)密的司法系統(tǒng)、各種公共登記（土地權(quán)、股權(quán)等等）和專家監(jiān)督機(jī)構(gòu)（銀行監(jiān)管和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)仲裁等）。第二，培育和鞏固要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的制度。第三，變革龐大的官僚組織為制度轉(zhuǎn)型提供上層建筑的保護(hù)。制度轉(zhuǎn)型必須變革擁有巨大權(quán)力的龐大的官僚組織，這不僅可以削減政府加給私有經(jīng)濟(jì)的成本，而且可以克服有組織官僚壓力集團(tuán)對(duì)改革的抵抗，這樣的壓力集團(tuán)的切身利益會(huì)使無(wú)所不在的權(quán)力干預(yù)延續(xù)下去。為此，必須將與企業(yè)中所用準(zhǔn)則相似的稽查準(zhǔn)則導(dǎo)入政府。不僅要導(dǎo)入收入——支出預(yù)算，還需要為審查公共資產(chǎn)和負(fù)債上的重大變化而導(dǎo)入政府的資產(chǎn)負(fù)債平衡表，它能反映出經(jīng)過(guò)獨(dú)立評(píng)估的資產(chǎn)、負(fù)債及未來(lái)的或有事項(xiàng)。這種信息有助于判斷何種行為是有益的，何種行為造成了損失。得自私有化的收入決不能被當(dāng)作可用于資助新的日常開(kāi)支的財(cái)政收入，因?yàn)樗接谢瘍H僅是對(duì)產(chǎn)權(quán)的重新安排。一個(gè)主要目標(biāo)是要確定最小政府的各項(xiàng)任務(wù)，以及如何實(shí)施這些任務(wù)，如何設(shè)計(jì)有效的、基礎(chǔ)廣泛的稅種來(lái)為這些任務(wù)籌集資金。當(dāng)稅收遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于支出時(shí)，就是一種典型的政府失靈。第四，確保貨幣穩(wěn)定。在創(chuàng)建新秩序的過(guò)程中，一個(gè)核心性的集體任務(wù)是確保穩(wěn)定的貨幣。因?yàn)樵谥贫绒D(zhuǎn)型過(guò)程中，不可避免地有許許多多變量發(fā)生著變化，這時(shí)，必須將市場(chǎng)價(jià)格作為信號(hào)傳送出去，以盡可能清晰地反映變化的稀缺性和各種機(jī)會(huì)。相對(duì)價(jià)格變化不應(yīng)被通貨膨脹的干擾所掩蓋。在制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，個(gè)人和企業(yè)所面臨的信息問(wèn)題都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們通常所面對(duì)的問(wèn)題。而提供穩(wěn)定貨幣的任務(wù)，要求建立一種雙層銀行系統(tǒng)：第一層包括一個(gè)中央銀行，它監(jiān)督商業(yè)銀行的信用標(biāo)準(zhǔn)，而其本身并不介入第二層的私人銀行業(yè)務(wù)。因此，建立強(qiáng)大而獨(dú)立的中央銀行是一項(xiàng)必須的制度和組織改革。

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，上述這些政府作用的發(fā)揮對(duì)于制度轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)是至關(guān)重要的。政府要放棄具體的干預(yù)和再分配政策。只有這樣，產(chǎn)權(quán)和有效市場(chǎng)才會(huì)出現(xiàn)，新秩序才會(huì)自發(fā)地被越來(lái)越多的人所認(rèn)識(shí)。

　　制度轉(zhuǎn)型方式有兩種基本類型：激進(jìn)式和漸進(jìn)式。激進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型又稱“休克療法”。它是一次性的全面制度變革，試圖通過(guò)緊縮貨幣，放開(kāi)價(jià)格，全面推進(jìn)私有化，在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。激進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容包括：（1）大幅度縮減貨幣供應(yīng)量，實(shí)行高利率，取消優(yōu)惠貸款；
（2）消除預(yù)算赤字，減少對(duì)企業(yè)和價(jià)格的補(bǔ)貼；
（3）保留少數(shù)重要商品的國(guó)家定價(jià)，絕大多數(shù)商品價(jià)格全面放開(kāi)；
（4）取消對(duì)企業(yè)工資的限制；
（5）取消和減少政府對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種限制，實(shí)行涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由化；
（6）全面改革財(cái)政稅收制度，引入新的預(yù)算制度和稅收制度；
（7）引入新的銀行制度，實(shí)行銀行的商業(yè)化；
（8）建立新的社會(huì)保障制度；
（9）更新民法體系，建立新的法規(guī)制度；
（10）分步實(shí)行國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化。

　　漸進(jìn)式改革是在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)，采取累積性的邊際演進(jìn)的制度轉(zhuǎn)換模式。因此漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型也稱分階段改革，它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)制度變革可以分階段逐步推進(jìn)，最終建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的基本過(guò)程可以概括為：（1）在改革的初始階段，進(jìn)行具有地方特色的實(shí)驗(yàn)，到成功的案例不斷涌現(xiàn)時(shí)，則推廣擴(kuò)大這些實(shí)驗(yàn)；
（2）首先在農(nóng)業(yè)、農(nóng)村進(jìn)行市場(chǎng)取向的改革；
（3）在農(nóng)村改革取得初步成功經(jīng)驗(yàn)后，將改革的重點(diǎn)從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，逐步推進(jìn)所有制、價(jià)格制度、市場(chǎng)體系、國(guó)有企業(yè)管理、金融體制等一系列制度安排的改革。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一旦舊體制完全失去信任，則迅速地轉(zhuǎn)向新的規(guī)則并使所有方面同時(shí)發(fā)生變化就會(huì)很有利。緩慢的改革只能讓新舊尋租聯(lián)盟有時(shí)間給進(jìn)一步改革制造障礙。緩慢的改革還使相對(duì)價(jià)格扭曲，因?yàn)橛械牟块T(mén)放開(kāi)了，而其他部門(mén)仍落在后面，子系統(tǒng)的互不兼容永遠(yuǎn)是不穩(wěn)定和協(xié)調(diào)中效率損失的根源。事實(shí)可以證明，與猶猶豫豫的漸進(jìn)論相比，在對(duì)連貫而預(yù)先主動(dòng)的配套改革作出反應(yīng)時(shí)，舊利益集團(tuán)的聲音會(huì)較少聽(tīng)到。如果新制度是簡(jiǎn)單的，普適性的，且基本上是禁令性的，就較易于被學(xué)會(huì)和采用。當(dāng)然，進(jìn)行這樣一場(chǎng)變革需要有一個(gè)高效廉潔的政府，而這又進(jìn)一步要求有一套新的政治系統(tǒng)，政府和政治系統(tǒng)能夠團(tuán)結(jié)各種社會(huì)力量并受到廣泛的支持。但是，在很多轉(zhuǎn)型國(guó)家里，這一條件只是一個(gè)希望和理想。因而制度轉(zhuǎn)型過(guò)程將是漫長(zhǎng)的，普通百姓為此付出的代價(jià)將是巨大的。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比較了中國(guó)、蘇聯(lián)、東歐現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義國(guó)家的制度轉(zhuǎn)型過(guò)程。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，中國(guó)是漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的典型。改革的成效是巨大的，是有有目共睹的。但是由于變革的漸進(jìn)性，新興的市場(chǎng)系統(tǒng)沒(méi)有得到國(guó)家應(yīng)有的保護(hù)和連貫的穩(wěn)定的制度充分支持，擁有各種權(quán)勢(shì)的官員不間斷地對(duì)產(chǎn)權(quán)（尤其是在他們主導(dǎo)下由國(guó)營(yíng)企業(yè)改制中留有余地的企業(yè)）提出各種各樣沒(méi)有休止的要求，更為嚴(yán)重的是產(chǎn)權(quán)界定不清、不能作出可靠的承諾、合同如同兒戲常�？梢圆粓�(zhí)行、法律、規(guī)章和政策的制定常常是不透明的和任意的。

　　但是，激進(jìn)式改革的蘇聯(lián)和東歐對(duì)控管勞工、金融、資本及產(chǎn)品市場(chǎng)的各項(xiàng)制度實(shí)施了系統(tǒng)性的變革，并輔之以貿(mào)易和貨幣的自由化，以及對(duì)政府所擁有的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了私有化后，通貨膨脹逐步回落，預(yù)算赤字和公共債務(wù)被削減，外資受到吸引。它們相繼走上了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的道路。因此，現(xiàn)在評(píng)價(jià)激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革何優(yōu)何劣還有點(diǎn)早，出水才看兩腿泥。

　　如果居民沒(méi)有民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由，沒(méi)有個(gè)人責(zé)任感；
企業(yè)沒(méi)有決策自主權(quán)，沒(méi)有締約自由和受?chē)?yán)格的硬預(yù)算約束；
政府的行為不受規(guī)則約束，不能抑制代理人的機(jī)會(huì)主義；
不實(shí)行開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，不加入制定開(kāi)放性國(guó)際交往規(guī)則的機(jī)構(gòu)，那么就很難說(shuō)改革取得了成功，市場(chǎng)也就不可能在新的經(jīng)濟(jì)體制下成為資源配置的基礎(chǔ)性機(jī)制。只有完成了這些方面的制度變革，社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革才能說(shuō)是完成了基本的制度轉(zhuǎn)型。

　　其次，如果政府不能在改革中發(fā)揮積極主導(dǎo)作用，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就不可能建立起來(lái)。很難想像，沒(méi)有政府制定并監(jiān)督實(shí)施保證市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的法律制度；
沒(méi)有政府有效培育和鞏固市場(chǎng)運(yùn)行的載體——要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)；
沒(méi)有政府權(quán)力對(duì)官僚機(jī)構(gòu)的改革；
沒(méi)有政府通過(guò)建立有效的金融體系確保貨幣的穩(wěn)定，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就不可能建立健全。然而，由于權(quán)力的慣性和權(quán)力尋租，使得各級(jí)政府官員又退化成龐大的既得利益集團(tuán)，他們的價(jià)值取向在很多時(shí)候是和改革大方向是背道的。這說(shuō)明，我們還必須立即對(duì)政治體制進(jìn)行改革，讓公民自由選擇可以信任的、可靠的政府代理人。

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　　2008年12月24日星期三，三門(mén)峽上陽(yáng)書(shū)院

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